2023年金融行业有哪些职位岗位职责（精选5篇）_金融行业岗位及其职责.docx

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1、2023年金融行业有哪些职位岗位职责（精选5篇）_金融行业岗位及其职责 金融行业有哪些职位岗位职责（精选5篇）由我整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融行业岗位及其职责”。 第1篇：金融投行有哪些职级职位？ 金融投行有哪些职级职位？ 经理、高级经理、副总裁、高级副总裁、总监、执行副总裁、执行总经理、董事总经理等等职位怎么分？有时一个公司竟然涌现出十几二十个甚至几十个冠以各种副总裁、总经理的人。各种高级头衔令人雾里看花，摸不着头脑；即使是专业猎头顾问，要想完全弄清其中的位置、顺序和职级，也不是件很轻松的事情，其他人更是常常找不着北。 一般来说，国内几家大型投行的职级设立，基本

2、上是从海外投行引入的，这套职级系统最早落地国内投行，由低到高分为五大级：分析师（Analyst，简称AN）、经理（Aociate，简称A）、副总裁（Vice President，简称VP）、总监（Director，简称D）、执行总经理（Executive Director，简称ED）、董事总经理（Managing Director，简称MD）。部分国内投行还在A和VP前增加了高级（Senior）一级分别为高级经理（SA）和高级副总裁（SVP）。除了高级副总裁之外，有的公司还设有常务副总裁/执行副总裁（Executive Vice President，EVP）之类。 依照海外投行经验，应届毕业生

3、从最初AN到A需要至少三年，此后两个级别的晋升需要两年以上，VP或者D晋升至ED需要三年，而由ED升至MD则要参照业务能力和业绩贡献度等综合指标，这个过程可能需要510年甚至更长的时间。 这套旨在对投资银行从业人员进行系统管理的洋系统嫁接于中国投行后，伴随近两年国内投行业务的蓬勃发展和从业人员人数的激增，洋职级带来的问题日益凸显。投行每年级别晋升的惯例导致高职级含金量骤降，MD和ED越来越多。5年前，一家合资券商的MD可能不到20个，如今人数可能翻了几番。 也正因为，各家投行对职级定义并不统一，猎头顾问常常会遇到，同样的管辖范围和核心职责，在这家可能职位叫经理，在那家可能就是冠以总经理的头衔了

4、。拥有同样从业经历、年龄以及业绩的员工，在不同公司职级可能完全不同，这种现象在联合承销同一个项目时时 常遇到：类似年龄、履历的年轻人，一个是SA，一个可能是SVP，其得到的发行方待遇由此迥异。 更多的则是对职级追逐所引起的行业乱象。不少投行管理层出手阔绰，挖角而来的人才职级直接连跳两级，由此诞生为数不少的通过不断跳槽迅速升至ED的年轻人。瑞银集团旗下一些投行员工出走的重要原因便是国内部分投行能够给予其MD的头衔和待遇。很多投行从业人员越来越看重职别和薪酬，而非责任和承诺。中国金融市场一直存在重职级，轻专业的思维。相信当国内投资银行业务技术含量大幅提升后，投资银行的文化会趋向专业化、精细化，届时

5、，现阶段投资银行关于职级的一些怪现象将逐渐消失 对于猎头顾问或其他想搞清楚这种复杂职级职位关系的人来说，面对这种情况，其实最重要的就是，要认真提出一些有针对性的问题，比如： 一、他所在的部门或组织的全名是什么？是公司总部、分子公司、办事处、事业群、职能部门，还是其他？ 二、他负责管辖的工作模块是什么？核心职责和权限是什么？ 三、他的直接汇报对象是谁？其直接汇报对象的直接汇报对象又是谁？直到最高层。 四、他的直接下属是谁？直接下属的直接下属又是谁？直到最低层。 五、他的直接下属团队有多少人？ 六、和他同级的人都有哪些？各自的主要分工又是怎样的？ 七、如有必要，可以请其画出公司组织架构图，并指出其

