两个体系建设.pptx

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1、两个体系建设两个体系建设主要内容一、政策要求二、两个体系建设与其他安全管理体系的关系三、风险分级管控体系建设过程四、隐患排查治理体系建设过程2 2第1页/共133页政策要求一一3 3第2页/共133页4 4第3页/共133页5 5（一）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）一、总体目标全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的行业领域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精

2、准监管、源头治理、科学预防。力争到2018年，在全省构建形成点、线、面有机结合，省、市、县、乡镇无缝隙对接，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。第4页/共133页6 6二、责任分工各市、县（市、区）政府负责组织推进安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设。三、方法步骤1.排查风险点。各市、县（市、区）政府组织有关部门广泛发动企业，全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、城市垃圾堆场、安全管理等方面存在的风险。（一）企业层面（鲁政办字20163

3、6号）第5页/共133页7 72.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。3.明确管控措施。企业针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），形成“一企一册”于2016年9月底前报当地安监等有关部门备案。（鲁政办字201636号）第6页/共133

4、页8 84.风险公告警示。公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。5.排查消除隐患。企业要针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现企业隐患自查自

5、改自报常态化。（鲁政办字201636号）第7页/共133页9 96.加强应急管理。企业在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。7.防控职业危害。企业对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。（鲁政办字201636号）第8页/共133页1010（二）政府及部门层面1.确定标杆企业。市、县（市、区）政府组织安监等有关部门根据本地产业结构，选择一批在风险管控、隐患排查治理、信息化管理效果较好的企业作为行业标杆企业，于2016年4月底前逐级上报至省安监局等省有关部门进行

6、立项。省有关部门在充分论证、筛选后，统筹确定各行业领域的省级标杆企业，并通知各市政府及有关部门。2.总结推广标准。对确定的省级标杆企业，由市、县（市、区）政府组织安监等有关部门系统总结企业的经验做法，形成一整套可借鉴、可推广、可套用的企业安全生产风险管控标准。各市政府组织有关部门和专家对标杆企业的风险管控标准进行论证、评估、完善和提升。省质监局、省安监局审定后，发布安全生产地方标准。省有关部门按照职责分工在分管行业领域中组织企业开展对标达标活动，在全省逐步建立起风险管控和隐患排查治理双重预防性机制。（鲁政办字201636号）第9页/共133页11113.管控城市风险。各市政府要全面强化城市运行

7、风险源头管控，城市规划建设中要充分考虑安全因素，加强城乡发展规划与城市地下公用基础设施规划特别是石油天然气管道、城镇燃气管线等规划的衔接。建立完善覆盖城市生产、生活、运营等各方面，贯穿城市规划、建设、运行、发展等各环节的全方位、全过程城市运行安全预防控制网络。加强车站、地下空间、公园景区、商场超市、人员集聚场所等地点的安全风险管控。加强城市运行风险评估预警工作，健全安全风险信息报送、应急响应、现场指挥、协调联动、信息发布、社会动员和统筹协作等工作机制，提升应急处置能力。（鲁政办字201636号）第10页/共133页1212四、技术支撑（一）实施风险点信息化管控。在安全生产监管综合信息平台中建立

8、风险管控分系统，企业利用该系统将排查出来的风险点全部录入到该系统中，实现对风险点在线监测或者视频监控，督促企业时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处置，确保风险点万无一失。当地政府及有关部门通过互联网监控手段，随时掌握企业对风险点管控情况，一旦报警提示出现异常，责令企业立即处置并反馈情况，使风险点始终处于动态监控之中。（二）加强事故隐患信息化管理。在安全生产监管综合信息平台中建立隐患排查治理分系统，企业利用该系统录入排查治理信息，履行隐患自查自改自报主体责任。当地政府及有关部门利用该系统对企业隐患排查治理情况进行记录、管理、分析、处置，每一个环节做到痕迹化，实时监控隐患整改情况，对没有按期整改

9、的重大隐患，根据工作痕迹倒查责任，问责到位。（鲁政办字201636号）第11页/共133页1313第12页/共133页1414（二）关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（鲁安办发201610号）2016年，全省风险分级管控和隐患排查治理体系信息平台基本建成，非煤矿山、危险化学品、金属冶炼等高危行业40%的企业，建材、机械、轻工、纺织等行业40的规模以上企业，交通运输、建筑施工、城镇燃气、火力发电和民爆生产等行业领域20的企业建成风险分级管控与隐患排查治理体系，并纳入信息平台管理。第13页/共133页15152017年，继续全面推进、深化两个体系建设工作，

