2023年银行审计个人工作总结_银行审计部工作总结.docx

《2023年银行审计个人工作总结_银行审计部工作总结.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年银行审计个人工作总结_银行审计部工作总结.docx（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年银行审计个人工作总结_银行审计部工作总结 银行审计个人工作总结由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“银行审计部工作总结”。 工作总结一方面是让我们对一段时间内工作进行梳理，另一方面也是给我们的工作留下一个记录，本文为大家推荐银行审计个人工作总结，接下来让我们一起看看吧!根据中支内审工作部署，2023年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分内部控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息交流与反馈、监督评审五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我

2、们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:(一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查。

3、今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了内控督导检查办法。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改

4、建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。(二)积极开展审计发现问题回头看活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细亡羊补牢工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风

5、险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的回头看活动，真正实现了整改促完善、整改促提高、整改促进步的目标

6、。 (三)积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 银行审计个人工作总结就先为大家介绍到这里了，更多相关内容，还请大家持续关注审计工作总结栏目。 银行审计个人工作总结 审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面小编给大家带来的是银行审计2023. 银行审计个人工作总结范文 银行审计个人工作总结范文总结是指社会团体、企业单位和个人对某一阶段

7、的学习、工作或其完成情况加以回顾和分析，得出教训和一些规律性认识的一种书面材料，它能够给人努力工作. 银行审计个人工作总结 本文是小编为大家搜集的一篇“银行审计个人工作总结”，供大家参考，希望可以帮助到你!更多内容请进入本网站首页查看!我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和. 银行审计年度个人工作总结201X(DOC) 银行审计年度个人工作总结2023 2023年马上就要结束了，在过去的2023年中，我们银行做的一直很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的. 银行内部审计年度个人工作总结 银行内部审计年度个人工作总结以下是工作总结频道为大家提供的银行内部审计年度个人工作总结，还为大家提供优质的年终工作总结、年度工作总结、个人工作总结,包括党支部.