6、所在位置。 上述问题，其实就是一个画职位地图的过程，对职级职位进行准确的导航定位。如能准确获得上述信息，再复杂的职级职位，也就能按图索骥，基本上进行明晰定位了。 第2篇：女性适合金融行业吗？哪些职位青睐女性？ 全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心 女性适合金融行业吗？哪些职位青睐女性？ 女性是否适合金融业？首先，关于金融业是否有对女性求职的性别歧视？ 1.金融求职是否存在对女性的性别歧视？ 答案：有的。 不管用人单位如何掩饰、否认，金融业的各大岗位都会表现出各种不同程度的对男性的一种偏好。就好比在各大招聘广告中，可以看到银行、基金、券商、信托等业务岗位或者投研岗位，很多是较为含蓄地要求男

7、生优先，甚至很多时候会看到招聘要求上就写着“只招男生”。如果是招收女生的，一般都会突出“男女不限”，显得分外的显眼。 2.为何会有这种情况呢？ 工作强度，经常出差的问题： 在券商投行、卖方研究所等这些金融机构的核心岗位，往往工作强度确实非常之大，加班通宵写报告、整理文案是日常便饭，相对来说，女性的身体更不适宜过度的劳累。 另外就是出差的问题，经常出差奔波，或驻场尽调，或到公司调研，作为女性其实有着诸多的不方便。 女性生育产假，工作规划问题： 这是一个非常现实的问题，尤其对于女研究生来说，毕业大多已经二十四五，基本上工作一两年之后都会结婚生子。很多人可能觉得要求太苛刻，但是换个角度，你想象一下：

8、好不容易招一个人，工作刚上手就休N个月的带薪产假，这段时间职位空缺会为团队带来很多麻烦，尤其是金融机构一般团队只有非常精简的几个人。 另外，女性在结婚生子后，很多时候会将重心更多的往家庭靠拢，也会造成在工作上的分心及不够专注的问题。 日常工作性质问题： 金融业的核心无非就是高精尖+拉皮条，除了很高超的技术岗位以外，更多的核心业务都是对资源的整合。这其实就要求着要更多地去社交、拓展人脉，喝酒应酬也较为常见。 3.如何克服这种性别歧视？ 努力比男性更优秀 好比打游戏，不要抱怨人家作弊，要技术要牛到让别人作弊都无法赢你。 即使是在相对不公平的情况下，但如果你优秀到衬得另外一票男的完全是水货，招聘人员

9、肯定会倾向于你。 总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育 电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心 同一单位，不说之后男女进入后工作孰优孰劣，但是在进入的门槛和要求上，女性的平均素质真的要高出很多。不管是成绩，努力程度、细心踏实方面，多数的女生都是完败男生。所以，招聘前你所需要做到的，就是比与你竞争的男性，优秀很多。 女汉子，能吃苦耐劳 这也是非常重要的一点。 很多用人单位或者团队都担心你可能无法承受这种工作强度，担心你无法适应出差的频率。你的一再强调自己吃苦耐劳，任劳任怨，不介意熬夜长期出差，忙起来能当牲口使，

10、拍胸脯，义正言辞，态度坚决，打包票承诺，还是能打消团队的他们的一些对于性别的考虑的。 选择更能发挥自己特长的岗位及做好规划（下作详细介绍） 做好自己的职业规划，选择适合自己性格和专长的岗位。 如果你确实是属于事业型的人，喜欢和别人打交道，或想要自己做投资，可以选择金融机构的业务岗或投研岗，努力积累资源，终将可以实现你的价值和目标。 如果你是想要更多的以家庭为重，其实可以更多的考虑中后台等相对没有那么大的业务指标压力的工作，获得更加平衡的生活和在其他方面实现更多的人生价值。 哪些职位更青睐女性？ 问题来了，有哪些比较适合女性的金融行业的工作呢？ 女性朋友们在语言表达、交际沟通、协调能力等方面其实

