期货法律法规(二).pdf

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1、期货法律法规模拟考试（二）一、单项选择题（每道 0.5 分，共 30 分）1甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元，则甲的行为()。A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪 2当期货市场出现异常情况时，()可以采取必要的风险处置措施。A中国证监会 B期货交易所 C中国证监会会同期货交易所 D期货公司 3取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A非结算会员 B

2、一般结算会员 C特别结算会员 D全面结算会员 4公司制期货交易所股东大会会议结束之日起 10 日内，期货交易所应当将会议全部文件报告()。A理事会 B董事会 C中国证监会 D员工代表大会 5下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在职权范围内行使职权 6期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，()。A没收违法所得 B处以违法所得 2 倍罚款 C处以违法所得 3

3、 倍罚款 D处以违法所得 5 倍罚款 7期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。A法定代表人 B结算负责人 C经营管理主要负责人 D财务负责人 8根据期货交易管理条例规定，期货公司不得向客户做获利()，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明 B提示 C保证 D预测 9期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A国务院财政部门 B国务院税务部门 C国务院期货监督管理机构 D国务院商务部门 10期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透

4、支交易造成的损失，()。A客户承担相应的赔偿责任 B期货公司承担相应的赔偿责任 C期货交易所承担相应的赔偿责任 D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 11在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。A向董事会报告 B拒绝签字 C向证监会报告 D注明自己的意见和理由 12全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A银监会 B期货业协会 C证监会期货部 D期货保证金安全存管监控机构 13会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过()届。A一 B两 C三 D四 14持

5、仓量是指期货交易者所持有的()的数量。A买入合约 B已平仓合约 C未平仓合约 D卖出合约 15期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()会计年度每季度末客户权益总额情况表。A3 个 B5 个 C1 个 D2 个 16依证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()元。A3 亿 B5 亿 C12 亿 D20 亿 17期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1

6、 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A撤职 B警告 C刑事处分 D降级 18非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向()报告。A银行 B期货公司 C期货交易所 D证监会 19期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予()处罚。A刑事 B行政 C民事 D人事 20任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、经营利润 C信贷资金、财政

7、资金 D经营利润、自有资金 21下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是()。A提供资金帐户的 B协助将资金汇往境外的 C协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D不知是犯罪所得而帮助其转移资金的 22为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。A年度检查 B后续职业培训 C资格考核 D资格公示 23期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A诚实守信 B保守秘密 C合规执业 D勤勉尽责 24依期货交易所管理办法规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明()字样。A商品交易所 B

8、期货交易所 C金融交易所 D商品交易所或者期货交易所 25期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为()。A期货公司住所地 B期货交易所住所地 C交割仓库所在地 D受理法院住所地 26期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。A3000 万元 B5000 万元 C8000 万元 D1 亿元 27期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由()规定。A中国期货业协会 B国务院期货监督管理机构 C期货

9、公司与客户协商确定 D期货交易所 28期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布()情况。A标准仓单数量 B标准仓单数量和可用库容 C可用库容 D以上都不准确 29期货从业人员资格管理办法是由()制定并颁布的。A中国期货业协会 B国务院法制办 C中国证券监督管理委员会 D全国人民代表大会 30因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A1 年 B3 年 C1 年 D5 年 31期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况

10、下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处()的罚款；情节严重的，责令停业整顿。A2 万元以上 3 万元以下 B3 万元以上 5 万元以下 C10 万元以上 20 万元以下 D10 万元以上 50 万元以下 32期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A5 B100 C50 D70 33未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其

11、他金融机构的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A2 年 B3 年 C5 年 D10 年 34风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。A5 B10 C15 D20 35期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 r 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A1 倍以上 3 倍以下 B3 倍以上

12、7 倍以下 C1 倍以上 10 倍以下 D5 倍以上 10 倍以下 36期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A证券经纪业务 B期货经纪业务 C金融期货经纪业务 D商品期货经纪业务 37期货公司应当按照期货交易所规则，使用()缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。A自有资金 B客户保证金 C客户资金 D风险准备金 38期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A独立客观 B理论与实践相结合 C坚持己见 D客户利益高于一切 39制定期货从业

13、人员管理办法的法律依据是()。A期货经纪公司高级管理人员任职资格办法 B期货交易管理办法 C期货交易管理条例 D期货交易所管理办法 40期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。A资产减值准备 B净资产减值准备 C期货风险准备金 D期货保证金减值准备 41申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A10 人 B15 人 C8 人 D30 人 42期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由()承担赔偿责任。A期货业协会 B期货公司 C期货公司和交易所共同 D期货交易所 43依期货交易所管理办法

14、规定，以下选项正确的是()。A由中国证监会提议，可召开期货交易所会员大会 B理事会会议须有 23 以上理事出席方为有效 C由 12 以上理事联名提议，可召开理事会临时会议 D期货交易所的总经理每届任期为 2 年，连任不得超过两届 44公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过()。A2 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 45在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开 I 临时()。A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 46期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，

15、交易结果由()承担。A中国证监会 B客户 C期货交易所 D期货公司 47非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司 48证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A50 B70 C120 D150 49下列关于理事会职权的说法错误的是()。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D审议批准风险准备金的使用方案 50期货公司对期货交易所或者客户对期货公司

16、的交易结算结果有异议，而未在()提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。A2 个工作日内 B5 个工作日内 C一个月内 D期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内 51期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的()。A交易记录 B保证金和持仓 C客户资料 D保证金和交易记录 52客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为()。A买入指令按当日最高价格成交 B无效指令 C按市价交易 D卖出指令按当日最低价格成交 53期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()元。A3 亿 B5 亿 C7 亿 D8

