2022年税收风险内控系统解决方案.doc

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1、地税风险内控系统处理方案目 录1关于我们41.1公司使命41.2我们的目的51.3公司的责任51.4公司的理念52方案综述62.1系统定位102.2系统的特点102.3系统设计思路102.4系统设计技术道路113系统设计原则133.1易用的原则133.2整体性保障原则133.3有用性与习惯性原则133.4先进性与开展性原则144设计目的144.1高效可扩展154.2可定制、自习惯、开放型系统165系统架构165.1系统架构165.2系统构成185.3系统网络环境195.3.1构造设计195.3.2网络协议195.3.3网络拓扑图205.4系统运转环境205.4.1效劳器要求205.4.2客户端

2、要求215.4.3网络操作系统215.4.4效劳器组件225.4.5数据库平台236系统特性236.1简单使用236.2强大的习惯才能246.3技术领先247技术特点257.1技术特点257.2功能特点268功能模块设计278.1操纵环境278.1.1防控体系建立278.1.1.1政务流程278.1.1.2流程设计及实现方式298.1.1.3业务流程318.1.1.4体系遗传进化流程328.1.2防操纵度手册328.1.2.1标准制度328.1.2.2流程文档338.2风险评估338.2.1风险评价338.2.1.1流程描绘338.2.1.2评价治理348.2.1.3流程版本操纵358.3操纵

3、活动358.3.1跟踪整改358.3.1.1流程监管358.3.1.2监管报告368.4信息和沟通368.4.1内部报告368.4.1.1防控报告378.4.1.2工作日志378.5监控378.5.1对外披露388.5.1.1信息聚集388.5.1.2披露治理388.5.2内部公示388.5.2.1信息聚集388.5.2.2公示治理398.6其它模块398.6.1个人任务398.6.2模板治理398.6.2.1制度模板398.6.2.2文档模板398.6.2.3评价模板408.6.2.4监管报告模板408.6.2.5防控报告模板408.6.2.6披露公示模板408.6.3系统治理418.6.3

4、.1组织机构418.6.3.2岗位治理418.6.3.3用户治理428.6.3.4系统设置428.6.3.5数据备份428.6.3.6数据恢复428.6.3.7数据字典428.6.3.8模块编号设置428.6.3.9系统日志438.6.3.10自定义报表438.6.4流程设置439完毕语44 1 方案综述 加强廉政风险防控、标准权力运转既是一项重要而紧迫的机制建立，也是一项长期而艰巨的工作任务。加强对权力运转的治理需要将权力行使过程变为信息处理过程，加强程序的紧密性，弱化人为要素。逐步将以审批事项为重点的各类权力运转纳入信息化治理，实现实时监视、操纵和综合分析；进一步整合行政治理、人事治理、财

5、务治理等治理内容，使各类信息互融互通，便于沟通和监控，实在掌握各类事项的受理、承办、审核、批准、办结等信息，做到实时监控，全程制约。 为了引导和推进企事业单位建立健全内部操纵，提高内部操纵与治理水平，促进治理健康可持续开展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，国家有关部门依照相关法律、行政法规的规定，制定内部操纵标准。标准涵盖运营治理的各个层级、各个方面和各项业务环节。标准指出内部操纵要包含操纵环境、风险评估、操纵活动、信息和沟通、监控五个根本要素。内部操纵是一个受所有参与人员妨碍的过程，该过程的设计是为了提供实现以下三类目的的合理保证：运营的效果和效率、财务报告的可靠性、法律法规的遵照性

6、。 在地税的日常工作中,大部分的业务属于流程类的活动。这些流程类的业务活动都能够分解为一系列的子过程,各个子过程之间传递各种文档材料,还能够依照不同的条件对流程进展选择。地税风险内控系统主要目的之一确实是实现内部的工作处理流转和信息共享,利用计算机技术不仅能够处理办公过程中某个独立环节的业务咨询题,而且能够将过程中所涉及的所有环节衔接起来,使得上一个环节的业务处理效果能自动流转到下一环节以便利用或处理。 我们利用工作流技术实现地税风险内控系统的建立，系统是参考“政府内控”、“政府部门内控”“企业内控”的实现思路，并与“企业内控”区别开的风险防备操纵系统。风险防备内系统度直截了当通过计算机系统相