11、都有优势，业务人员在业务拓展中，女性感情更加细腻，更具有亲和力，更加能和陌生人打开局面。 为了逻辑清晰，按金融业对工作岗位划分的前中后台之后，进行相应的举例，本身对这个分类可能每个人有不同见解，我仅按照我个人理解分类及举例。【不懂什么是前台、中台、后台的岗位划分的，自行百度】。 前台岗位 在此不累述各个机构及岗位具体做什么，仅谈谈为何适合女性从事，确实有兴趣从其他方面去了解。 资管类： 信托/券商资管/基金子公司等泛资管机构业务部门 虽然说信托资管类的工作有的时候也非常地忙碌，也需要出差，但是和券商投行对比起来，在生活状态上实在好太多。没有那么繁重的应付监管的压力，不用做那么多令人觉得重复劳动

12、无异议的工作。项目周期相对较短，出差也多是去短途出差，而且去的多是和当地大企业或者大的金融机构打交道，至少不会碰到要去偏远山区关在小黑总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育 电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心 屋的情况。 总体来说待遇相对优厚，工作强度合理，上升空间和出路都挺不错，有资源者甚至可以比较轻松地赚钱。 银行类： 投行部/金融市场部/资管部等职能部门、利润中心 银行作为金融市场中的霸主，在市场上享受着超然的买方地位。 因为在做业务过程中，银行虽然体制相对僵硬，但是话语权较强，所以一般情况下节奏都是

13、掌控在银行手中，所以总体来说，不会有太多被催到加班忙死的状态。 总体来说待遇偏稳定，激励机制肯定不如其他市场化机构，但是待上几年时间可以积累下不少资源，对于将来跳槽也有着不少的好处。 不要根据柜员多苦逼的情况就说银行是坑！那只是你去不了银行的高帅富部门而已。 买方类： 公募基金/私募基金/PE、VC 虽说卖方研究员非常苦逼，但是买方机构，总体来说工作强度确实低很多。 公募不解释，在此私募基金泛指做二级市场的私募证券投资基金，PE、VC指投资股权的私募机构。 比如公募，买方研究员有着诸多的卖方贴心服务，只需要服务好自己的基金经理就可以了，整个公募的工作强度、下班时间、福利水平就非常的人性化。 私

14、募就更加随意，人非常少，人均管理资产很大，只要收益够高，其实对其他很多形式化的东西，根本不在意。很多时候行情一好，老板按心情发钱，那可是要爽翻天呀！ PE/VC一级市场，还是伴随着经常出差、看项目的，但是同样是一级市场，想想券商投行，生活状态还是好上不少。至少出去也面谈算是个资方，地位不一样。 金融监管、事业单位等 一行三会、上交所、深交所、中金所、中登公司等，我才不会告诉你他们福利有多好，有多适合女生。 中台岗位 产品设计岗位 总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育 电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心 产

15、品设计，一般属于中台部门，技术岗位。如公募的产品部门是非常核心的岗位，要懂投资、懂产品、懂法律、懂创新等，时刻关注业内动态和实事，对个人的创新能力、学习能力、综合素质要求非常高。做得好的产品部门，待遇好，想转业务前台也是非常受到欢迎的。在目前金融专精化发展的今天，各个部门专业化分工越来越精细，专业中台的地位会越来越好。 尤其适合女性，对综合素质要求高，待遇优厚，发展前景非常好。 风险管理、合规、稽核等岗位 女性普遍细心且有耐心，在一些风险管理岗位的这种中台业务中，往往做出不错的成绩。 风险管理会逐渐成为金融机构的核心，我一直很记得我以前老板说的话“金融机构，比得不是谁跑得快，而是比谁活得久。”

16、风险控制管理岗位在未来有着非常好的发展前景，也具有较高的技术含量和综合素质要求，待遇也相对稳定不错。 后台岗位 后台部门，主要就是支持业务部门工作的许多后勤部门，虽然说整体上工作较为枯燥，但是对于每一个公司来说都是非常重要的，而且在金融机构，同时享受的就是金融机构的各种待遇和福利。 有的金融机构统称为综合管理部，运营管理部等。 财务管理类 金融机构的绩效考核，整个金融机构各种费用的核算，其实也是有着较高的技术含量的。由于女性朋友们的细致、认真，从事这块工作也是有其优势的。 人力资源类 女性朋友们细腻、善于沟通，适合做人力资源开发和管理方面的工作。 不但要求能招聘来能干的金融人才，而且金融机构专

