等级保护安全风险评估报告模版.pdf

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1、等级保护安全风险评估报告模版 Final revision by standardization team on December 10,2020.附件：信息安全等级保护风险评估报告格式信息安全等级保护风险评估报告格式项项 目目 名名 称：称：项目建设单位：项目建设单位：风险评估单位：风险评估单位：年年月月目日日录一、风险评估项目概述一、风险评估项目概述工程项目概况工程项目概况1.1.11.1.1 建设项目基本信息建设项目基本信息工程项目名称工程项目名称非涉密信息非涉密信息系统部分的系统部分的工程项工程项建设内容建设内容目批复目批复的建设的建设相应的信息相应的信息内容内容安全保护系安全保护系统

2、建设内容统建设内容项目完成时间项目完成时间项目试运行时间项目试运行时间1.1.21.1.2 建设单位基本信息建设单位基本信息工程建设牵头部门部门名称部门名称工程责任人工程责任人通信地址通信地址联系电话联系电话电子邮件电子邮件工程建设参与部门部门名称部门名称工程责任人工程责任人通信地址通信地址联系电话联系电话电子邮件电子邮件如有多个参与部门，分别填写上1.1.31.1.3 承建单位基本信息承建单位基本信息如有多个承建单位，分别填写下表。企业名企业名称称企业性企业性是国内企业/还是国外企业质质法人代法人代表表通信地通信地址址联系电联系电话话电子邮电子邮件件风险评估实施单位基本情况风险评估实施单位基

3、本情况评估单位名评估单位名称称法人代表法人代表通信地址通信地址联系电话联系电话电子邮件电子邮件二、风险评估活动概述二、风险评估活动概述风险评估工作组织管理风险评估工作组织管理描述本次风险评估工作的组织体系（含评估人员构成）、工作原则和采取的保密措施。风险评估工作过程风险评估工作过程工作阶段及具体工作内容.依据的技术标准及相关法规文件依据的技术标准及相关法规文件保障与限制条件保障与限制条件需要被评估单位提供的文档、工作条件和配合人员等必要条件，以及可能的限制条件。三、评估对象三、评估对象评估对象构成与定级评估对象构成与定级3.1.13.1.1 网络结构网络结构文字描述网络构成情况、分区情况、主要

4、功能等，提供网络拓扑图。3.1.23.1.2 业务应用业务应用文字描述评估对象所承载的业务，及其重要性。3.1.33.1.3 子系统构成及定级子系统构成及定级描述各子系统构成。根据安全等级保护定级备案结果，填写各子系统的安全保护等级定级情况表：各子系统的定级情况表各子系统的定级情况表序序子系统名称子系统名称号号安全保护等级安全保护等级其中业务信息安其中业务信息安全等级全等级其中系统服务安其中系统服务安全等级全等级评估对象等级保护措施评估对象等级保护措施按照工程项目安全域划分和保护等级的定级情况，分别描述不同保护等级保护范围内的子系统各自所采取的安全保护措施，以及等级保护的测评结果。根据需要，以

5、下子目录按照子系统重复。3.2.13.2.1 XXXX 子系统的等级保护措施子系统的等级保护措施根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护管理措施情况见附表一。根据等级测评结果，XX 子系统的等级保护技术措施情况见附表二。3.2.23.2.2 子系统子系统 N N 的等级保护措施的等级保护措施四、资产识别与分析四、资产识别与分析资产类型与赋值资产类型与赋值4.1.14.1.1 资产类型资产类型按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报告后面，见附件 3资产类型与赋值表。4.1.24.1.2 资产赋值资产赋值填写资产赋值表。资产赋值表资产赋值表序序资

6、产编号资产编号号号资产名称资产名称子系统子系统资产重要性资产重要性关键资产说明关键资产说明在分析被评估系统的资产基础上，列出对评估单位十分重要的资产，作为风险评估的重点对象，并以清单形式列出如下：关键资产列表关键资产列表资产编资产编子系统名称子系统名称号号应用应用资产重要程资产重要程其他说明其他说明度权重度权重五、威胁识别与分析五、威胁识别与分析对威胁来源（内部/外部；主观/不可抗力等）、威胁方式、发生的可能性，威胁主体的能力水平等进行列表分析。威胁数据采集威胁数据采集威胁描述与分析威胁描述与分析依据威胁赋值表，对资产进行威胁源和威胁行为分析。5.2.15.2.1 威胁源分析威胁源分析填写威胁

7、源分析表。5.2.25.2.2 威胁行为分析威胁行为分析填写威胁行为分析表。5.2.35.2.3 威胁能量分析威胁能量分析威胁赋值威胁赋值填写威胁赋值表。六、脆弱性识别与分析六、脆弱性识别与分析按照检测对象、检测结果、脆弱性分析检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。常规脆弱性描述常规脆弱性描述6.1.16.1.1 管理脆弱性管理脆弱性6.1.26.1.2 网络脆弱性网络脆弱性6.1.36.1.3 系统脆弱性系统脆弱性6.1.46.1.4 应用脆弱性应用脆弱性6.1.56.1.5 数据处理和存储脆弱性数据处理和存储脆弱性6.1.66.1.6 运行维护脆弱性运

