陕西省2017年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题.pdf

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1、 陕西省 2017 年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题 陕西省 2017 年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1 B2 C3 D4 2.依法持有并保管基金资产的是_。A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 3.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税

2、时，按_计算应纳税所得额。A25%B30%C40%D50%4.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 5.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集_的公司股本。A中期 B中短期 C短期 D长期稳定 6.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A500 B1000 C1500 D100 7.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是_。A历史数据法 B情景综合分析法 C系统分析法 D积极投资法 8._是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 9

3、.破产清算组对负责并报告工作。A债权人会议 B破产企业 C破产企业的主管部门 D人民法院 10.我国证券法规定，证券交易所设总经理1 人，其产生方式是_。A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 11.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 12.债券质押式回购交易的申报操作类似于_。A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 13.关于商业银行次级债券的论述正确的是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B 本金和利息的清偿顺序列于商

4、业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 14.股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 15.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%16.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。

5、A10%B15%C20%D25%17._是基金进行利润分配后的剩余额。A本期利润 B 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 18.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是_。A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付 19.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的_的研究报告。A证券交易所 B证券公司 C商业银行 D证券登记结算公司 20.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 21.股东基于股票的持有

6、而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是_。A可以股东身份参与股份公司的重大事项决 策 B公司资产收益权和剩余资产分配权 C优先认股权或配股权 D股东持有的股份可依法转让 22.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月 B每季度 C每半年 D每年 23.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括_。A市场风险 B管理风险 C合规风险 D流动性风险 24.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即_。A市盈率法和市净率法 B市净率法和相对估值法 C相

7、对估值法和现金流量贴现法 D现金流量贴现法和重置成本法 25.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C70%D80%26.就单根 K 线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K 线形状是_。A带有较长下影线的阴线 B光头光脚大阴线 C光头光脚大阳线 D大十字星型 27.根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产管理业务 D储蓄存款业务 28.基金资产总值不

8、包含（）。A基金管理费用 B基金应收的申购基金款 C基金所拥有的各类证券的价值 D基金其他投资所形成的价值 29.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR是_。A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 30.上市公司证券发行管理办法 第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 2 年实现的年均可分配利润的 20%B最近 3 年实现的年均可分配利润的 20%C最近 2 年实现的年均可分配利润的 30%D最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%31.有下列（）情形的证券经营机构不能

9、登记为保荐机构。A保荐代表人为 3 人 B最近 36 个月内因违法、违规被中国证监会除名 C是证监会核准的比照类证券公司 D公司治理结构存在重大缺陷 32.证券市场按层次结构划分，可分为_。A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 33.上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%34.根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 35.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证

10、券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 36.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40%37.关于无差异曲线，下列说法错误的是_。A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 38.某投资者

11、的一项投资预计两年后价值为100000 万元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_元。A60000 B65000 C70000 D75000 39.质押式回购业务也可以称作_。A开放式回购 B买断式回购 C封闭式回购 D卖断式回购 40.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制_，以加强宏观经济管理。A债券流通 B股票流通 C货币供应 D货币流通 41.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1 B3 C5 D7 42.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A10 B15 C20 D25 43.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A1；3 B1；5 C2；3 D2；5