陕西省期货从业资格《法律法规》考试题.pdf

《陕西省期货从业资格《法律法规》考试题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省期货从业资格《法律法规》考试题.pdf（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 陕西省期货从业资格法律法规考试题 2 陕西省期货从业资格法律法规考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货公司 2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A价差 B基差 C差价 D套价 3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任 B承担次要赔偿责任 3 C承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D全部承担赔偿责任 4

2、、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 6、下面关于投机说法错误的是_。A投机者承担了价格风险 B投机的目的是获取较大的利润 C投机者主要获取价差收益 D 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 4 7、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构会同

3、国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 8、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A60%B80%C20%D40%9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额 B依法征税 C许可证 D审核 5 10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”

4、，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资

5、格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 6 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从

6、业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 7 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 13、某一期权标的物市价是 95.45 点，以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。A1250 美元 B-1250 美

7、元 C12500 美元 D-12500 美元 14、沪深 300 股指期货合约的交易代码是_。ACU BAL CFU DIF 15、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 8 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 16、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值 17、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。A非结算会员名单及

8、其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 18、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大 9 的是_。A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变 C3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨，5 月份铜合约的价格下

9、跌了 170 元/吨 D3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 19、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局 10 21、Euro-BOBL 债券期货属于_。A外汇期货 B股指期货 C利率期货 D商品期货 22、下列选项中，不是申请设立期货

10、公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 23、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点 B100 点 C180 点 D280 点 24、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 11 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务

11、和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 25、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表 B会员当日成交合约表 C会员当日持仓表 D会员资金结算表 2、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本 12 B阿根廷 C法国 D南非 3、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外

12、汇期权交易 4、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离 B合规检查 C内部控制 D业务规则 5、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 13 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 6、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事

13、会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 7、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构 B期货交易所 C中国期货业协会 D期货保证金安全存管监控机构 8、保证金可以以（）方式支付。A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 9、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 14 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 10、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专

14、项后续职业培训。A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 11、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的 15 供给量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 12、

15、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 13、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除 16 的国家机关工作

16、人员，自被开除之日起未逾 5 年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 14、期货市场的两大巨头是_。A伦敦国际金融期货交易所 B芝加哥商业交易所 C芝加哥期货交易所 D法国期货交易所 15、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 16、与商品期货相比，金融期货的特点有_。A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 17、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成 1

17、7 了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A 从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C 按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D 按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A甲 B乙 C丙 D丁 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期 18 19 20