私募基金托管人遴选制度.pdf

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1、 私募基金托管人遴选制度 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-XX 投资管理有限公司 私募基金托管人遴选制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善 XX 投资管理有限公司（以下简称“公司”）托管人遴选，充分保障基金投资安全，完善公司合规运作机制，根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金信息披露管理办法等法律法规及相关自律规则，制定本办法。第二条 公司财务部统一负责公司各基金所需的托管人选择、聘用、管理和评价工作。第二章 资格审查

2、 第三条 托管人参与公司私募基金业务托管人遴选应遵循“合规经营、诚实守信、勤勉尽责、平等自愿、有偿服务、公平竞争”的原则。第四条 参与公司私募基金托管人遴选的托管机构必须同时具备以下条件：（一）有负责托管业务的专门部门或机构；（二）有充足的熟悉托管业务的专职人员；（三）具备保管托管财产的条件；（四）有营业需要的固定场所和软硬件设施；（五）有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；（六）具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统；（七）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制

3、度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等；（八）法律法规规定的其他条件。第五条 对于不同的托管产品，公司可要求托管人承担下述全部或部分职责：（一）开立托管账户；（二）妥善保管托管财产；（三）执行资金划拨指令，办理托管财产的清算及交割事宜；（四）对托管财产的资产、负债等会计要素进行确认、计量，复核受托人或管理人计算的托管财产财务数据；（五）对托管财产的资金使用情况进行监督；（六）提供托管财产的相关托管信息；（七）提供与托管财产相关的增值服务；（八）保管托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；（九）法律法规规定和合同约定的其他托管服务。第六条 对于历史上出现过下述行为的托管人，公司遴选时应尽量

4、回避：（一）将托管财产与托管银行自有财产混同保管；（二）将不同的托管财产混同保管；（三）侵占、挪用托管财产；（四）进行不正当竞争；（五）非法利用内部信息谋取不正当利益；（六）法律法规和合同禁止的其他行为。第三章 托管人的遴选 第七条 财务部应根据投资人沟通情况、基金合同等内容，确定是否进行私募基金托管，并报公司主管领导审核确认。第八条 如基金无需进行托管，则财务部应配合运营合规岗出具无托管协议并在基金合同中增加“建立保障私募基金财产安全的制度措施”、“建立纠纷解决机制”等有关保障条款。第九条 如基金确需进行托管，财务部应协同投资部在参与遴选，且符合本制度第三条、第四条、第五条及第六条的托管机构中，进行遴选。第十条 托管人遴选原则为，优选具有价格优势及较高托管规模的合格托管机构。第十一条 初步选定托管人后，应由财务部发起审批流程，流程中应详细写明托管人遴选过程、遴选维度及依据、以及遴选结果，最终由公司总经理审批确认。第四章 使用后评价 第十二条 对于托管机构的托管服务，财务部应就托管机构服务的合规运作、工作效率、工作配合度等方面进行评价，并征询投资部评价意见。第十三条 财务部应在每年 12 月底之前，完成对各托管机构的评价，并作为下一年度选择托管机构的重要参考。评价结果由财务部负责人签字确认并妥善存档。第五章 执行及解释 第十四条 本制度经公司董事会审议批准后，自发布之日起执行。