7、结合，将制度和标准以有形的信息治理系统进展表达。 系统通过建立防控体系、生成防操纵度手册来实现风险防备环境的操纵；通过对各个部门各环节的风险评价来完成贯穿整个防备过程的风险评估活动；通过严格记录并执行跟踪整改来完成防备过程的操纵工作；以办理主体向责任部门提交内部报告的方式实现信息沟通；用内部公示及对外披露等方式完成执行的监控工作；通过流转、审批的工作内容还能够自动生成可用于评价、总结的工作日志，再结合主动录入的工作日志构成完备的痕迹记录机制。上述涉及风险防控整个过程的不同要素能够互相促进构成一个不断自我完善的防备机制。此机制类似于生物界中的遗传及自然选择的进化过程，进化能使有利于生存与繁衍的遗

8、传性状变得更为普遍，并使有害的性状变得更稀有。这是由于带有较有利性状的个体，能将一样的性状转移到更多的后代。同样自习惯的制度生成和促进机制也能通过不断累积更合适治理流程，通过风险识别排除或者淘汰容易导致咨询题发生的制度和流程，通过标准和较高的执行率来累积有效同时更合理的制度和流程。 系统实现机制 系统通过流程治理子系统、日志治理子系统、信息推送子系统、体系及制度子系统、知识库及模板子系统有机结合，实现从制度建立录入、到执行监管、再到记录及修正的一整套防备治理过程。系统以业务和政务治理为主线，以流程治理为核心。既注重防控过程的流程操纵，又支持治理部门对归口于本人的防控工作整理执行情况的总体掌控和

9、分析 。着重处理传统人为治理中存在的诸多咨询题，以先进的计算机技术和实际调研得到的流程化治理理念实现防控治理的信息化、自动化。协助用户科学全面的进展风险防控的事务性工作，并可为治理的提升和决策提供数据和案例根底支持。1.1 系统内信息流转方式和途径系统内信息流转方式和途径1.2 系统定位 系统所涉及的内控治理是“政府部门内控”乃至“政府内控”的组成部分； 需要明确与政府部门内控与企业内控的区别； 借鉴COSO 内部操纵模型。1.3 系统的特点 建立符合中国国情及地区特色的内部操纵标准体系。 风险防备的对象是政府机关部门。 提出了“以业务和政务治理为主线，以流程治理为核心”的过程治理体系。 有可

10、适用于风险防备的“风险防备制度标准遗传进化机制” 引入了事前规划、事中操纵、事后记录及公示的治理流程。 集成了前期告知、中期警示、后期公示的工作方法。 实现了风险防备痕迹化、流程化、信息化。 建立了以风险防备为核心的网络版计算机信息治理系统对风险管控进展治理。1.4 系统设计思路 系统需要在地税现有信息化及网络环境下运转，能习惯多级及区域治理应用； 依照国家法律法规，符合总局相关指导性的纲领，照应现有税务相关系统，尽量做到数据可传递、可录入，防止出现信息孤岛； 全员参与、全程治理、有制度、有标准、有痕迹； 可集成客户即有的加强廉政风险防控内控机制流程图 ，能习惯现有所有可流程化的工作内容的防控

11、治理；1.5 系统设计技术道路总结以上的概述和思路设计内容，本系统的技术道路能够简单地归纳为：采纳面向对象的分析和设计方法来规划整个系统的应用，采纳标准的三层构造体系，应用效劳和数据存放在效劳器端，应用效劳逻辑采纳中间件技术实现。 系统是参照三层构造来设计和实现的，从大的方面来讲，系统能够分为表现层、业务层和数据层。表现层为应用的客户端部分，它负责与用户进展交互；业务层构成了应用的业务逻辑规则，它是应用的核心，是由一些系统组件构成；数据层为后台数据库，它既能够位于专用的数据效劳器，也能够与业务层在同一台效劳器上。组件主要位于中间层，它为业务组件提供了一个运转和治理的统一环境。系统构造模型如下列

12、图所示：在表现层，随着Fm20、DHTML的出现，已根本处理了前端界面表现的治理，而关于Storage+，也由于ADO以及OLE DB的出现而变成了现实，在中间业务层，COM+技术已经成熟，它以系统效劳的方式把原先散落的众多技术综合起来，并提供简单的编程模型，以直截了当应用层的编程接口为应用程序提供效劳。COM+是DNA构造的核心，它将成为企业应用或者分布式应用的根本工具。 这种开发方式和应用构造保证了系统在微软Windows操作系统下的良好应用，系统在微软提供的应用框架根底之上搭建本系统，在总体构造中，我们提到的应用定制，关于前端表达将利用微软的Form、XML和HTML来实现，通过对微软F

