工程项目的前期策划和决策课件.ppt

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1、第第3 3章章 工程项目的前期策划与决策工程项目的前期策划与决策 3-1 概述概述 工工程程项项目目前前期期策策划划：是是把把工工程程项项目目建建设设意意图图转转换换成成定定义义明明确确、系系统统清清晰晰、目目标标具具体体且且富富有有策策略略性性运运作作思思路路的高智力的的高智力的系统活动系统活动。工工程程项项目目投投资资决决策策：是是投投资资决决策策中中的的微微观观决决策策，是是指指由由投投资资主主体体（国国家家、地地方方政政府府、企企业业或或个个人人）对对拟拟建建工工程程项项目目必必要要性性和和可可行行性性进进行行技技术术经经济济评评价价，对对不不同同建建设设方方案案进进行行比比较较选选择

2、择，以以及及对对拟拟建建工工程程项项目目的的技技术术经济指标作出判断和决定的过程。经济指标作出判断和决定的过程。1工程项目策划与决策的基本原则工程项目策划与决策的基本原则1.1.系统化原则：系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则。2.2.切实可行原则：切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。重点分析利益、效果和风险程度。3.3.讲求时效原则：讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期。尽量缩短策划、决策到实施的周期。4.4.民主化原则：民主化原则：先评估，后决策。先评估，后决策。2 建设前期系统构思策划建设前期系统构思策划 建设期间项目管理策划

3、建设期间项目管理策划 项目建成后的运营策划项目建成后的运营策划建建设设项项目目总总体体策策划划 项项目目策策划划分分为为项项目目总总体体策策划划和和项项目目局局部部策策划划,总总体体策策划划指指在在项项目目前前期期立立项项过程所进行的全面策划过程所进行的全面策划,它包括它包括:3一、项目策划（PP）的作用构思项目系统框架构思项目系统框架奠定项目决策基础奠定项目决策基础指导项目管理工作指导项目管理工作二、二、项目策划（PP）的内容和依据内容和依据1 1、项目构思策划项目构思策划项目构思策划项目构思策划 项目定义项目定义项目定义项目定义 项目定位项目定位项目定位项目定位 项目的系统构建项目的系统构

4、建项目的系统构建项目的系统构建 其它其它其它其它 42、项目实施策划项目实施策划 项目实施策划项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思旨在把建设意图的项目构思,如何展开如何展开实施实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有提出带有谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面：项目目标策划项目组织策划项目融资策划项目管理策划项目控制策划5（1）工程项目目标策划工程项目目标策划 项目目标项目目标 项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。（一一）项项目目的的宏宏观

5、观目目标标：是是指指项项目目建建设设对对国国家家、地地区区、部部门门或或行行业业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。（二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。（二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。1.1.效益目标效益目标 ：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。2.2.规模目标规模目标 ：项目建设规模确定的目标值。：项目建设规模确定的目标值。3.3.功能目标：功能目标：对项目功能的定位。对项目功能的定位。6（1）工程项目目标策划工程项目目标策划 项目构思策划项

6、目构思策划 目标建议目标建议 目标设计目标设计 根据项目目标的多重性、层次性、优先性特根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。例：某项目施工阶段例：某项目施工阶段PM目标设计目标设计转化转化转化转化7战略目标A 提高施工效果提高施工效果B1 1 获取利润获取利润B2 2 缩短工期缩短工期B3 保证质量保证质量C1 1 均均 衡衡施施 工工C2 提高机提高机械效率械效率C3提高劳提高劳动生产率动生产率C4 安安 全全生生 产产C5 5 保障物保障物资供应资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图施工项目管理

7、目标体系结构层次图8（2）项目组织策划项目组织策划 对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司的现代组织模式组建管理机构和人事安排的现代组织模式组建管理机构和人事安排。股东会、董事会、和监事会股东会、董事会、和监事会项目法人组织形式项目法人组织形式 （国有控股或参股的有限责任公司、股 份有限公司）董事会董事会（国有独资公司）9（3 3）项目融资策划）项目融资策