17、业要求比较高，要组织各种专业的培训及其他的活动。 其他行政领域 包括IT、客户服务、运营 的其他岗位等，也都非常适合女性。 如果把一个金融机构看作是大海上向前行驶的一艘轮船，那么这艘船需要技术人员、掌舵驾驶、乘务服务、资金部门、后勤部门等，少了哪个部门这艘轮船都无法前行。 金融机构因为专业化程度要求高，所以具体岗位也分得很细，没有最好，只有最适合，每一份工作岗位都有着其存在的独特价值。 总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育 电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心 各位考生，2023年CFA备考已经开始，为了方

18、便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，网校开通了全免费的高顿题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。 总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育 电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 第3篇：金融行业岗位及其职责 金融行业岗位及其职责岗位 岗位职责1、寻找合适的银行，与银行商谈并提供最佳融资方案和融资条件，能与银行很好的沟通、协调、解决问题。2、合理进行资金分析和调配，内部融资安排。3、负责银行费用收支和审核工作。1、参与

19、项目谈判，组织项目投融资项目经理外汇交易员理财营销经历员信用分析与审查员债券交易员 (融资、并购、上市)的协调与执行； 2、挖掘积极寻求项目资源，负责项目进展情况的跟踪与联络，制定项目可行性报告；协助起草与项目相关的报送审批文件，并负责具体办理审批手续； 3和引导客户需求，通过对客户高层的公关谈判，引导客户接受我公司的服务模式和理念。外汇市场研究分析，外汇买卖及汇率、利率相关衍生产品交易业务1.设计理财产品；2.根据客户要求为其设计理财方案，办理理财业务；3.开拓新客户对重点行业或特定主体的信用状况进行跟踪分析评估，撰写信用分析报告，提交投资池调整意见债券投资、询价及交易业务1、对小企业中心总

20、经理负责；产品研发员2、调研中小企业业务市场状况、客户需求，探索、制定、合理调整中小企业产品研发方向；3、提出产品开发要求，并牵头各相关部门进行中小企业产品与服务的开发、管理和后评价；4、编制中小企业融资产品培训教材及相关培训工作，部署新产品的销售渠道及上市管理等。1、规划全行保险代理业务发展方向和具体工作计划；2、制定、完善全行保险代理业务管理制度并监督落实；保险业务员3、负责指导、审批和监控分行保险代理业务；4、统计、分析全行保险代理业务数据，提出业务对策；5、开展与其他保险公司合作的业务。银行保险客户经理授信制度管理员授信业务管理员授信审查员1、银行保险销售培训、辅导和业务推动；2、银行

21、网点合作关系维护和销售支持；3、银行保险客户的售后服务。根据国家经济金融政策及我行业务发展与管理要求，负责起草公司授信管理办法并参与组织实施。1.监控分析全行公司授信业务运作及管理状况，提出管理建议，为管理层提供决策支持；2.监控检查各区域中心和分行的规章制度执行情况，参与授信条线专业人员任职资格和管理。1.对分行超权限授信业务进行尽职审查，全面揭示授信业务的主要风险，独立提出审查意见；2.根据内部分工，对有关行业进行跟踪分析并提出相应授信政策，对相关分行的授信业务运行和管理工作进行监控、分析和指导。1.从事人民币资金交易、债券交易和金融衍生产品交易及其它相关业务；2.跟踪金融市场行情信息,分

22、析金融市场发展变化趋势，提出阶段性交易业务操作建议；3.维护客户关系，收集客户信息，提出对客户授信的建议。主要负责相关金融数据的统计分析与数据库管理。负责投资管理部资金管理、业务核算、交易清算负责全系统机构筹建调研、可行性分析、机构筹建规划设计等。融资专员资金营运部助理交易员业务数据分析员投资清算员机构规划员hadgasgasJHASKJUHIuhqiuhIQUHJAHSKJHJHAGHADGJHAJSHGJHAGSJHDGJSFHGJHSDFGJHAJKHiuahiduhaiu风险控制员权益类投资经理债券投资经理债券销售交易员股权融资业务客户经理负责投资管理部一切经营活动全过程的风险监督、管