10、工矿商贸行业领域大部分企业，交通运输、建筑施工、城镇燃气、火力发电和民爆生产等行业领域80的企业建成风险分级管控与隐患排查治理体系，并纳入信息平台管理。2018年，形成较为完善的法规制度和标准体系，建立功能齐全的安全生产监管综合信息平台，风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准、有效，企业本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升，两个体系建设任务基本完成。（鲁安办发201610号）第14页/共133页1616（三）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）一、总体要求以有效遏制各类较大及以上

11、事故为目标，深化“大快严”集中行动，按照关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，督促和引导企业将“大快严”集中行动从隐患自查自改自报尽快转入安全风险管控阶段，发动企业全面分析、预想、排查、研判、管控各类安全风险点，建立起有效的风险管控和隐患排查治理双重预防机制，切实解决“想不到”、“管不到”、“治不到”的问题，持续提升企业本质安全水平，从根本上防范各类较大及以上事故发生。第15页/共133页1717（一）第一阶段（今年9月底前），全面排查管控风险点。1.动员部署。2.排查分级。3.严格管控。4.公告警示。5.治理隐患。6.应急管理。7.“一企一册”。8.备案管理。二、

12、落实企业风险管控主体责任（鲁安发201616号）第16页/共133页1818（二）第二阶段（从今年10月开始），对照安全风险管控地方标准，规范、提升企业安全风险管控水平。三、落实属地重大安全风险监管责任（一）摸清重大风险点底数，解决“想不到”问题。（二）落实重大风险监管责任，解决“管不到”问题。（三）深化“大快严”集中行动，解决“治不到”问题。（鲁安发201616号）第17页/共133页1919（五）山东省人民政府关于修改山东省生产经营单位安全生产主体责任规定的决定（山东省人民政府令第303号）第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危

13、险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。第18页/共133页2020（五）山东省人民政府关于修改山东省生产经营单位安全生产主体责任规定的决定（山东省人民政府令第303号）第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措

14、施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。第19页/共133页2121（六）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办201611号2016年10月9日发一、总体思路和工作目标（一）总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。（二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保

15、障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。第20页/共133页2222二、着力构建企业双重预防机制（一）全面开展安全风险辨识。各地区要指导推动各类企业按照有关制度和规范，针对本企业类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。（二）科学评定安全风险等级。企业要对辨

16、识出的安全风险进行分类梳理，参照企业职工伤亡事故分类（GB64411986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安

17、全风险空间分布图。第21页/共133页2323（三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。（四）实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险

18、公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。（五）建立完善隐患排查治理体系。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患。要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。

19、对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。第22页/共133页2424三、健全完善双重预防机制的政府监管体系（一）健全完善标准规范。国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范，其他负有安全生产监督管理职责的行业部门要根据本行业领域特点，按照通用标准规范，分行

20、业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，明晰重大事故隐患判定依据。各省级安全生产委员会要结合本地区实际，在系统总结本地区行业标杆企业经验做法基础上，制定地方安全风险分级管控和隐患排查治理的实施细则；地方各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步健全完善内部安全预防控制体系，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。（二）实施分级分类安全监管。各地区、各有关部门要督促指导企业落实主体责任，认真开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作。要结合企业风险辨识和评估结果以及隐患排查治理情况，组织对企业安全生产

21、状况进行整体评估，确定企业整体安全风险等级，并根据企业安全风险变化情况及时调整；推行企业安全风险分级分类监管，按照分级属地管理原则，针对不同风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管。对企业报告的重大安全风险和重大危险源、重大事故隐患，要通过实行“网格化”管理明确属地基层政府及有关主管部门、安全监管部门的监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施管控整治措施，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格依法查处。要制定实施企业隐患自查自治的正向激励措施和职工群众举报隐患奖励制度，进一步加大重大事故隐患举报奖励力度。第23页/共133页25