8、划 项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性，不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才能确定最佳的融资方案。融资方式通常有：国家投资或自筹投资国家投资或自筹投资国家投资或自筹投资国家投资或自筹投资 吸收国外资本直接投资吸收国外资本直接投资吸收国外资本直接投资吸收国外资本直接投资 发行股票发行股票发行股票发行股票 发行债券发行债券发行债券发行债券 银行贷款银行贷款银行贷款银行贷款 设备租赁设备租赁设备租赁设备租赁 借用国外资金借用国外资金借用国外资金借用国外资金投入资金形成项目资本金借入资金（负债筹资）形成项目负债10投资决策分析投资决策分析融资决策分析融资决策分析融资结构分析融资结

9、构分析融融 资资 谈谈 判判项目融资的执行项目融资的执行项目融资的阶段与步骤项目融资的阶段与步骤11（4 4）项目管理策划）项目管理策划P M策划策划设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段设计项目组织策划设计项目组织策划设计方案竞赛招标策划设计方案竞赛招标策划 设计合同结构策划设计合同结构策划设计目标控制设计目标控制 招标与采购策划招标与采购策划 现场组织管理策划现场组织管理策划 控制目标策划控制目标策划 施工质量监督策划施工质量监督策划 现场施工协调方式策划现场施工协调方式策划信息管理策划信息管理策划.12（5）项目控制策划）项目控制策划 工程项目动态管理过程：沟沟 通通确定项目目标检查分析计划实

10、施制定计划纠偏调整投资、进度、质量投资、进度、质量13 3-23-2 项目构思和投资机会研究项目构思和投资机会研究一、项目构思一、项目构思项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法项目的地位、作用和影响力项目的地位、作用和影响力项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程的构思及各自作用和相互联系的构思及各自作用和相互联系其他思路和策划其他思路和策划14 二、投资机会研究二、投资机会研究 投资机会研究（投资机会研究（Opportunity Study,OS)Opportunity Study,OS)：是指为寻找：是指为寻

11、找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资机会。机会。1.1.一般投资机会研究一般投资机会研究（1 1）地区投资机会研究）地区投资机会研究 分析地区的基本特征、产业分析地区的基本特征、产业结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入（2 2）部门投资机会研究）部门投资机会研究 分析产业部门在国民经济中分析产业部门在国民经济中的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求的地位和作用、产业的规模和结构、各类

12、产品的需求及其增长率及其增长率（3 3）资源开发投资机会研究）资源开发投资机会研究 分析资源的特征、储量、分析资源的特征、储量、可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件15 二、投资机会研究二、投资机会研究2.2.特定项目投资机会研究特定项目投资机会研究 机机会会研研究究是是进进行行初初步步可可行行性性研研究究之之前前的的准准备备性性调调查查研研究究，它它的的主主要要任任务务是是分分析析影影响响项项目目投投资资机机会会的的因因素素，捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。16 3-33-3 项目建议书项目建

13、议书项目建议书的定义项目建议书的定义 项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判断。断。项目建议书的审批程序项目建议书的审批程序项目建议书的内容项目建议书的内容17 3-43-4 可行性研究可行性研究可行性研究的作用可行性研究的作用保证投资决策的科学性、合理性保证投资决策的科学性、合理性保证投资方案的优化保证投资方案的优化保证项目投资的有序性保证项目投资的有序性为有关工作提供依据为有关工作提供依据1

14、8可行性研究的阶段可行性研究的阶段投资设想投资设想鉴定投资方向鉴定投资方向机会研究机会研究辅助分析辅助分析初步可行性研究初步可行性研究项目建议书项目建议书申请银行贷款申请银行贷款详细可行性研究详细可行性研究资金筹措计划资金筹措计划可行性研究报告可行性研究报告项目评估项目评估项目决策项目决策可行性报告审核可行性报告审核19可行性研究的内容可行性研究的内容 （工业建设项目的可行性研究（工业建设项目的可行性研究-国家计委）国家计委）项目概况综述项目概况综述市场需求预测和拟建规模市场需求预测和拟建规模资源及共用设施情况资源及共用设施情况选址（地区、地点）选址（地区、地点）设计方案设计方案环境保护环境保

15、护企业组织、劳动定员、人员培训企业组织、劳动定员、人员培训项目实施计划及进度要求项目实施计划及进度要求投资估算、资金筹措投资估算、资金筹措项目的经济评价项目的经济评价20房地产开发项目可行性研究内容：房地产开发项目可行性研究内容：项目概况综述项目概况综述市场分析、需求预测市场分析、需求预测规划方案及其比较与选择规划方案及其比较与选择开发进度安排开发进度安排项目投资估算项目投资估算资金筹措方案资金筹措方案财务评价财务评价风险分析风险分析社会、环境效益评价社会、环境效益评价结论结论21可行性研究的步骤可行性研究的步骤筹筹 划划 准准 备备调调 查查 研研 究究方案选择和优化方案选择和优化财务和国民