13、orms+的重新组织和构建，构成应用定制系统，同时系统将数据访咨询与Forms绑定，通过ADO和OLE DB与数据库关联，从而完成由Forms+到Storage+的数据交互，系统通过HTML和XML的设计，构成系统在Internet上的前端应用。 系统的核心应用层是基于COM/COM+、Plug-In以及ActiveX来建立的，它们决定了系统的应用才能和应用程度，通过中间件扩大和更新来到达系统扩大的目的，关于B/S系统会利用到IIS、ISAPI和ASP搭建WEB应用，使用基于组件的COM技术建立本系统的Web Service，提供基于Internet的应用效劳。关于数据存储，OLE DB、AD

14、O以及DAO给系统提供了透明访咨询数据库的机制，系统也是采纳它们来实现数据存储和访咨询。按照关系数据库的数据库设计方式组织和存放数据，利用标准数据库引擎完成。2 系统设计原则2.1 易用的原则 系统总体设计考虑用户当前各业务层次、各环节治理中数据处理的便利和可行，把满足用户治理作为第一要素进展考虑； 采取总体设计、分步施行的技术方案，在遵照总体设计的前提下系统施行中可首先进展业务处理层及低层治理，稳步向中高层治理及全面自动化过渡； 全部人机操作设计均考虑不同操作的实际需要； 用户接口及界面设计将充分考虑人体构造特征及视觉特征进展优化设计，界面尽可能美观大方，操作简便有用。2.2 整体性保障原则

15、 系统设计和数据架构设计中充分考虑系统的平安和可靠。 系统每天采集及处理数据量一般都较大，任一时刻的系统毛病都有可能给用户带来不可估量的损失，这就要求系统具有高度的可靠性。2.3 有用性与习惯性原则 系统各项技术遵照国际标准、国家标准、行业和相关标准。 保护已有资源，在满足系统需求的前提下，选用功能价格比优的设备。尽可能降低建立本钱。 用户的数据特别多直截了当关系到平安消费，系统的总体设计必须充分考虑平安保密性。效劳器操作系统平台最好基于Unix、Linux、Windows2008等，数据库能够选SQL SERVER、Informix、Oracle、Sybase、DB2等。系统采纳操作权限操纵

16、、设备钥匙、密码操纵、系统日志监视、数据更新严格凭证等多种手段防止系统数据被窃取和纂改。2.4 先进性与开展性原则 系统构成采纳先进、具有国内先进水平并符合国际开展趋势的技术和设备。在设计过程中充分按照国际上的标准、标准借鉴国内外目前成熟的主流网络和综合信息系统的体系构造以保证系统具有较长的生命力和扩展才能。保证先进性的同时还要保证技术的稳定、平安性。 信息系统设计要考虑到业务将来开展的需要，尽可能设计得简明。充分考虑兼容性。系统能够支持对多种格式数据的存储。 软件采纳构造和程序模块化构造，充分考虑使之获得较好的可维护性和可移植性，即能够依照需要修正某个模块、增加新的功能以及重组系统的构造到达

17、程序重用的目的。 数据存储构造设计在充分考虑其合理、标准的根底上，同时具有可维护性，对数据库表的修正维护能够在特别短时间内完成。 系统部分功能考虑采纳参数定义及生成方式以保证其具备普遍习惯性。 部分功能采纳多种处理选择模块以习惯商业治理模型的变更。 系统提供良好接口，以支持网络上新的应用3 设计目的 建立以计算机最新并成熟的技术为依托，以开放、先进的技术为核心的信息处理集成系统提高企业信息化水平，在单位内部实现防控信息资源共享和流转，为风险防控提供技术支撑和平台支持，为宏观治理和科学决策提供高效便利的效劳，让参与全程防控的归口部门都能及时掌握各方面动态，使得单位的治理更加高效、标准和科学。 系