22、25（三）有效管控区域安全风险。各地区要组织对公共区域内的安全风险进行全面辨识和评估，根据风险分布情况和可能造成的危害程度，确定区域安全风险等级，并结合企业报告的重大安全风险情况，汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理;对高风险等级区域,要实施重点监控，加强监督检查。要加强城市运行安全风险辨识、评估和预警，建立完善覆盖城市运行各环节的城市安全风险分级管控体系。要加强应急能力建设，健全完善应急响应体制机制，优化应急资源配备，完善应急预案，提高城市运行应急保障水平。（四）加强安全风险源头管控。各地区要把

23、安全生产纳入地方经济社会和城镇发展总体规划，在城乡规划建设管理中充分考虑安全因素，尤其是城市地下公用基础设施如石油天然气管道、城镇燃气管线等的安全问题。加强城乡规划安全风险的前期分析，完善城乡规划和建设安全标准，严格高风险项目建设安全审核把关，严禁违反国家和行业标准规范在人口密集区建设高风险项目，或者在高风险项目周边设置人口密集区。制定重大政策、实施重大工程、举办重大活动时，要开展专项安全风险评估，根据评估结果制定有针对性的安全风险管控措施和应急预案。要明确高危行业企业最低生产经营规模标准，严禁新建不符合产业政策、不符合最低规模、采用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目，现有企业不符合相关

24、要求的，要责令整改。要积极落实国家关于淘汰落后、化解过剩产能的政策，推进提升企业整体安全保障能力。第24页/共133页两个体系建设与其他管理体系的关系二二2626第25页/共133页27271、什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性一、常用术语一、常用术语第26页/共133页28282、什么是风险点？风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业

25、过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。第27页/共133页29293、危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注1：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如起重设备、电气设

26、备、压力容器运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。第28页/共133页3030注2：按事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”和“第二类危险源”两类。第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，是指危险源的“根源”，往往是一些物理实体。示例：生产现场存在或使用的煤气（危险物质、能量

27、）、电能（能量）、运动物体（动能）、高处作业（势能）等。第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种物的不安全状态、人的不安全行为和管理因素。示例：未安装煤气泄漏报警仪、煤气泄漏报警仪未定期检验、未设置避雷装置、旋转部位未安装防护罩、涉及煤气作业时人员未佩戴防毒口罩、危险作业未制定安全操作规程等。注3：第二类危险源表述和示例可参见GB/13861生产过程危险和有害因素分类与代码。第29页/共133页31315、危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）4、可承受风险根据企业的法律义务和自身追求，已降至

28、企业可容许程度的风险。6、风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。第30页/共133页32327、风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）注1：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价，得出危险源、危险源的“固有风险”或“现实风险”。本指南是指针对企业识别的危险源的固有风险、危

29、险源所涉及的危险源的固有风险进行的风险评价。注2：固有（原始）风险评价:识别不考虑现有控制措施的固有风险，作为风险分级管控的基础；现实风险评价:识别考虑已有管控措施的现有风险，作为完善风险管控措施的基础和隐患排查时判定隐患的基础。注3：“现有控制措施的充分性”在本指南中是指所描述的第二类危险源所体现措施的充分性，如“无避雷设施”、“避雷设施未定期检测”等，是对所识别危险源的固有风险进行的评价。第31页/共133页33338、风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。9、风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险

30、而采取的相应控制方法和手段。第32页/共133页中国国家标准化委员会以OHSAS18001标准为基础，制定发布了GB/T28001职业健康安全管理体系要求，并在2011年进行了换版，国际标准化组织(ISO)目前也正在实施将职业健康安全管理体系纳入ISO标准的进程中。GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求习惯称为18000标准以OHSAS18001标准为基础建立。（二）职业健康安全管理体系3434职业健康安全管理体系OH&Smanagementsystem组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。引自GB/T28001-2011第33页/共

31、133页职业健康安全管理体系PDCA模式3535PDCA第34页/共133页3636（三）安全生产标准化安全生产标准化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。AQ/T90062010引自AQ/T90062010企业安全生产标准化基本规范第35页/共133页安全生产责任制安全管理制度操作规程排查治理隐患监控重大危险源生产现场安全符合法律法规和标准规

32、范要求良好状态各项活动人、机、物、环3737第36页/共133页3838什么是风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。什么是隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。什么是隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。（四）风险分级

33、管控和隐患排查治理体系体系(系统)system相互关联或相互作用的一组要素引自ISO9000:2015质量管理体系基础和术语第37页/共133页风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理3939PDCA第38页/共133页（五）