16、经济评价财务和国民经济评价编制可行性研究报告编制可行性研究报告可行性报告的审批可行性报告的审批、决策决策22 3-5 3-5 工程工程项目评估与决策项目评估与决策项目评估的内容项目评估的内容项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等否合理等分析可行性研究中各项指标计算是否正确分析可行性研究中各项指标计算是否正确综合分析、判断项目的经济效益和社会效益综合分析、判断项目的经济效益和社会效益分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、客观性客观性23可行性研究与项目评估的关系可行性研究与项目评估的关系1 1、共

17、同点共同点 （1 1）处于项目管理周期的同一时期。两者都是在决策时期对项）处于项目管理周期的同一时期。两者都是在决策时期对项目进行技术经济的论证和评价，作为投资决策的重要工作内容，目进行技术经济的论证和评价，作为投资决策的重要工作内容，它们的结论对项目的命运有决定性的作用，直接影响项目投资的它们的结论对项目的命运有决定性的作用，直接影响项目投资的成败。成败。（2 2）目的一致。项目评估和可行性研究工作的目的都是为了提）目的一致。项目评估和可行性研究工作的目的都是为了提高决策的科学化、民主化和规范化水平，减少投资风险，避免决高决策的科学化、民主化和规范化水平，减少投资风险，避免决策失误，提高投资

18、的效益。策失误，提高投资的效益。（3 3）基本原理、方法和内容相同。两者都是采用国家统一的、）基本原理、方法和内容相同。两者都是采用国家统一的、规范化的评价方法和经济参数、技术标准等，对项目进行全面的规范化的评价方法和经济参数、技术标准等，对项目进行全面的技术经济论证分析，通过统一的评价指标体系，评判项目是否可技术经济论证分析，通过统一的评价指标体系，评判项目是否可行。分析的内容都包括项目的建设必要性、生产建设条件、财务行。分析的内容都包括项目的建设必要性、生产建设条件、财务效益、国民经济效益和社会效益等。效益、国民经济效益和社会效益等。24可行性研究与项目评估的关系可行性研究与项目评估的关系

19、2 2、区别、区别 （1 1）服务的主体不同）服务的主体不同 项目评估是贷款银行或金融机构为了筛选贷款对象而项目评估是贷款银行或金融机构为了筛选贷款对象而开展的工作，可行性研究则是项目业主或发起人为了开展的工作，可行性研究则是项目业主或发起人为了确定投资方案而进行的工作。尽管两者都可以委托中确定投资方案而进行的工作。尽管两者都可以委托中介咨询机构进行，但所代表的行为主体不同，要为不介咨询机构进行，但所代表的行为主体不同，要为不同主体的不同发展目标服务。同主体的不同发展目标服务。（2 2）研究的侧重点不同）研究的侧重点不同 项目评估的服务主体是提供贷款的机构，所以它侧重项目评估的服务主体是提供贷

20、款的机构，所以它侧重于项目的经济效益和偿债能力分析。可行性研究的服于项目的经济效益和偿债能力分析。可行性研究的服务主体是业主，因此它更加侧重项目的建设必要性和务主体是业主，因此它更加侧重项目的建设必要性和生产建设条件分析。生产建设条件分析。25可行性研究与项目评估的关系可行性研究与项目评估的关系 （3 3）所起的作用不同）所起的作用不同 项目评估是金融机构的贷款决策依据，可行项目评估是金融机构的贷款决策依据，可行性研究是项目发起人或业主的投资决策依据，性研究是项目发起人或业主的投资决策依据，因为两种决策不能相互替代，所以两种分析也因为两种决策不能相互替代，所以两种分析也不能相互替代。不能相互替代。（4 4）工作的时间不同）工作的时间不同 按照项目管理的程序，可行性研究在前，项按照项目管理的程序，可行性研究在前，项目评估在后，可行性研究报告是项目评估的对目评估在后，可行性研究报告是项目评估的对象和基础，两者顺序不能颠倒。象和基础，两者顺序不能颠倒。26