18、统提供一个开放、平安和可治理的信息共享、防控业务处理和协同工作的平台，能够满足单位内部事务处理需要。主要有流程治理子系统、日志治理子系统、信息推送子系统、体系及制度子系统、知识库及模板子系统有机提供为防控体系、防操纵度手册、风险评价、跟踪整改、内部报告、内部公示、对外披露、工作日志、工作流等功能模块，使单位内部信息治理和办公水平更加标准和快捷，提高工作效率。3.1 高效可扩展 单位内部各个部门的科员都能够在网络上获取与工作相关的信息； 不同的部门和个人有不同的信息访咨询权限； 平台化设计，可自行规划，一直符合用户需要； 完全按照用户需要，自行规划、建立全部的信息治理工程和内容； 依照本单位信息

19、治理需要，选择使用平台提供的功能模块，或者专门定制的功能模块； 随着信息治理需求的变化，治理员能够自行增加、调整信息系统的构造和用户权限；3.2 可定制、自习惯、开放型系统 公文、信息、报表、报告等传输将由系统自动完成，相关领导或部门只需要进展简单的点击操作，就能够完成所应完成的工作，全面掌握各项业务的状态，解除了打印、制表、交接、签字、运输等繁杂的过程。 能够将单位的各类信息资源组织到信息治理系统中，人、财、物、制度、标准等相关文件、报表、数据等信息等资源由计算机统一治理，能够充分利用，发挥更大的效益。 通过系统的施行，将促进办公过程的标准化，通过使用工作流等功能模块，公文、档案、会议、交办

20、、请示、审批、日程安排等通用办公事务都将依照现有的业务处理要求，构成标准和标准化的计算机流程处理，治理进一步科学化。 通过网络，科员在工作中的交流、协作、沟通更为方便快捷，消除时间、空间间隔上的障碍。4 系统架构4.1 系统架构 B/S构造是随着Internet/Intranet及相应技术的开展而产生的，其优点是充分利用了Internet/Intranet技术，用户界面友好，系统极易维护。在局域、广域范围（跨地区、跨国界）都能方便的使用，通讯本钱低廉，最重要的一点是系统将绝大部分的应用功能都移入中间层，使客户机变瘦，在客户端只需要一个网络阅读器就够了，而传统应用系统所面临的如何支持分布计算环境

21、，如何与其他系统集成等一系列棘手的咨询题，在B/S构造中处理都将变得轻而易举。因而，系统采纳B/S（阅读器 / 效劳器）多层体系构造。客户端采纳 IE 阅读器，后台采纳了Windows 2008 SERVER操作系统和大型数据库平台，构成数据存储效劳器。中间层由Web Server, Microsoft Transaction Server（MTS是一个基于组件的事务处理系统，可用它来开发、配置和治理高功能、可测的和可靠的企业、Internet 及 Intranet 效劳器应用程序）,Microsoft Message Queue等一系列中间件构成应用效劳器。系统体系构造简图如下所示：4.2

22、系统构成 本系统是一个复杂的集成一体化的系统，是由多种应用平台和技术组合而成，系统是基于目前主流的应用平台来建立，以下是系统实现的逻辑应用构造： 通过微软提供标准的数据库引擎治理数据，利用各种方式将文档数据、属性数据存储在数据库中，使数据库成为系统的根底设备，成为各信息系统的数据根底，从而实现精确、高效以及高度共享数据库的目的。 客户应用定制和客户应用，利用Application Frame搭建整个程序的应用框架，通过Application或Internet Explorer对数据进展维护更新和调用，应用程序框架通过嵌入等方式在应用客户端集成产品设计数据治理系统系统。4.3 系统网络环境4.3

23、.1 构造设计 局域网采纳网络机构化布线系统，以方便网络互联的变化及网络的治理。同时应遵照兼容性、灵敏性、可靠性和先进性等原则。考虑到网络系统的可靠性、平安性、带宽、长度限制、技术开展的继承性等要素，建议采纳千兆网（不宜小于100兆），网络的拓扑构造为星型，中心为主交换机(三层交换机)，可运用主交换机的治理功能实现网络构造的集中治理。建议广域网连接应充分考虑本单位及当地环境的详细情况，在平安保障的前提下尽量采纳先进的技术手段。4.3.2 网络协议 TCP/IP协议具有较强的异种机互联的功能，它是一个高效的、易于扩大的协议。主要特点是能够连接广域网中被空间间隔和低速连接隔开的不同或类似的网络系统

