2023年独立董事年度述职报告(精选3篇)_公司独立董事述职报告.docx
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1、2023年独立董事年度述职报告(精选3篇)_公司独立董事述职报告 独立董事年度述职报告(精选3篇)由我整理,希望给你工作、学习、生活带来方便,猜你可能喜欢“公司独立董事述职报告”。 第1篇:独立董事述职报告 2023年度独立董事述职报告 深圳市远望谷信息技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东、董事: 本人作为深圳市远望谷信息技术股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,在2023年的工作中,忠实履行职责,充分发挥独立董事的作用,严格按照公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引
2、、公司独立董事制度及公司章程等规定和要求,勤勉尽责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见,深入公司现场调查,切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行的工作情况向各位股东汇报如下: 一、2023年度出席董事会及股东大会的情况 2023年度,公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,故2023年度本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。本人出席会议情况如下: 董事会会议召开次数 13次 股东大会召开次数 2次 以通讯方应出席现场出席委托出席缺席次是否连续两次未 式参加会
3、董事姓名 亲自列席会议次数次数 次数 次数 数 亲自出席会议 议次数 梁小民 13 3 0 0 否二、发表独立意见情况 1、在2023年1月5日第二届董事会第十二次会议上发表了关于聘任销售总监的独立意见: (1)同意公司董事会聘任赵元军先生为公司销售总监。 (2)经审阅赵元军先生的简历等材料,未发现其有公司法第147条规定不得担任公司高管的情形,亦未有被中国证监会确定为市场禁入者切禁入尚未解除的现象,赵元军先生的任职资格符合担任公司高管的任职条件,具备担任公 2023年度独立董事述职报告 司高管所需的职业素质,能够胜任所聘岗位职责的要求。 (3)公司董事会对上述任职人员的提名、推荐、审议、表决
4、程序符合公司法和公司章程的规定。 2、在2023年3月7日第二届董事会第十四次会议上发表了如下意见:(1)关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的独立意见 报告期内,公司没有为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位和个人提供担保,控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。本人认为,公司严格遵守公司章程及上述通知的规定,规范公司对外担保制度,落实公司对外担保审批程序,严格控制公司对外担保风险。(2)关于续聘会计师事务所的独立意见 本人了解了深圳市鹏城会计师事务所有限公司的基本情况,其已连续为公司提供审计服务六年,且在审计工作中,恪守职责,遵循独立、客观、公
5、正的执业准则,本人认为,该事务所具备相关资质条件,公司续聘会计事务所的决策程序合法有效,同意董事会做出的上述决议。(3)关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 经了解、核查,公司已制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。(4)关于公司2023年度日常关联交易的独立意见 2023年6月29日,公司与陈光明签订股权转让协议,以人民币5万元的价格受让陈光明持有武汉市远望信息技术有限公司(以下简称“武汉远望”)10%的股权。本次股权转让经公司第二届董事会第七次会议审议通过,公司董事长
6、徐玉锁先生作为关联方对此议案回避表决。本人认为,上述偶发性关联交易按照等价有偿、公允市价的原则定价,没有违反公开、公开、公正的原则,不存在损害公司和中小股东的利益的行为。(5)关于2023年度报告的书面确认意见 根据证券法第68条的要求,作为公司董事,本人保证公司2023年年度报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2023年度独立董事述职报告 3、在2023年3月18日至3月19日第二届董事会第十五次会议(以书面形式召开)上发表了关于董事长2023年度薪酬的意见: 公司董事长2023年度薪酬,是结合公司实际生产经营状况,按照绩效考核原则要求,由薪酬与考核委员会讨
7、论提出,薪酬标准合理,没有损害公司和股东的利益,关于董事长2023年度薪酬的议案的审议程序符合公司章程和有关法律法规的规定。 4、在2023年4月19日至4月21日第二届董事会第十七次会议(以书面形式召开)上发表了关于2023年第一季度报告的书面确认意见: 作为公司董事,本人保证公司2023年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 5、在2023年5月15日对第二届董事会第十八次会议拟审议的关于通过银行向丰泰瑞达提供委托贷款的议案发表了关于关联交易的事前认可意见: 本人认真审议了董事会提供的本次交易的相关资料,认为公
8、司向参股公司提供委托贷款能够支持丰泰瑞达业务发展,促进参股公司效益增长,增加本公司业务及投资收益。 该项交易坚持了公平、公正、公开的原则,不损害广大股东尤其是中小股东的利益,同意将该议案提交董事会审议。 6、在2023年5月19日第二届董事会第十八次会议(以书面形式召开)上对关于通过银行向丰泰瑞达提供委托贷款的议案发表了关于关联交易的意见: 本次关联交易公平、合理,表决程序合法有效,不损害广大股东尤其是中小股东的利益;同意公司向丰泰瑞达提供委托贷款。7、在2023年8月14日第二届董事会第二十一次会议上发表了关于对公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 (1)报告期内,公司与控股股东及其他