23、理和控制。组织制定权益类投资计划、投资策略、投资计划和投资配置组合方案并负责落实实施。组织制定债券投资计划、债券投资策略、投资计划和投资配置组合方案并落实实施参与公司承销项目在一级市场的发行销售和二级市场的撮合交易、自营业务，负责银行间债券市场的询价、谈判、交易业务，以及交易所债券市场的交易业务，协调各种资源开发并维护客户。从事金融产品销售、机构投资者客户资源的开发与维护。1.制订投资策略，设计、建立并维护投资组合；2.进行投资调研，提交投资建议报告；3.下达投资指令，负责资产的投资运作；4.对总体投资情况进行控制，定期提交投资情况报告。高级投资经理宏观专题研究员国际经济与国际金融研究员债券研

24、究员宏观经济与金融、资本市场改革与发展方面的专项研究课题。国际经济与国际金融走势、国际资本市场、大宗商品价格跟踪分析等。国债、金融债、短期融资券、企业债、可转债、资产证券化产品等，重点研究债券市场的收益、风险及债券利率水平的变化。银行存贷市场、同业拆借市场、票据贴现市场、回购市场、央行票据市场等，重点研究货币市场资金流量、流向及利率水平的变化。1.制订融资融券业务授信管理制度，负责日常客户信用管理，确定授信额度；2.按市场化方式确定融资利率与融券费率的基准，并根据市场及公司自身业务发展需求动态调整。1.金融模型开发，主要方向包括：充分挖掘各金融市场的套利机会，设计开发套利模型获取市场定价失效带

25、来的套利收益；2.设计开发做市商自动交易及风险管理模型；设计开发权证发行及风险对冲模型。1.组织项目团队进行金融衍生品相关定量分析，制订衍生品投资策略、模型开发、风险控制总体方案并监督实施，根据市场因素变化及时调整策略，控制风险。2.负责境内外金融衍生品市场及产品的跟踪与分析。服务董事会风险控制委员会，研究风险控制的理论，跟踪同业实践，熟知有关法规和政策，评估本公司风险控制的组织框架、体制、制度、流程，提出风险管理战略建议。1.进行宏观经济和金融证券行业发展趋势的分析和评估，确定本公司的主要发展机会与主要风险；2.分析公司的经营现状以及各业务单位在行业内的地位、优势与弱点；货币市场研究员客户信

26、用管理员金融模型研究与开发员金融衍生品业务主管风险管理员战略研究员3.收集国内外同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，对提高公司竞争力提供建设性意见；4.参与组织制定公司发展战略。1.实施储蓄和理财产品开发的流程管理；储蓄与理财产品研发专员2.根据业务部门的要求细化需求；3.参与储蓄和理财业务领域的需求解释、测试、编写操作手册、操作培训等工作；4.参与储蓄和理财业务产品开发后系统运行的问题跟踪、辅导和优化工作；部门交办的其他工作。hadgasgasJHASKJUHIuhqiuhIQUHJAHSKJHJHAGHADGJHAJSHGJHAGSJHDGJSFHGJHSDFGJHA

27、JKHiuahiduhaiu1.实施卡产品开发的流程管理；卡业务研发专员2.根据业务部门的要求细化需求；3.参与卡业务领域的需求解释、测试、编写操作手册、操作培训等工作；4.参与卡业务产品开发后系统运行的问题跟踪、辅导和优化工作；5.部门交办的其他工作。1.从事渠道类产品的用户支持、系统维护、推广上线等工作；产品研发助理2.从事渠道类产品的应用管理、配置管理、数据处理等工作；3.从事渠道类产品的系统测试、操作辅导、问题受理等工作。1.负责渠道类产品的立项组织、资源落实、方案设计等工作；2.从事渠道类产品的开发参与、外包监理等工作；产品开发专员基金IT事务管理员3.负责渠道类产品的需求解释、测试