17、 亿 54依期货交易所管理办法规定，()应当设立独立董事。A会员制交易所 B公司制交易所 C会员制交易所和公司制交易所 D会员制交易所和公司制交易所均不 55期货交易所应当在()及时将结算结果通知会员。A5 日 B10 日 C30 日 D当日 56期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()内对公司进行现场检查。A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 57从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于()。A3000 万元 B5000 万元 C4500 万元 D8000 万元 58下列关于交易数量发生错误的说法正确的是()。A交易数量发生错误的，多于指

18、令数量的部分由期货公司承担 B交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担 C交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担 59期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向()报送相关信息。A期货保证金安全存管监控机构 B中国证监会 C期货业协会 D股东大会 60期货公司的净资本不得低于人民币()。A1500 万元 B2000 万元 C3000 万元 D5000 万元 二、多项选择题（每道 0.5 分，共 30 分）1证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内

19、部控制 B风险隔离制度 C风险防范 D证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 2期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，()的，予以公开通报批评。A情节严重 B情节较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果 3下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。A诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 B为个人不正当利益损害国家利益的暂停其期货从业人员资格 2 年 C泄露、传递他人未公开重要信息的暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 D违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其期货从业人员资格 5 年 4期货公司()，中国

20、证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A变更股权 B变更注册资本 C单个股东拟持有期货公司 100股权的 D有关联关系的股东拟持有期货公司 100股权的 5证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列()申请材料。A关于技术系统准备隋况的说明 B全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2 个月月末的风险监管报表 C分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D净资本等指标的计算表及相关说明 6下列不属于期货业协会的职责的是()。A制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自

21、律性规则的，按照规定给予纪律处分 B依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求 C组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 D组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 7期货公司下列人员中有权对月度报告签署确认意见的是()。A董事 B监事 C经营管理的主要负责人 D法定代表人 8合规执业准则严禁期货从业人员从事下列活动()。A操纵价格 B欺诈投资者 C内幕交易 D泄漏消息 9期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以()的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A小心谨慎 B勤勉尽责 C独立客观 D诚实守信 10有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实

22、施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列()临时处置措施。A限制入金 B限制出金 C限制开仓 D提高保证金标准 11证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列()条件。A申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C具有满足业务需要的技术系统 D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 12期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列()措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A限制开仓 B提高保证金标准 C限期平仓 D强行平仓 13在

23、期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响 C出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险 D期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形 14期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料。A模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表 B董事会关于变更注册资本的决议文件 C股东变更出资的合同 D其他股东放弃优先购

24、买权的承诺书 15期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。A职业责任 B专业胜任能力 C执业纪律 D职业品德 16全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A期货交易所管理办法 B企业会计准则 C期货交易所交易规则及其实施细则 D期货经纪公司管理办法 17投资者下达交易指令的方式包括()。A电话 B计算机 C网上委托 D书面委托 18期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服

25、务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。A监管谈话 B责令改正 C出具警示函 D给予行政处分 19期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A业务管理规则 B人事管理制度 C财务管理制度 D风险管理制度 20期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A设立 B变更营业部 C营业部终止 D营业部亏损 21下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是()。A中国证监会认为期货

26、市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 22期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列()风险管理制度。A保证金制度 B次日无负债结算制度 C风险准备金制度 D持仓限额和大户持仓报告制度 23确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的()为标准。A全部内容是否一致 B价格、交易时间是否相符

27、 C品种、买卖方向是否一致 D交易数量是否一致 24下列选项中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的是()A国家机关和事业单位 B证券、期货市场禁止进入者 C私营企业 D国务院期货监督管理机构的工作人员 25全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其()的保证金。A客户 B特别结算会员期货公司 C期货交易所 D非结算会员 26()的内容和格式由中国期货业协会制定。A期货交易效益说明书 B期货经纪合同 C期货交易风险说明书 D(期货经纪合同)指引 27期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得()。A滥用权利 B占用期货公司的资产 C挪用

28、客户保证金和其他资产 D损害期货公司、客户的合法权益 28期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A主动提出注销申请 B营业执照被公司登记机关依法注销 C成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业 D国务院期货监督管理机构规定的其他情形 29全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。A保证金标准 B结算流程 C争议处理方式 D违约责任 30期货公司或其营业部有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定，采取相应

29、的监管措施。A公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营 B未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患 C交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 31下列关于期货交易的说法正确的是()。A在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地 B因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C因实物交割发生纠纷的，交割仓库所住所地为合同履行地 D在

30、期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地 32证券公司与期货公司()委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A签订 B续签 C变更 D终止 33明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有()行为的，构成洗钱罪。A提供资金账户的 B协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D协助将资金汇往境外的 34期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A

31、变更注册资本 B变更公司形式 C变更 5以上的股权 D变更业务范围 35证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列()服务。A协助办理开户手续 B代理客户进行期货交易 C代期货公司、客户收付期货保证金 D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 36下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。A在执业过程中不得以获取利益为目的 B在执业过程中获取利益的应当退还 C在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为 37期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。A期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报

32、送月度风险监管报表 B期货公司应当于月度终了后的 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C期货公司应当在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 D期货公司应当在年度终了后的 2 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 38下列各项不属于申请设立期货公司的条件的是()。A董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 B主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无任何违法违规记录 C有经营场所和业务设施 D有公司章程 39下列证券公司行为中，违反法律规定的是()。A未经许可擅自开展介绍业务 B对客户未充分揭示期货交易风险 C进行虚假宣传，误导客户 D未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离