24、。它是当前最受支持、设计最好的互联网通讯协议，也是本软件系统所使用的协议。4.3.3 网络拓扑图4.4 系统运转环境4.4.1 效劳器要求 数据库效劳器配置要求使用采纳双路，四路或者更多的处理器，如此做的目的是为了提高效劳器的处理才能以及对数据库的并行操作，到达增加吞吐量的目的。像Microsoft SQL Server等数据库对二级缓存的要求比拟高，多处理器下能够提升二级缓存，因而数据库效劳器一般选择多路处理器。 数据库效劳器对内存要求特别大，大容量的内存能够节约处理器访咨询硬盘的时间，提高数据库效劳器的功能。 数据库效劳器需要大容量的存储空间，这点无庸质疑。在需要大容量存储空间的同时，数据

25、库效劳器对数据存储的功能以及平安性也有特别高的要求。因而数据库效劳器一般都采纳SCSI硬盘作为存储介质（有些企业还采纳光纤通道的硬盘），在数据存储方面通常都要实现RAID，最好是实现RAID 5，如此不但能提升数据存储平安，还能提升整体功能。所以，一些大中型企业还会建立存储系统来满足需求。 至于数据库效劳器其他方面的硬件配置，主要从效劳器的运转稳定以及发挥效劳器的功能方面出发。例如主板，需要接口比拟多，稳定性高，能够成分发挥其他硬件功能的产品，如此不但能满足数据库效劳器扩展之需，还能提升整机功能。4.4.2 客户端要求cpuPentium 双核2.0GHz 及同等级以上之 CPU显示器1024

26、768真彩色显示器，建议使用1440900或更高配置驱动器CD-ROM驱动器显卡Windows支持的显示卡内存2G内存及以上硬盘5G剩余硬盘空间4.4.3 网络操作系统 Microsoft公司的Windows 2008 SERVER的是当前国际上较为先进的网络效劳操作系统，其网络操作系统支持TCP/IP协议，关于一般的用户来说，容易掌握且操作方便，特别受广大计算机用户的青睐。因而，将首选Windows 2008 SERVER做为网络操作系统。4.4.4 效劳器组件 Windows Server 2008 Windows Server 2008具有可靠性、可用性、可伸缩性和平安性，这使其成为高度

27、可靠的平台。 IIS 6.0;IIS 6.0将提供最正确的扩展性和强大的功能从而充分发挥每一台Web效劳器的最大成效。 Microsoft SQL 2008;高效的数据分析功能；灵敏的业务扩展性；操作系统集成的平安性；客户治理工具的易用性；业务开展中的投资保护；快速的开发与消费投入； Microsoft .NET Framework 2.0;.NET Framework是Microsoft为开发应用程序而创立的一个富有革命性的新平台；.NET Framework的设计方式保证它能够用于各种语言；.NET Framework定义并没有限制应用程序的类型。这是由于本来就没有限制； Microsof

28、t .NET Framework 2.0 语言包 简体中文；4.4.5 数据库平台 采纳Microsoft SQL Server标准版作为本系统数据库治理系统，它是业界公认的最高效、最稳定的中小型数据库治理系统，同时Microsoft SQL Server也是功能/价格比最高的产品。本系统涉及大量的空间和非空间信息数据，而且数据还会以特别高的速度不断的增长，选择如此的数据库是显而易见，另外，Microsoft SQL Server提供的应用开发才能也是有目共睹。5 系统特性 系统是以信息治理系统为根底，运用面向对象的开发思想，采纳成熟的B/S系统构造，研发的专业、高端的治理平台。操纵标准体系按

29、照COSO内部操纵模型，服从政府机关与事业单位工作特性特点与实际工作中的需求，剥离不有用的操纵制度，建立融入机关单位构造、组织构架和全面预算的高效有用的内操纵度。充分发挥治理智能。 内控系统主要有一下几个特性：5.1 简单有用 系统应以协助用户提高工作效率为目的，而不是增加用户的负担。因而易用性是系统主要的设计目的之一。我们以易于理解，易于学习，易于操作为制造理念，去除繁琐流程，复杂的表单设计，努力为用户带来方便灵敏的业务处理方式和简约同时极具美感的界面。 系统安装时间短，数据易于导入，短时间内就可同步数据建立起机关单位的内部治理体系。系统操作简单，界面友好，没有计算机根底的用户也能在短时间理

