西方经济学高鸿业版第9章市场失灵与微观经济政策.ppt

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1、第九章第九章市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策n第一节第一节 市场失灵与政府干预的必要性市场失灵与政府干预的必要性n第二节第二节 垄断与管制垄断与管制n第三节第三节 公共产品与外部性公共产品与外部性n第四节第四节 不完全信息不完全信息第一节第一节 市场失灵与政府干预的必要性市场失灵与政府干预的必要性一、市场机制的局限性一、市场机制的局限性n市场失灵市场失灵Market Failuren市场机制本身在某些场合下并不能导市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。致资源有效配置的结果。n不能接受的收入分配不能接受的收入分配n即使市场是有效率的，它也可能带来即使市场是有效率的，它

2、也可能带来社会所不能接受的收入分配结果社会所不能接受的收入分配结果贫富贫富悬殊。悬殊。二、市场失灵的主要表现二、市场失灵的主要表现n市场市场存在着垄断或不完全竞争，使存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果其并不总是产生最有效的结果。n 市场行为的外部性可能产生负面的市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。外溢效果。n市场机制不能保证公共物品的供给。市场机制不能保证公共物品的供给。n市场信息的不完全性或不对称性所市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性导致的经济中的不确定性。n 市场所导致的收入分配后果在政治市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受上或道义上无法

3、接受。三、政府干预的必要性三、政府干预的必要性n 既然市场机制本身不能保证能在一切既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。不能解决的问题。第二节第二节 垄断与管制垄断与管制一、垄断与低效率一、垄断与低效率n 假假设设没没有有固固定定成成本本，且且边边际际成成本本不不变变，因而因而MC=AC。n 垄垄

4、断断厂厂商商均均衡衡产产量量为为Qm，而而完完全全竞竞争争条件下产量是条件下产量是Qc。n 三三角角形形abc表表示示垄垄断断所所导导致致的的社社会会净净福福利损失。利损失。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P教材教材P370图图11-1二、垄断权与寻租二、垄断权与寻租n 寻租寻租 Rent-seeking是指一种为了获得是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。n 寻租费用也是一种净福利损失。寻租费用也是一种净福利损失。n 所以垄断造成的净福利损失要大于三角所以垄断

5、造成的净福利损失要大于三角形形abc。三、管制与放松管制三、管制与放松管制n “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会利益社会利益的私人决策。的私人决策。”n “值得注意的是，到值得注意的是，到1975年，联邦管制机构年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。产品、价格或生产过程决策。”n “自自70年代中期开

6、始，公众对管制所强加的年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。在废除许多特定的管制方案的政治运动。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“管制与放松管制管制与放松管制”辞条辞条 施蒂芬施蒂芬.布雷耶尔布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗和保罗.W麦卡沃伊麦卡沃伊(Paul W.MacAvoy)著著 四、反垄断法四、反垄断法n 反托拉斯法反托拉斯法Antitrust legisla

7、tion n取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。种法律。n 在美国，于在美国，于1890年通过谢尔曼年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。（见教材一系列反托拉斯法。（见教材P373）第三节第三节 公共产品与外部性公共产品与外部性一、私人物品与公共物品一、私人物品与公共物品n私人物品私人物品Private Goodsn只能由一个人消费的物品或劳务。只能由一个人消费的物品或劳务。n具有竞争性具有竞争性Rivalry和排他性和排他性Ex

8、cludability。n公共物品公共物品Public Goodsn由每一个人消费并不能排除其他任何一个人由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费的物品或劳务。消费的物品或劳务。n具有非竞争性具有非竞争性Nonrivalry和非排他性和非排他性Nonexcludability。二、搭便车问题与政府供给的必要性二、搭便车问题与政府供给的必要性n搭便车搭便车Free Ridern某人不进行购买而消费某种物品。某人不进行购买而消费某种物品。n 私人物品不存在搭便车问题，但公共私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共