9、关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来,不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 (2)截至2023年6月30日,公司未发生任何形式的对外担保事项,也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。 8、在2023年8月14日第二届董事会第二十一次会议上发表了关于公司2023 2023年度独立董事述职报告 年半年度报告的书面确认意见: 根据证券法第68条的要求,作为公司董事,本人保证公司2023年半年度报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 9、2023年10月27日发表了关于提名董事候选人的独立意见: (1)董事候选人提名程序符合有关法律法规和公司章程
10、等的相关规定;(2)根据董事候选人的个人履历、工作经历等情况,认为王璟先生、黄智勇先生的任职条件符合公司法和公司章程中有关上市公司董事任职资格的规定,未发现有公司法中关于不具备公司董事任职资格相关规定的情形; (3)同意提名王璟先生、黄智勇先生为公司第二届董事会董事候选人。10、在2023年10月28日第二届董事会第二十二次会议上发表了如下意见:(1)关于深圳证监局监管意见整改报告的意见 本人详细阅读了公司关于深圳证监局的整改报告(以下简称“整改报告”),并对公司整改情况进行了调查,认为整改报告真实、客观反映了公司治理中存在的问题和整改情况,公司针对自查和深圳证监局现场检查所发现的问题提出的整
11、改措施切实可行、具有针对性,整改措施落实情况良好,符合中国证券监督管理委员会公告202327号和深圳证监局关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知(深证局公司字202362号)的相关要求,本人同意公司关于深圳证监局的整改报告。 (2)关于董事、高级管理人员2023年薪酬的意见 公司董事、高级管理人员2023年薪酬标准,是结合目前公司生产经营实际状况,按照绩效管理的要求,由薪酬与考核委员会讨论提出并经董事会审议通过,审议程序符合公司法、公司章程和有关法律法规的规定,薪酬标准符合公司及行业现状,同意公司董事、高级管理人员2023年薪酬。 (3)关于2023年第三季度报告的书面确认意见 作为公
12、司董事,本人保证公司2023年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作 1、公司信息披露情况 2023年度独立董事述职报告 公司根据上市公司信息披露管理办法,制定并完善了公司信息披露事务管理制度,重大信息内部报告制度。作为独立董事,对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查,维护公司和中小股东者的权益。 2、公司治理结构及经营管理的调查情况 2023年度,公司根据监管部门相关的要求,进一步深入推进公司治理专项活动自查及整改工作,本人认真审核了公司提供
13、的相关资料,并独立、客观、审慎地行使表决权。同时,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大投资者的利益。 本人在2023年度能勤勉尽责,分不同阶段深入了解公司的生产经营管理状况,内部控制的完善及执行情况,董事会决议执行情况,财务管理、募集资金使用、业务发展和投资项目的进度等相关事项,详实听取了管理层的汇报,进行了现场调查,及时并充分了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险,并就此在董事会发表意见,行使职权。 3、自身学习情况 为更好的履行职责,充分发挥独立董事的作用,本人通过学习法律、法规和规章制度,加深对规
14、范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,以切实加强对公司和投资者利益的保护能力。 四、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况; 2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况; 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。五、联系方式 梁小民独立董事:liang_xiaomin 2023年本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神,本着为公司及全体股东负责的态度,认真学习法律、法规和有关规定,忠实履行独立董事的义务,发挥独立董事作用,促进公司规范运作。2023年度独立董事述职报告 公司董事会、经营班子在本人履行职责的过程中给予了积极的配合和支持,在此表示衷心感谢。 独立董事:梁小民 二九年
15、四月二十七日 第2篇:独立董事述职报告 上市公司独立董事张明2023年度述职报告 各位股东及股东代表: 2023年度,本人在任职期间,严格依照公司法、证券法、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规和公司章程等规定,诚信、勤勉、忠实地履行职责,认真审议董事会各项议案,对重大事项发表独立意见,积极维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人履行独立董事职责的情况报告如下: 一、会议出席情况 2023年,公司共召开9次董事会,本人均亲自出席,无委托出席和缺席情况;共召开3次股东大会,本人列席3次。作为公
16、司独立董事,本着勤勉务实和诚信负责的原则,本人认真审阅会议材料,参与各议案的讨论并提出合理建议,与公司经营管理层充分沟通,为董事会的正确决策发挥积极作用。本人对参加的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,无反对票及弃权票。 本年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序,合法有效,因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 二、2023年发表的事前认可意见及独立意见情况 序号会议届次独立意见议案意见类型1六届董事会第九次会议(2023-01-24)1、关于 2023 年度日常关联交易的事前认可意见;同意2、关于公司 2
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