2022年投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位kpi组成表.docx

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1、投资公司投资治理部法律审计治理岗岗位KPI组成表KPI考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的法律事务完成率法律任务按时完成率不低于 %，或否决性指标 本岗位提交报告及部门经理保证集团各项法律事务的完成审计事务完成率审计任务按时完成率不低于 %，或否决性指标本岗位提交报告及部门经理保证集团各项审计工作的完成重要法律事务的完成质量见软指标说明表见软指标评分表表一本岗位提交报告及部门经理保证重要法律事务高质量完成，维护集团利益重要审计事务的完成质量见软指标说明表见软指标评分表表二本岗位提交报告及部门经理保证内部财务审计、合同审计、工程审计、领导任期经济审计等工作高质量完成各项审计工作的按时性

2、考核周期内未按期审计监视的次数不高于 次/考核周期，或否决性指标本岗位提交报告及部门经理保证、监视公司及下属单位恪守国家有关法律法规公司各项内操纵度检核的规律性有效检核频次不低于 次/考核周期本岗位提交报告及部门经理保障公司各项运营活动得以标准化治理下属各企业内部审计机构的健全度下属各企业内部审计机构数量/企业数量不小于 %本岗位提交报告及部门经理促进下属各企业建立健全内部审计机构，装备内部审计人员法律、审计事务的制度性见软指标说明表见软指标评分表表三本岗位提交报告及部门经理保证内部审计、法律事务制度完善，有章可循各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究见软指标评分表表四本岗位提交报

3、告及部门经理提高集团各级审计人员业务素养，保证审计工作顺利进展公司严重合同起草及对外合同审核的完备性遗漏率不高于 %；出现严重过失为否决性指标本岗位提交报告及部门经理促进公司依法运营，减少风险代理公司诉讼及非诉讼事宜的完成度完成率不低于 %本岗位提交报告及部门经理维护公司的合法权益普法宣、教的普及性普法次数不低于 次/考核周期本岗位提交报告及部门经理增进公司员工的法律认识和法律知识掌握水平法律、审计材料、文件治理的完备性归档法律、审计材料出现缺失、遗漏的次数不高于 次，涉及重要性材料遗失时为否决性指标本岗位提交报告及部门经理加强档案治理投资治理部法律审计治理岗岗位KPI说明表考核指标详细内容重

4、要法律事务的完成质量 聘请的律师有才能完成工作 结果有利于集团公司或者是最大限度减少集团损失重要审计事务的完成质量 对外聘请的专业审计机构才能强 审计过程中汇报的及时性 审计报告完成率 向董事会及相关部门报送审计报告的及时性法律、审计事务的制度性 审计制度健全 搜集法律法规完善，可以随时提供有价值的参考文献各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究 定期组织学习和研讨 为学习和研讨制造条件软指标评分表表一：重要法律事务的完成质量评分表（投资治理部经理填写）请针对法律审计治理岗的重要法律事务的完成质量综合以下两方面评分考评工程权重得分加权得分聘请的律师有才能完成工作40%结果有利于集团公

5、司或者是最大限度减少集团损失60%总计100%表二：重要审计事务的完成质量评分表（投资治理部经理填写）请针对法律审计治理岗的重要审计事务的完成质量综合以下三方面评分考评工程权重得分加权得分对外聘请的专业审计机构才能强30%审计过程中汇报的及时性20%审计报告完成率30%向董事会及相关部门报送审计报告的及时性20%总计100%表三：法律、审计事务的制度性评分表（投资治理部经理填写）请针对法律审计治理岗的法律、审计事务的制度性综合以下两方面评分考评工程权重得分加权得分审计制度健全50%搜集法律法规完善，可以随时提供有价值的参考文献50%总计100%表四：各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究（投资治理部经理填写）请针对法律审计治理岗的各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究工作综合以下两方面评分考评工程权重得分加权得分定期组织学习和研讨40%为学习和研讨制造条件60%总计100%