9、物品的供给。制不可能自发产生公共物品的供给。n 由于存在搭便车问题，公共物品只能由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。不消费。三、外部性及其对市场效率的影响三、外部性及其对市场效率的影响n外部性外部性Externalitiesn对对他他人人产产生生有有利利的的或或不不利利的的影影响响，但但不不需需要要他他人人对对此此支支付付报报酬酬或或进进行行补补偿偿的的活活动动。当当私私人人成

10、成本本或或收收益益不不等等于于社社会会成成本本或或收收益益时时，就就会会产产生生外外部部性性。外外部部性性的的两两种种主主要要的的类类型型是是外外部部经经济济和和外外部不经济。部不经济。n外部经济外部经济External economiesn外部不经济外部不经济External diseconomies外部不经济外部不经济负外部性负外部性对市场有效性的影响对市场有效性的影响私人成本私人成本Private Cost社会成本社会成本Social Cost 负外部负外部性导致社会性导致社会成本高于私成本高于私人成本。人成本。0QQ1MCpE1MCsP1PDP2Q2E2四、政府解决外部性的传统方式四、

11、政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济税收与外部不经济补贴与外部经济补贴与外部经济0QQ1Q0S补贴后补贴后S补贴前补贴前PD0QQ0Q1S税前税前S税后税后PDP2P1P2P1五、外部性与产权界定五、外部性与产权界定n “如如何何应应对对外外部部性性？经经济济分分析析史史很很长长时时期期，主主流流应应对对意意见见认认为为，应应由由政政府府通通过过税税收收或或补补贴贴等等干干预预手手段段解解决决。因因而而，经经济济学学原原理理通通常常在在讨讨论论外外部部性性之之后后直直接接讨讨论论政政府府干预必要性。干预必要性。”n “过过去去几几十十年年产产权权经经济济学学发发展展，认认识识到到外外部部性

12、性之之所所以以产产生生效效率率问问题题，关关键键在在于于产产权权界界定定不不清清晰晰和和不不充充分分，可可以以通通过过界界定定产产权权来来消消除除外外部部性性影影响响。政政府府干干预预解解决决外外部部性性问问题题实实际际上上仍仍可可能能是是必必要要的的，但但这这一一必必要要性性建建立立在在对对产产权权解解决决方方案案交交易易成成本本过过大大这这一一假假定定基基础础之之上上的的。也也就就是是说说，产产权权分分析析把把外外部部性性的的行行政政干干预预方方案案由由一一般般命命题题变成了一个特殊命题。变成了一个特殊命题。”n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原

13、理n第第11讲信息不对称、外部性与产权讲信息不对称、外部性与产权科斯定理科斯定理The Coase Theoremn “由由于于强强调调了了交交易易成成本本论论，科科斯斯定定理理可可以以被被认认为为说说的的是是：法法定定权权利利的的最最初初分分配配从从效效率率角角度度看看是是无无关关紧紧要要的的，只只要要交交换换的的交交易易成成本本为为零零。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“科斯定理科斯定理”辞条，辞条，Robert Cooter著著n “科科斯斯定定理理的的中中心心含含义义是是：如如果果产产权权得得到到明明确确界界定定，如如果果协协商商或或谈谈判判等等活活动动发发生生的的交

14、交易易成成本本为为零零或或很很小小，那那么么在在有有外外部部性性效效应应的的市市场场上上，无无论论所所涉涉及及资资源源的的产产权权属属于于哪哪一一方方，交交易易双双方方总总能能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。”n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理n第第11讲信息不对称、外部性与产权讲信息不对称、外部性与产权n 第四节第四节 不完全信息不完全信息一、信息的不完全性与风险一、信息的不完全性与风险n 完全信息完全信息假定：假定：n 在一个市场上，所有的新信息都能迅在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参

