某某有限公司内控授权管理制度.pdf

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1、 中有限公司内控受权管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的运作，完美公司法人治理构造，加强公司对项目公司（部下水厂、泵站）的一致管理，达到集中决策与适合分权的合理均衡，以知足公司和睦、高效管理的需要，依据公司法以及公司章程及有关法律法例的规定，联合本公司公司的实质状况，制定本制度。第二条本制度所称的“内控受权管理”，是指股东大会对董事会、董 事会对董事长和经营管理层等的受权管理。旨在明确股东大会、董事会、董 事长和总经理之间的职责、权限区分。保障公司董事会或董事长、经营管理 层等在详细经营管理过程中，各有关被受权人一定在受权范围内依法进行经 营管理活动，严禁越权操作。第三条各有关被受权人履行

2、受权权限时，一定恪守公司公司及 公司的各项规章制度。对违犯公司管理制度和规定者，公司将采纳行政和经 济处分。如结果严重，并直接造成重要经济损失，公司有权追查其法律责任。第二章股东大会、董事会、董事长、总经理的职权 第四条股东大会是公司的权利机构，依法履行以下职权：（一）决定公司经营目标和投资计划；（二）选举和改换非由员工代表担当的董事、监事；（三）审议同意董事会报告；（四）审议同意监事会报告；（五）审议同意公司的年度财务估算方案、决算方案；（六）审议同意公司的收益分派方案和填补损失方案；（七）对公司增添或减少注册资本作出决策；（八）对刊行公司债券作出决策；（九）对公司归并、分立、解散、清理或许

3、更改公司形式作出决策；（十）改正公司章程；（十一）审议法律、行政法例、部门规章或本章程规定应该由股东大会决定的其余事项。第五条董事会为公司的决策机构，依法履行以下职权：（一）招集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）履行股东大会的决策；（三）决定公司的经营计划、投资方案、融资方案；（四）决定公司的年度财务估算方案、决算方案；（五）制定公司的收益分派方案和填补损失方案；（六）制定公司增添或许减少注册资本、刊行债券或其余证券及上市方 案；（七）拟定公司重要收买、归并、分立、解散及更改公司形式的方案；（八）在股东大会受权范围内，决定公司购买财产、销售财产、财产抵押、对外担保事项等事项；（九）决定公司

4、内部管理机构的设置；（十）聘用或许解聘公司董事长、董事会秘书；依据股东方的提名，聘用或许解聘公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其酬劳事项和赏罚事项；（十一）制定公司的基本管理制度；（十二）制定本章程的改正方案；（十三）管理公司信息表露事项；（十四）听取公司总经理的工作报告并检查总经理的工作；（十五）法律、行政法例、部门规章或公司章程授与的其余职权。第六条董事长经董事会选举产生后，可履行以下职权：（一）主持股东大会和招集、主持董事会会议；（二）履行法定代表人的职权；（三）敦促、检查董事会决策的履行；（四）签订董事会重要文件和其余应由公司法定代表人签订的其余文 件；（五）在董事会

5、休会时期，依据董事会受权，履行董事会的部分职权；（六）在董事会受权额度内：签订年度估算调整；同意抵押融资和 贷款担保事项；同意固定财产投资事项；（七）董事会授与的其余职权。第七条总经理对董事会负责，经董事会受权后履行以下职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实行董事会决策，并向董事会报告工作；（二）组织实行公司年度经营计划和投资方案；（三）拟定公司内部管理机构设置方案；（四）拟定公司的基本管理制度；（五）拟定公司的详细规章；（六）提请董事会聘用或许解聘除常务副总经理、财务总监之外公司高管的建议权；（七）决定聘用或许解聘除应由董事会决定聘用或许解聘之外的公司管理人员、员工；（八）上报董事会