30、解工作流程，掌握相关模块的使用。5.2 强大的习惯才能 由于用户业务可能会发生变化，而机关单位的组织构造也不会原封不动。设计系统就要求有强大的习惯才能。灵敏的字段设置以及严谨、全面的用户治理，让用户能够特别简单的应对人员变动，和组织构造变化。而程序良好的可扩展性，能够让用户沉着面对业务变化。只需在效劳器端参加相应的功能模块，就能满足用户新的需求，同时不会妨碍系统正常的工作流程。 报表自定义技术能够依照用户的需要，自助生成报表。用户在生成报表中能够体会到强大的，详尽的报表自定义功能：大到表与表的连接，小到某一个计算公式都完全展现给用户， 高度自定义化, 无需任何编程和复杂的维护工作。5.3 技术

31、领先 系统采纳ASP.NET的软件开发体系，以B/S三层架构方式开发。 平安性与可维护性：系统采纳三层架构方式，即数据层、业务逻辑操作层以及表示层。客户端无法与数据层直截了当交互，保证了数据的平安性，同时效劳器端(Server)实现了它主要的事务逻辑,使得客户端的负载才能大大减轻,从而更易于数据维护。 远程治理：B/S架构方式开发，支持多用户操作，用户工作界面通过阅读器访咨询，具有异地信息阅读和信息采集的灵敏性。轻松实现远程办公，远程治理。 可扩展性：构造化的程序设计，良好的系统架构，是的系统具有良好的可扩展性。效劳端参加相应功能模块就能满足新的业务需求。 标准的程序接口：标准程序接口，轻易实

32、现数据的调用与对接。轻松完成数据导入导出。6 技术特点6.1 技术特点l 系统依照具有自主知识产权的信息发布技术设计，所有发布的信息都是动态的，同时页面的规划、子栏目的设置也能够动态改变。如此，不需要装备专业的计算机人员，就能够随时依照本人的需要改变网站的内容，及时发布新的信息，更改页面的规划构造、改变子栏目的设定。l 报表自定义技术能够依照用户在工作生活中的需要，自助生成报表。用户在生成报表中能够体会到强大的，详尽的报表自定义功能：大到表与表的连接，小到某一个计算公式都完全展现给用户，100%全中文, 高度自定义化, 无需任何编程和复杂的维护工作。l 包括数据和访咨询操纵的平安。由中间层效劳

33、器统一治理数据库连接、数据接收、数据同步以及事务处理、线程调度等工作，最大限度地保障了数据的统一、完好和精确功能。任何客户端程序与数据库没有直截了当的连接，完全地防止了外部和内部的侵入。l 软件使用的开发技术已保证了系统具有较高的平安性，使用了多种方式对某些数据进展加密处理。l 界面美观大方、简约、合理，图形导航，操作简便，简单易学。l 本系统采纳微软.NET框架以及具有自主知识产权的软件开发平台，采纳ASP.NET的软件开发体系，以B/S三层架构方式开发。软件系统使用了当前计算机软件技术界流行和推崇的RIA技术可极大提高系统响应速度和处理才能，减少系统效劳器的工作压力。系统数据库采纳微软的S

34、QL SERVER，不但存储量宏大，而且数据的平安性有了保证，对数据的治理和维护都特别方便。l 科学、优良的数据分析才能，有效降低领导的决策风险。l 支持二次开发，所有系统的核心支持组件（支持邮件、Office文档、数据库记录等多种数据方式的流转，标准各种方式的数据交换和接口声明的XML标准定义），支持数据版本操纵功能。l 基于面向对象技术，业务功能按业务对象进展规划设计，具有良好的可裁剪性。6.2 功能特点l 组织架构完全依照自然单位组织建立l 平安的权限治理机制，系统长期处于为角色给予的操作权限，同时，特定数据表的修正权限、报废权限又可针对申请受权提交的单位治理员进展相应修正l 完善的表单

35、记录打印功能，提供表单打印功能，方便核算查询l 强大的系统查询和统计分析功能，能满足操作过程中所有查询需求7 功能模块设计7.1 操纵环境 操纵环境决定了企业的基调，直截了当妨碍企业员工的操纵认识。操纵环境提供了内部操纵的根本规则和构架，是其他四要素的根底和起点。操纵环境包括员工的诚信度、职业道德和才能；治理哲学和运营风格；权责分配方法、人事政策；运营重点和目的等。将上述内容进展综合，我们从中提取出实在可行的治理施行方法是建立有效、可行的风险防控体系、构成言之有物的防操纵度和标准。7.1.1 防控体系建立 防控体系建立主要是通过流程化、制度化通过排查的相关工作流程。在此我们分为政务流程和业务流