8、行维护脆弱性6.1.76.1.7 灾备与应急响应脆弱性灾备与应急响应脆弱性6.1.86.1.8 物理脆弱性物理脆弱性脆弱性专项检测脆弱性专项检测6.2.16.2.1 木马病毒专项检查木马病毒专项检查6.2.26.2.2 渗透与攻击性专项测试渗透与攻击性专项测试6.2.36.2.3 关键设备安全性专项测试关键设备安全性专项测试6.2.46.2.4 设备采购和维保服务专项检测设备采购和维保服务专项检测6.2.56.2.5 其他专项检测其他专项检测包括：电磁辐射、卫星通信、光缆通信等。6.2.66.2.6 安全保护效果综合验证安全保护效果综合验证脆弱性综合列表脆弱性综合列表填写脆弱性分析赋值表。七、

9、风险分析七、风险分析关键资产的风险计算结果关键资产的风险计算结果填写风险列表风险列表风险列表资产编号资产编号资产风险值资产风险值资产名称资产名称关键资产的风险等级关键资产的风险等级7.2.17.2.1 风险等级列表风险等级列表填写风险等级表资产风险等级表资产风险等级表资产编号资产编号资产风险值资产风险值资产名称资产名称资产风险等级资产风险等级7.2.27.2.2 风险等级统计风险等级统计资产风险等级统计表资产风险等级统计表风险等级风险等级资产数量资产数量所占比例所占比例7.2.37.2.3 基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名基于脆弱性的风险排名表基于脆弱性的风险排名表脆弱性脆弱性风险值风

10、险值所占比例所占比例7.2.47.2.4 风险结果分析风险结果分析八、综合分析与评价八、综合分析与评价九、整改意见九、整改意见附件附件 1 1：管理措施表：管理措施表序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适不适用用安全管理制安全管理制管理制度序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适不适用用度度制定和发布评审和修订岗位设置人员配备安全管理机安全管理机构构授权和审批沟通和合作审核和检查人员录用人员安全管人员安全管理理人员离岗人员考核序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落落

11、实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适不适用用安全意识教育和培训外部人员访问管理系统定级安全方案设计产品采购系统建设管系统建设管理理自行软件开发外包软件开发工程实施测试验收系统交付序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适不适用用系统备案安全服务商选择环境管理资产管理介质管理系统运维管系统运维管理理设备管理监控管理和安全管理中心网络安全管理系统安全管理序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落落实实部分落部分落实实没有落没有落实实不适不适用用恶意代码防范管理密码管理变更管理备份与恢复管理安全事件处置应急预案管理小计附件附件 2

12、 2：技术措施表：技术措施表序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落实落实部分落实部分落实没有落实没有落实不适用不适用序序层面层面/方面方面号号安全控制安全控制/措施措施落实落实部分落实部分落实没有落实没有落实不适用不适用1物理位置的选择物理访问控制防盗窃和防破坏防雷击物理安全物理安全防火防水和防潮防静电温湿度控制电力供应电磁防护网络结构安全网络访问控制网络安全审计网络安全网络安全边界完整性检查网络入侵防范恶意代码防范网络设备防护身份鉴别主机安全主机安全访问控制安全审计剩余信息保护入侵防范恶意代码防范资源控制身份鉴别访问控制安全审计应用安全应用安全剩余信息保护通信完整性通信保密性

13、抗抵赖软件容错资源控制数据完整性数据安全及数据安全及备份与恢复备份与恢复数据保密性备份和恢复附件附件 3 3：资产类型与赋值表：资产类型与赋值表针对每一个系统或子系统，单独建表资产资产类别类别项目项目子项子项编号编号资产名称资产名称资产权重资产权重赋值说赋值说明明附件附件 4 4：威胁赋值表：威胁赋值表威胁威胁威威资产名称资产名称编号编号操操作作失失误误滥滥用用授授权权行行为为抵抵赖赖身身份份假假冒冒口口令令攻攻击击密密码码分分析析漏漏洞洞利利用用拒拒绝绝服服务务恶恶意意代代码码窃窃取取数数据据物物理理破破坏坏社社会会工工程程意意外外故故障障通通信信中中断断数数据据受受损损电电源源中中断断位位

14、灾灾害害到到用用不不使使理理权权管管越越总总分分值值级级等等胁胁附件附件 5 5：脆弱性分析赋值表：脆弱性分析赋值表编编检测项检测项号号检测子项检测子项脆弱性脆弱性作用对象作用对象赋值赋值潜在影响潜在影响整改建议整改建议标识标识机构、制度、人员管理脆1弱性检测检测与响应脆弱性安全策略日常维护网络拓扑及结构脆弱性网络脆2弱性检网络设备脆弱性测网络安全设备脆弱性操作系统脆弱性系统脆3弱性检测数据库脆弱性应用脆4弱性检测网络服务脆弱性数据处理数据处理和存5储脆弱性数据存储脆弱性运行维6护脆弱性安全事件管理7灾备与数据备份应急响应急预案及演练应脆弱性环境脆弱性物理脆8弱性检测设备脆弱性存储介质脆弱性远程控制木马木马病9毒检测恶意插件渗透与现场渗10攻击性透测试检测办公区生产区服务区跨地区远程渗透测试关键设备一关键设备安全11性专项检测关键设备二设备采购环节设备采12购和维保服务维护环节其他检13测