15、与者所知晓，并能够立速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。即融入到市场价格之中。n 信息不完全的现实。信息不完全的现实。二、信息不对称与逆向选择二、信息不对称与逆向选择n信息不对称信息不对称Information Dissymmetryn交交易易双双方方对对于于交交易易对对象象的的信信息息掌掌握握和和了解程度不同。了解程度不同。n逆向选择逆向选择Adverse Selectionn那那些些遭遭遇遇风风险险机机会会最最多多的的人人，最最容容易易决定购买保险。决定购买保险。n保险市场上的信息不对称与逆向选择。保险市场上的信息不对称与逆向选择。n二手汽车市场上的信息不对称与逆向选

16、择。二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择。三、信息不对称与道德风险三、信息不对称与道德风险 道德风险道德风险Moral Hazard “道道德德风风险险可可定定义义为为：从从事事经经济济活活动动的的人人在在最最大大限限度度地地增增进进自自身身效效用用时时作作出出不不利利于于他他人人的的行行动动。道道德德风风险险存存在在于于下下列列情情况况：由由于于不不确确定定性性和和不不完完全全的的、或或者者限限制制的的合合同同使使负负有有责责任任的的经经济济行行为为者者不不能能承承担担全全部部损损失失（或或利利益益），因因而而他他们们不不承承受受他他们们的的行行动动的的全全部部后后果果，同同样样地地，也也不

17、不享享有有行动的所有好处。行动的所有好处。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险道德风险”辞条辞条 Y.Y.科托威茨科托威茨(Y.Kotowitz)Y.Kotowitz)著，张晓慧著，张晓慧 译译 王传纶王传纶 校校道德风险与保险公司道德风险与保险公司n “道德风险也是和信息不对称相联系的问道德风险也是和信息不对称相联系的问题。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得题。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得承保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行承保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行为不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承为不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承

18、保人需要支付的保险费水平。保人需要支付的保险费水平。正是由于存在正是由于存在不对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行不对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行为变化，才会广泛发生道德风险问题。为变化，才会广泛发生道德风险问题。”n北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理n第第11讲信息不对称、外部性与产权讲信息不对称、外部性与产权其他领域的道德风险问题其他领域的道德风险问题n “道道德德风风险险存存在在于于下下列列情情况况：由由于于不不确确定定性性和和不不完完全全的的、或或者者限限制制的的合合同同使使负负有有责责任任的的经经济济行行为为者者不不能能承承

19、担担全全部部损损失失（或或利利益益），因因而而他他们们不不承承受受他他们们的的行行动动的的全全部部后后果果，同同样样地地，也也不不享有行动的所有好处。享有行动的所有好处。”n “隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理工、经理和政治家的服务。律师、修理工、经理和政治家的服务。”n “集体生产也是责任和后果无法归置于个人集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领域。的另一个领域。”新帕尔格雷夫经济学大词典新帕尔格雷夫经济学大词典“道德风险道德风险”辞条辞条 Y.科托威茨科托威茨(Y.Kotowitz)著，张晓慧著，张晓慧 译译 王传纶王传纶 校校四、

20、应对信息不对称的办法四、应对信息不对称的办法n利用市场信号的作用：利用市场信号的作用：n市场信号市场信号Market signalingn市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。n保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生时，保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生时，被保人自己先承担一定数量金额之内的损失，超被保人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。过部分由保险公司赔付。n政府管制：政府管制：n强制性信息公开制度。强制性信息公开制度。n对虚假广告、虚假信息的惩罚。对虚假广告、虚假信息的惩罚。总结总结n1.市场不灵的含义及其表现。市场不灵的含义及其表现。n2.公共物品与私人物品的区别。公共物品与私人物品的区别。n3.信息不对称导致逆向选择和产生道德风信息不对称导致逆向选择和产生道德风险的原因险的原因。n4.外部性及外部经济和外部不经济的含义。外部性及外部经济和外部不经济的含义。n5.科斯定理。科斯定理。