36、程。用户在使用时候可依照组织机构内部业务内容再修正或者进展体系操纵分类。7.1.1.1 政务流程 传统普遍的组织方式，是金字塔式的分层治理方式。这种治理方式的好处是易实现部分最正确。然而却常常由于个别部门存在咨询题导致整个组织机构的运营不理想。政府组织的治理方式也属于分层职能的治理方式。为习惯市场竞争和经济全球一体化的需要，提出了基于业务流程重组的理念对政务流程进展优化。对业务流程进展完全性再设计，获得在本钱、质量、效劳和速度等方面业绩的明显改善。流程治理是一种以标准化地构造端到端的杰出业务流程为中心，以持续地提高组织业务绩效为目的的系统化方法。流程治理的核心是流程，流程治理的本质是构造杰出的

37、业务流程。流程中存在部分咨询题时，能够采纳流程治理进展优化；关于无法习惯现实需要的流程，则需要进展流程再造。 政务流程治理的核心是流程确实定化，确定化的作用如下：（1）使政务处理过程标准化和优化，有利于政府建立稳定的工作秩序。（2）减少了政务处理中的“多余”过程，省时、省力。（3）有利于决策的程序化，提高决策水平。（4）调开工作人员的工作积极性。（5）有利于加强监视。（6）有利于以更有效的方式培训工作人员（7）有利于减少工作中的时间延误和其他各种错漏。（8）能够标准政府的行为，促进政府公平、公正、公开依法行政。（9）使政府工作人员行使职权有了可操作的依照，权责明晰。 确定化的流程是电子政务系统

38、实现的根底，只有确定化流程的存在，才有信息技术的应用空间。只有确定化流程的存在，电子政务才能产生真正的效益。 政务流程设计的根本原则合法、合理、习惯、协调、简便、有效。政务流程设计的主要任务是为特定的工作过程建立工作步骤集合，主要内容如下：（1）明确详细对象和目的。（2）明确过程与流程对象的任务。（3）确定工作步骤的内容与数量。（4）确定各工作步骤间合理的最正确次序。（5）确定每个工作步骤应采纳的方式；时间、空间条件；规定从事这些活动的人员应具备的资历。（6）以文字和图表精确地表述上述分析规划的结果7.1.1.2 流程设计及实现方式 流程设计和实现，以及在系统中的表现方式我们通过调研得到的公务

39、接待流程图来做详细的设计和操作说明，其它流程仅做功能和设计的描绘。 公务接待流程是典型的串行流程，既从发起报批到最后正式报销结算，是一个串行的顺序化的操作和审批过程，主要流程示意如下：报批审核票据审核领导审批报销结算 整理流程建立在系统中会通过图形化操作，可方便地定义出各项审批、签核等工作流程。流程定义包括：流程根本属性定义、环节定义和流向定义，定义工程丰富，参与者定义，参与者过滤，可特别好地满足单位中各种工作处理的需要。流程一经定制完成，即可反复应用于日常办公之中。 整理流程定义完成后可通过类似于桌面APP的实现方式在个人桌面上显示，在桌面上显示的一样链接图标，不同对象进入操作后依照所处环节

40、和角色实际调用不同环节页面。常用操作可通过信息推送系统提示进展操作，也可在桌面个人待处理的任务上进展处理。 环节定义描绘： 环节定义通过类似于上图的图形化面向对象的界面来实现环节定义，多个可执行可定义的环节组成系统业务执行的流程。 发起和执行相应流程过程实现如下过程：1、发起时提示制度要求的环节职责、工作要求、工作承诺、时间要求 等内容，这部份内容可从相关制度和相关规划中提取，减少操作量。提示要能到达事先告知的功能，确保相应用户可理解 对应内容。2、执行审批和流转前需要录入更详细的需要审批的内容，接待规格、人数、标准等能妨碍到相关流程走向或者环节选择的属性都需要提早录入。录入数据到达有标准、可

