2023年湖北省基金法律法规：基金托管协议模拟试题_基金法律法规试题.docx

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1、2023年湖北省基金法律法规：基金托管协议模拟试题_基金法律法规试题 湖北省基金法律法规：基金托管协议模拟试题由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金法律法规试题”。 2023年湖北省基金法律法规：基金托管协议模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的

2、交易网络系统进行的认购 2、下列关于LOF的说法，不正确的有_。 ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍 C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 3、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 4、基金的系统性风险包括_。A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 5、基金管理人与基金

3、销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量 B销售额 C持有人数量 D未分配利润 6、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A研究能力 B从业经验 C投资能力 D操作风格 7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。 A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 8、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券

4、的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10% B：20% C：40% D：50% 9、目前，我国的基金主要投资于_等。A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 10、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5% B1% C1.5% D2% 11、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 12、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 13、基金法经2023年10月2

5、8日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。A：2023年1月1日 B：2023年6月1日 C：2023年10月1日 D：2023年12月1日 14、下列属于基金管理人具体职责的有_。 A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 15、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金

6、监管部门 16、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 17、证券交易所的主要职责有_。A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 18、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 19、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金

7、管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 20、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数 B信用等级 C跟踪标的指数 D跟踪误差 21、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权 B短

8、期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权 22、下列关于基金托管费的说法正确的是_。A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 23、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 24、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 25、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。 A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B通过科学的内部控制制

9、度与方法，建立合理的内部控制程序 C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 2、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为

10、_。_ A高于；正数 B低于；负数 C低于；正数 D高于；负数 3、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会 B基金托管银行 C证券交易所 D各地区证监局 4、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:005、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 6、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展

11、B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 7、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 8、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 9、根据证券投资基金法，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行 B证券交易所 C各地证监局 D中国证券业协会 10、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日 B每周 C每月 D

12、每季 11、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持 B营销渠道 C投资者 D竞争对手 12、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A资产配置 B行业选择 C时机选择 D基金选择 13、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 14、基金的系统性风险包括_。A利率风险 B政策风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 15、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A半 B1 C3 D5 16、费用率是评价基金运作效率和运

13、作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_。A后端申购费 B基金管理费 C销售服务费 D基金托管费 17、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 18、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 19、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 20、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进

14、行基金份额的发售。A1 B2 C3 D6 21、按投资主体可以将股票划分为_。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 22、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指_ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 23、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 24、证券市场按其层次结构可以分为_。A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场 25、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业

15、绩的基础指标之一。A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 基金法律法规模拟试卷二 2023年基金法律法规模拟试卷二OK1、证券投资基金在美国被称为（）。 A、集合投资计划 B、证券投资信托基金 C、共同基金D、单位信托基金 正确答案：C 【专家解析】证券投资基. 基金法律法规模拟试卷四 2023年基金法律法规模拟试卷四1、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）。A、1868年 B、1768年 C、1686年 D、1420年 正确答案：A. 证券投资基金托管协议 基金管理人：_基金托管人：_目录一、托管协议当事人二、托管协议的依据、目的和原则三、基金托管人与基金管理人之间的业务监. 基金销售模拟试题 基金销售模拟试题1.在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券正确答案:C解题思路：零息债券也称零息票债券，是指债券合约. 基金销售模拟试题