私募基金产品风险等级评估.pdf

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1、 私募基金 风险等级评估 常规划分评分表（80 分）维度 定量指标 次级指标 指标说明 评分 公司层面（40分）基本情况（12）备案经营时间（2）超过 3 年（0 分），1-3 年（1 分），1 年以下（2 分）1 公司股权结构（2）控股股东为大型国有企业（0 分），控股股东为上市公司（0 分），控股股东为近 3 年入选民营 500 强企业（0 分），其他（1 分）1 公司实收资本（2）实收资本 5000 万元（含）以上（0 分），2000-5000 万元（1 分），2000 万元以下（2分）1 实际控制人能力与经验（2）8 年及以上从业经验/5 个及以上项目成功退出（0 分），4-8 年从业

2、经验/2-4 个项目成功退出（1 分），0-4 年及从业经验/2 个以下项目成功退出（2 分）2 控股股东/实际控制人的稳定性（1）未发生变更（0 分），发生过变更（1 分）0 治理结构与管理架构的完备性（2）是（0 分），否（2 分）0 是否拥有基金销售牌照（1）是（0 分），否（1 分）1 投研团队（6）投研团队数量（2）10 人以上（0 分），5-10 人（1 分），5 人以下（2 分）2 投研团队平均从业年限（2）5 年以上（0 分），3-5 年（1 分），3 年以下（2 分）2 投研人员工作稳定性（1）流失率 20%以下（0 分），流失率 20%及以上（1 分）0 投研人员从业合规性

3、（1）全部取得从业资格（0 分）；反之（1 分）1 内部控制（12）是否建立较为完善的内部控制制度（2）是（0 分），否（2 分）0 内部控制制度是否有效执行（2）是（0 分），否（2 分）0 风险准备金制度（2）是（0 分），否（2 分）2 成立以来有无违规情况及重大运营问题发生（2）无（0 分），有（2 分）0 成立以来是否涉及任何否（0 分），是（2 分）0 法律诉讼或受到监管部门调查（2）高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处罚（2）否（0 分），是（2 分）0 资产管理规模与业绩（10）目前管理备案基金数量（2）5 只及以上（0 分），2-4

4、 只（1 分），0-1只（2 分）1 目前管理备案基金规模（2）10 亿元及以上（0 分），3-10 亿元（1 分），3 亿元以下（2 分）2 管理基金过往业绩（总体平均收益率）（4）20%及以上（0 分），1220%（1 分），512%（2 分），05%（3 分），0%以下（4 分）4 管理基金是否出现过风险事件（兑付风险）（2）否（0 分），是（2 分）0 产品层面（40分）基金设计 投资方式（母子基金/FOF）（2）母基金产品（1 分），子基金产品（2 分）1 投资方向与范围（3）初创期企业股权（3 分），成长期企业股权（2 分），成熟期/上市前企业股权（1 分）2 投资比例（分散化程度

5、）（3）单一项目不超过 20%（0 分）；单一项目20-40%（1 分），单一项目 40-60%（2 分），单一项目 60-100%（3 分）3 产品结构（3）优先劣后基金（1 分），平行基金（2 分），存在复杂嵌套结构（3 分）1 杠杆运用（3）小于等于 2：1（0 分），2：1-4：1（1 分）4：1-6：1（2 分），6：1 及以上（3 分）1 增信措施（3）有 3 项及以上增信措施（0 分），有 2 项增信措施（1 分），有 1 项增信措施（2 分），无增信措施（3 分）3 退出安排（4）退出方案完善且不确定性小（0 分），退出方案完善但存在一定不确定性（1 分），退出方案较完善但存在

6、较大不确定性（2 分），退出方案存在瑕疵但不确定性较小（3 分），退出方案存在瑕疵且不确定性大（4 分）2 募集方式及最低认缴金额（1）合规（0 分），不合规（1 分）0 运作方式（2）开放式（0 分），半封闭式（1 分），封闭式（2 分）0 存续期限（3）1 年及以下（0 分），1-3 年（1 分），3-5年（2 分），5 年以上（3 分）3 是否托管（2）是（0 分），否（2 分）0 基金估值政策与程序（3）有（0 分），无（3 分）0 申购和赎回安排（2）有（0 分），无（2 分）0 基金经理是否跟投（3）是（0 分），否（3 分）3 运作期信息披露（3）每年披露一次（3 分），每半年披

7、露一次（2分），每季披露一次（1 分），每月披露一次（0 分）1 常规划分总分 40 审慎划分评分表（20 分）序号 相关指标 指标说明 评分 1 基金合同表述复杂，存在免责条款（1）是（1 分），否（0 分）0 2 存在结构性安排（1）是（1 分），否（0 分）0 3 投资标的具有衍生品性质（3）是（3 分），否（0 分）0 4 基金产品或服务规模过大，可能触发巨额赎回，易引发群体事件（2）是（2 分），否（0 分）0 5 非公开交易市场或投资者较少导致的短期变现能力较差（2）是（2 分），否（0 分）0 6 流动性差、存在非标资产投资，难以估值（2）是（2 分），否（0 分）0 7 投资杠

8、杆过高（达到相关要求上限）（2）是（2 分），否（0 分）0 8 投资标的单一，高度集中（单一项目占总规模的 60%以上）（2）是（2 分），否（0 分）2 9 管理人涉嫌重大违法违规行为/正接受调查（1）是（1 分），否（0 分）0 10 重大关联交易（2）是（2 分），否（0 分）0 11 影响投资者利益的其他重大事项（1）是（1 分），否（0 分）0 12 协会认定的高风险基金产品或服务（1）是（1 分），否（0 分）1 审慎划分总分 3 按照基金产品的风险等级由低到高,划分了 R1、R2、R3、R4、R5 五个等级，总分 100 分，划分五部分，对应各个等级。R1 R2 R3 R4 R5 0-10 10-20 20-30 30-60 60-100 私募投资基金产品风险等级评估表中：私募基金总评分：43 分 风险等级在 R4 区间之内，是属于高风险高收益产品。Love is not a maybe thing.You know when you love someone.