28、组织、编写操作手册、操作培训等工作4.从事渠道类产品的问题跟踪、辅导和优化工作。1.协助系统分析员进行数据加工处理、分析；2.参与部分公司信息系统建设协助系统管理员进行系统安全管理。1.境内外投资者来访接待；来电来函的回复2.股东名册打印等股证事务3.负责向证券主管机关申报项目材料；随时保持联络4.有关政策的咨询、研究和传达；股证事务代表助理5.参与有关项目的洽谈和跟踪；6.参与选荐证券中介机构；7.跟踪、催办有关批文；8.草拟分红派息方案等；9.考核激励工作10.完成部门领导安排的其他工作理赔人员负责各类理赔案件的处理，包括决定是否需要查勘、决定是否赔付、决定拟赔付金额、与客户沟通谈判、结案

29、等.1.负责交易数据的处理；2.基金注册系统的维护与测试；基金注册员3.交易规则和流程的制定；4.代销机构业务往来；5.资金划拨；6.新业务的研究与开发等。1.深入分析各行业的发展趋势和竞争要素，及时跟踪和预测行业变化，提供相应的各类研究报告；行业分析师2.对上市公司进行紧密跟踪，通过定量分析及时、准确地提供各类公司分析报告，揭示投资机会及风险。分析师助理1.协助宏观、策略、固定收益、行业分析师进行信息收集和整理工作；2.协助完成相关部门的日常行政事务。1.研究宏观经济、金融运行情况，判断市场趋势；投资经理2.跟踪形成合理的投资评估方式和模型，分析可选证券的投资价值；3.编制投资组合，恰当把握

30、投资机会，实现投资目标。 ;hadgasgasJHASKJUHIuhqiuhIQUHJAHSKJHJHAGHADGJHAJSHGJHAGSJHDGJSFHGJHSDFGJHAJKHiuahiduhaiu1.根据分工，对分管项目的各个阶段进行质量把关并制作项目计划，确保项目承揽、承做、承销工作的顺利进行，完成业务及利润指标；2.对所分管的项目的相关事务与主管机构（包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会）进行沟投行保荐代表人通，保证项目的顺利推进；3.对所分管项目的客户关系进行开发与维护，组织下属为客户提供个性化服务，以满足当前业务推进及未来业务储备需要；4.按证监会颁布的保荐人制度规定，切实

31、履行对上市企业的尽职调查和上市后的持续督导和保荐职责。1、主持证券投资部的全面工作，对上级负责。2、对公司下达的经营计划或成本计划负责。3、在公司法、证券法和公司章程等相关法律、法规的范围内开展业务工作。公开、公平、公证地为本部门选拔优秀员工，并对本部门的员工严格考核。4、负责公司证券管理事务，协助董事会秘书开展工作，按照国家相关规定向证券主管机关和证券交易所报告工作并接受监管。5、协助董事会秘书协调股东与公司的关系，接待股东和投资者来访，答复有关咨询。6、负责编制公司年度报告、中期报告、季度报告和其他有关资料，按照国家相关规定及时、准确地向董事会秘书提供信息。证券投资部经理7、负责建立公司证

32、券投资业务档案、股市档案、独立负责保密工作，定期对公司股东结构变动和股票走势做出分析并提交报告。8、会同资产财务部做好公司年度分红派息工作，研究制订股票的增发、配股或债券的发行计划等。9、负责公司法人股的管理工作。10、负责公司重大投资项目的研究工作，并提出决策建议。11、编制公司投资项目计划，负责投资项目的可行性研究、报批、立项等工作。12、组织投资项目的实施、监管、测评工作。13、严格控制本部门费用支出，提高工作效率。协调本部门内员工关系，培养团队精神，为公司目标而共同努力。14、因出差或其他事宜而暂离本工作岗位时，应指派一名副经理代行经理职权，以保证本部门的各项业务不受影响。15、负责完

