《交易》第6章资产管理业务.ppt

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1、第六章第六章 资产管理业务资产管理业务主讲人：钟小林主讲人：钟小林1 1ZXL第六章第六章 资产管理业务资产管理业务l第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格资产管理业务的含义、种类及业务资格l第二节第二节 资产管理业务的基本要求资产管理业务的基本要求l第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l第四节第四节 集合资产管理业务集合资产管理业务l第五节第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制资产管理业务的禁止行为与风险控制l第六节第六节 资产管理业务的监管和法律责任资产管理业务的监管和法律责任2证证券交易券交易ZXL第一节第一节 资产管理业务的含义、种类及资产管理业务的含义、种类及业

2、务资格业务资格l一、资产管理业务的含义及种类一、资产管理业务的含义及种类l（一）资产管理业务的含义（一）资产管理业务的含义3证证券交易券交易ZXL（二）资产管理业务的种类（二）资产管理业务的种类l1.1.为单一客户办理定向资产管理业务为单一客户办理定向资产管理业务l2.2.为多个客户办理集合资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务l限定性集合资产管理计划限定性集合资产管理计划l非限定性集合资产管理计划非限定性集合资产管理计划l3.3.为客户办理特定目的的专项资产管理业务为客户办理特定目的的专项资产管理业务4证证券交易券交易ZXL二、资产管理业务资格二、资产管理业务资格5证证券交易券交易ZXL

3、第二节第二节 资产管理业务的基本要求资产管理业务的基本要求l一、资产管理业务管理的基本原则一、资产管理业务管理的基本原则l二、证券公司办理资产管理业务的一般规定二、证券公司办理资产管理业务的一般规定l三、客户资产托管三、客户资产托管6证证券交易券交易ZXL第三节第三节 定向资产管理业务定向资产管理业务l一、定向资产管理业务的基本原则一、定向资产管理业务的基本原则l二、定向资产管理业务运作的基本规范二、定向资产管理业务运作的基本规范7证证券交易券交易ZXLl三、定向资产管理合同三、定向资产管理合同l四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务利与义务l

4、五、定向资产管理业务的内部控制五、定向资产管理业务的内部控制8证证券交易券交易ZXL第四节第四节 集合资产管理业务集合资产管理业务l一、集合资产管理业务运作的基本规范一、集合资产管理业务运作的基本规范l二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序9证证券交易券交易ZXLl三、集合资产管理计划说明书三、集合资产管理计划说明书l四、集合资产管理合同四、集合资产管理合同l五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务利与义务10证证券交易券交易ZXL第五节第五节 资产管理业务的禁止行为与风资产管理业务的禁止行为与风险控制险控制l一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为l二、资产管理业务的风险及其控制二、资产管理业务的风险及其控制11证证券交易券交易ZXL（一）资产管理业务的风险（一）资产管理业务的风险l合规风险合规风险l市场风险市场风险l经营风险经营风险l管理风险管理风险12证证券交易券交易ZXL（二）资产管理业务风险的控制（二）资产管理业务风险的控制13证证券交易券交易ZXL第六节第六节 资产管理业务的监管和法律责资产管理业务的监管和法律责任任l一、监管职责一、监管职责l二、监管措施二、监管措施l三、法律责任三、法律责任14证证券交易券交易