6、在发生特大自然灾祸等不行抗力的紧迫状况下，在公司业务发生重要风险时，对公司事务履行切合法律规定和公司利益的应急处 置权，应急事件发生后，总经理一定实时通知到董事长；办理完成后，总经理应就该应急事项造成的损失，对公司的影响及挽救举措提出相应的解决方法，并在过后向公司董事会和股东大会报告（九）公司章程或董事会授与的其余职权。第三章权限区分 第八条公司经营管理权限 （一）凡波及公司政策、机构设置、估算及重要投融资等有关的决策权，集中在董事会。在履行过程中，波及到的平时经营活动的组织权授与总经理。（二）公司经营活动中的经营审批权限和年度估算内的花费同意权由 董事会受权予总经理。总经理可依据工作需要和分

7、级管理、分级受权的原则，将其部分权限授与其部下，并按此原则逐级下放。（三）公司推行经济业务审批和资本支付审批的“双审批制”。经济业务审批，是指公司业务经办单位依照业务审批权限依据公司董事会同意的年度计划、经济合同及该业务达成进度进行审批。资本支付审批，是指公司各财务部在接到付款申请后，查对经济业务的同意文件，依据资本支付程序的规定逐级审查，并最后由拥有同意权限的负责人同意付款或拒绝付款。经济业务的审批不可以取代资本支付的审批。第九条购买、销售财产管理 （一）购买、销售处理财产均应由公司经营层拟定方案，报董事会审议同意，未经董事会审议同意的财产购买、财产销售处理事项不得实行。（二）经董事会审批经

8、过的公司年度财产购买、财产销售处理方案，在业务发生时，单项业务金额万元以下的，经公司财务总监审查后，由公司总经理审批；单项业务金额万元的以上，经公司财务总监、总经理审查后，报公司董事长审批；第十条投资管理 （一）各项技术改造、扩产及新项目投资均应由公司经营层拟定方案，报董事会审议同意，未经董事会审议同意的各项技术改造、扩产及新项目投资事项不得实行。（二）经董事会审批经过的公司各项技术改造、扩产及新项目投资，在业务发生时，单项业务金额万元以下的，经公司财务总监审查后，由公司总经理审批；单项业务万元的以上，经公司财务总监、总经理审查后，报公司董事长审批；（三）除技术改造、扩产及新项目投资之外的其余

9、对外投资项目（包含股权投资、经营性投资、拜托理财等，及对质券、金融衍生品进行的投资 事项）推行一事一议，由公司总经理、公司董事长签订建议后 报董事会审批，经公司董事会审议经过后，提请股东大会同意。第十一条资本管理 （一）公司平时经营管理中的各项花费开销，报请公司年度花费估算方 案，由公司董事会同意。经董事会同意后，各项花费开销时 需经公司财务总监审查后，由公司总经理审批。（二）经营性采买、按期维修、平时保护养护等事项，报请公司年度计划，由公司董事会同意。经董事会同意后，经营性采买、按期维修、平时维 护养护等事项支付款项时，经公司财务总监审查后，由公司总经理审批。（三）公司资本调拨和使用：金额在

10、万元以下的，经公司财务总监审查后，由公司总经理审批；金额在万元以上，由公司财务总监、总经理审查后，报董事长同意。（四）公司银行账户的开立或取消，由公司的董事长审批。（五）公司银行账户间的资本调拨，由公司财务总监审查，公司总经理审批。（六）未在董事会审议同意的公司年度花费估算方案、年度计划内（经营性采买、按期维修、平时保护养护等事项）的资本支付，经公司总经理审 核，由公司董事长在其权限内审批；超出公司董事长审批权限的，报请董事会审批。经济业务事项经董事会（董事长）审批后，资本支付审批手续方可流转。第十二条财产抵押、质押、对外担保等事项 （一）公司经济业务波及财产抵押、质押、对外担保等事项，由公司总经理、公司董事长签订建议后，报董事会审批，经董事会审议经过后，提请公司股东大会同意。第四章附则 第十三条本制度未尽事宜或与国家有关法律、法例及公司章程等有 关规定相反抗的，按国家有关法律、法例及公司章程等有关规定履行。第十四条本制度中的“以上”均含本数，“以下”均不含本数。第十五条本制度经公司董事会审议经过后实行，订正时亦同。第十六条本制度由公司董事会负责解说。