41、标准、可控、可查、可追溯的治理目的。3、执行审批需要录入审批意见、建议意见、风险点选择处理、操纵意见、处理意见等内容，不同级别的审批或者流程执行都需要严格按既定的制度、标准、流程进展流转。4、流转结束时候可能自动归集到公示、披露、报告、日志子系统中，通过对系统生成的数据的分析、利用及监管构成一个闭环的可控治理方式。 流程执行过程中能够通过集成在不同子系统的中的有用功能来拓展业务执行手段。例如通过短信发送给相应的用户来实现即时通知提示功能，可自动激活流程中的内容来进展，也可通过调用相关功能自主发送。通过定义业务执行代码，然后接收用户发关送到相关短信网关的业务代码来实现依照代码执行业务操作的功能。

42、通过挪动APP或者智能平台的研发来辅助常见的办公手段，拓展系统的操作空间。通过受权操作降临时提高相应用户权限，在可控的、有限的操作对象和流程环节上实现远程代理操纵。（这部份内容需要相应的组件支持，公司已有其它方案中施行相应组件）7.1.1.3 业务流程 业务流程主要涉及到部份既需要和效劳对象交互又需要在内容进展流转的工作内容，业务流转可参考政务流程进展修正设置。7.1.1.4 体系遗传进化流程 风险防控整个过程的不同要素能够互相促进构成一个不断自我完善的防备机制。这类似于生物界中的遗传及自然选择的进化过程，进化能使有利于生存与繁衍的遗传性状变得更为普遍，并使有害的性状变得更稀有。这是由于带有较

43、有利性状的个体，能将一样的性状转移到更多的后代。同样自习惯的制度生成和促进机制也能通过不断累积更合适治理流程，通过风险识别排除或者淘汰容易导致咨询题发生的制度和流程，通过标准和较高的执行率来累积有效同时更合理的制度和流程。 此功能主要对录入、定制构成的流程进展维护、晋级、修正，以期制度的不断进化，标准的不断完善。功能是在流程设置的根底上进展一个流程版本治理。此处流程版本的概念能够理解为对流程的修订，修订后构成一个新的流程。对未执行流程的业务来说是正常进展流转审批，对正在执行的流转业务来讲是进展流转的一个条件跳转。 版本治理主要通过其它模块反响过来的环境变化信息、监管执行信息、操纵执行信息、制度

44、和体系变化、评估聚集信息来综合对某些环节进展调整，调整可实时生效也依照流程构成新的流转流程并执行结束后进展调整生效。7.1.2 防操纵度手册7.1.2.1 标准制度 通过提取流程中的各种职务、职责权限、业务流程、标准以及处理方法来自动生成规章制度，同时用户也通过添加、修正、删除等功能来自行标准制度。7.1.2.2 流程文档 确定工作流程后，系统能够依照用户的需求，方便的和Microsoft Office产品集成，实现全面办公自动化。同时，利用系统中功能强大的工作流引擎能够灵敏的集成政务流程、业务流程等子系统，使之成为一个整体，自动生成流程文档，存入数据库，便于用户再次使用。7.2 风险评估 不

45、同的组织、机构都面临诸多来自内部和外部的有待评估的风险。风险评估的前提是使运营目的在不同层次上互相衔接，保持一致。风险评估指识别、分析相关风险以实现既定目的，从而构成风险治理的根底。由于经济、产业、法规和运营环境的不断变化，需要确立一套机制来识别和应对由这些变化带来的风险。本系统的评估工作主要是通过集合在系统中的评价操作和对应的流程版本操纵来实现。7.2.1 风险评价 风险评估的前提条件是设立目的。只有先确立了目的，治理层才能针对目的确定风险并采取必要的行动来治理风险。设立目的是治理过程重要的一部分。尽管其并非内部操纵要素，它是内部操纵得以施行的先决条件。7.2.1.1 流程描绘 针对每个流程、环节设定的目的、制度、标准等内容，以参与流转操纵的对象为数据来源，以国家局、省局、上级主管机构要求为准绳，详细说明流程涉及的环节、过程，以便参与评介的对象能够理解需要评价的内容。7.2.1.2 评价治理 评估者会重点关注治理层设立目的、风险分析和应对变化的过程，包括它们的联络和与业务活动的相关性。下面所列的是评估者可能会考虑的事项。这一列示并非涵盖了全部，也不是对每个企业都适用；但是，能够作为一个起点。 治理层面目的目的对企业需要实现什么提供充分广泛声明和指导，且足够明确并直截了当与本企业相关。目的向对象传递的有效性。目的和策略的相关性和一致性。计划和预算与目的、战略规划和现时条件