33、成公司领导交办的其他工作。(一)收集,录入,运算结算数据,打印结算报表,复核结算结果.(二)按规定的方式和时间提供客户结算单结算员,发送追加保证金通知书和强行平仓通知书 .(三)计算客户风险率,分析客户风险,协调有关业务部门严格控制客户风险(四)审核客户出金,按时向财务部门提供所需报表,做好对帐工作.(五)按档案管理规定装订,保存,备份结算资料.(六)维护客户利益,不得擅自泄露客户资料(一)开盘前做好交易各项准备工作(二)接单与回报时要用规范用语 .,检查计算机设备,电话线路等是否正常运转,不得接受残缺的或模糊不清的指令(三)具有高度的责任心,减少差错发生,如发现错单应立即报告,严禁擅自处理.

34、(四)加强基本功训练,提高业务能力,迅速准确执行交易指令.出市代表(五)及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司况.(六)交易结束后及时与报单员核对当日成交情况,保证将交易所结算单等资料按时传回公司(七)在场内交易时,不得接打私人电话,不得擅自离岗,不得利用工作之便谋取私利.(八)严格遵守交易所的各项规章制度,为公司树立良好形象 .,根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情hadgasgasJHASKJUHIuhqiuhIQUHJAHSKJHJHAGHADGJHAJSHGJHAGSJHDGJSFHGJHSDFGJHAJKHiuahiduhaiu(一)热诚待客,优质服务,严禁与客户争吵.(二)

35、负责接单,报单及成交回报工作,记录工作日志.(三)操作中要用规范用语,并做到迅速准确.报单员(四)加强工作责任心,减少错单的发生,如发现错单要立即报告(五)了解客户持仓和风险状况(六)负责与出市代表沟通联系,控制高风险客户的交易风险,及时通报交易所有关信息 .,严禁擅自处理.(七)收市后,负责与出市代表核对成交情况代客资产管理产品设计员,整理保存交易记录资料1、负责银行代客资产管理类理财产品的开发和结构化设计；2、为银行代客资产管理类产品对公、对私业务条线销售提供支持；3、研究国内外资金、资本市场和资产管理模式的发展，进行产品开发。1、根据市场变化及客户需求，提出产品设计需求；2、组织对机构和

36、对个人的资产管理类、财富管理类等投资理财产品的市场推广及产品的后续完善，包括产品推广的培训、营销督导以及日常问题的处理；3、管理并指导分行理财产品销售渠道，制定调整销售策略；1、负责财富管理相关制度的建设以及销售流程管理；2、负责财富管理业务的成本效益分析、品质管理、业绩考核和追踪督导等；3、负责理财产品销售的日常管理及统计分析。1、负责直接或通过分支机构为个人高端客户提供财富管理服务，指导分支机构发展和维持与高端客户的关系；2、收集高端客户投资理财需求需求并及时反馈，提出解决措施；理财产品营销员业务管理及品质控制员高端客户服务员3、根据高端客户需求，协调各产品设计部门为其量身定做专业的理财计

37、划；4、负责编写面向理财经理提供的标准营销服务话术等，定期对全行贵宾理财业务整体开展情况进行统计分析；5、搜集整理行业投资信息，行业法规动态，对同业市场信息的深度挖掘与分析，负责我行客户服务的后续信息支持。1、结合我行代客资产管理类产品开发，提供特定资产类别投资策略和多类资产的配置策略与投资组合管理；2、国内、外主要市场和不同资产类别投资参照指标走势研究及投资策略分析。1、受理内、外部投诉；2、核实投诉内容；3、提出投诉处理意见，督促相关部门落实整改并反馈；4、对被投诉单位整改情况进行认定，提出奖惩建议；5、向领导汇报投诉受理情况，并将有关内容向全行通报。1、负责投资客户开发、维护；市场行情研判；为客户提供专业的证券投资咨询服务。2、向客户推广各项金融产品 ; ; ./项目的客户培训、市场调研、需求分析、代客资产管理投资策略员内/外部投诉受理员客户经理3、撰写信贷申请报告，对信贷风险进行分析4、通过业务开拓，最大限度的扩大收益，完成设定的业务指标金融分析师外