34、风险分级管理和隐患排查治理两个体系特点：“风险点”指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。风险点所包含的“危险源”指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系4040第39页/共133页（五）关系职业健康安全管理体系：过程方法、PDCA循环、基于风险的思维从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化

35、：侧重操作细节符合性管理能消除事故发生的直接隐患；缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控体系和隐患排查治理体系：安全系统管理的两个核心环节；体现PDCA的管理思路4141第40页/共133页4242示例：安全生产标准化与两个体系的关系AQ/T2050.22016金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南（报批稿）6危险源辨识与风险评价6.1一般要求6.1.1企业应建立危险源辨识与风险评价制度，辨识各类危险源可能的危险模式及其后果，并定性或定量评价危险模式的风险。要特别关注重大危险源的风险。6.1.2企业应确保不同层面员工参与危险源辨识与风险评价过程。6.2方法与流程6.2.3危险源

36、辨识与风险评价过程包括：准备；划分危险源辨识与风险评价单元；分单元进行危险源辨识，确定可能的危险模式；定性或定量评价危险模式的风险，并确定其风险等级；依据危险模式的最高风险等级，确定单元的风险等级；针对危险模式和风险等级，提出风险控制措施。第41页/共133页43436.3风险评价6.3.1企业应进行初始风险评价，初始评价过程应综合考虑：生产工艺过程风险；危险物质风险；设备、设施风险；环境风险；职业卫生风险；管理风险；法律、法规、标准需求；相关方的观点。6.3.2企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。6.3.3持续风险评价常用方法包括：使用前检查；计划任务观察；设备检查；工前危险预知；交

37、接班检查；定期安全检查；定期检修；安全标准化系统评价。6.3.4风险评价结果应包括单元可能的危险模式、事故类型、事故后果、风险等级、控制措施等。6.3.5企业应依据风险评价结果进行风险分级管理。第42页/共133页44448生产工艺系统安全管理8.1设计要求8.1.3设计应充分考虑危险源辨识与风险评价结果，并按照规定进行审批。8.4变化管理8.4.2在实施变化前，应进行危险源辨识与风险评价。9.3检测检验9.3.1企业应根据法律法规与其他要求，以及危险源辨识和风险评价的结果，列出需要检测检验的设备、设施、仪器、仪表和器材清单。10.3劳动防护用品10.3.1需求识别10.3.1.1企业应根据G

38、B/T11651的规定和危险源辨识与风险评价结果，识别劳动防护用品的需求。10.3.1.2企业应建立特殊劳动防护用品清单。与危险源辨识和风险评价有关的条款：第43页/共133页454511职业卫生管理11.1健康监护11.1.2企业应根据安全生产法律法规与其他要求，危险源辨识与风险评价结果，以及日常监测数据的统计分析制定年度健康监护计划，并严格执行计划13安全检查与隐患排查13.1一般要求13.1.4企业应遵循下列原则，建立健全各级各类安全检查与隐患排查的检查表：根据危险源辨识结果，确定重点检查部位与环节；14.1应急准备14.1.1认定紧急情况14.1.1.1企业应根据危险源辨识和风险评价结

39、果，并考虑安全生产法律法规与其他要求，以及以往事故、事件和紧急状况的经验，认定潜在的紧急情况。14.2应急预案14.2.2编制应急预案时，应考虑：危险源辨识和风险评价结果；第44页/共133页“两个体系”建设，融入了OHSAS18001和安全生产标准化的要求，可以丰富“两个体系”的内容和手段；OHSAS18001和安全生产标准化的运行，融入“两个体系”，则对18001和标准化的强化。运用职业健康安全管理体系的系统理念、过程方法、PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，通过“两个体系”对风险管控和隐患排查中的风险点和危险源以及隐患排查治理的强化，建立起系统完善的企业安全管理综

40、合体系，实现安全管理思路的创新。4646关系第45页/共133页职业安全健康标准要素标准化系统元素两个体系要素号要素名称要素号要素名称4.1总要求4一般要求4.2职业健康安全方针4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.9.15.9.2辨识与评估登记建档与备案风险分级管控体系4.3.2法律法规和其他要求5.4.1法律法规、标准规范风险分级管控体系4.3.3目标和方案5.15.8.3目标隐患排查治理隐患排查治理体系4.4.1资源、作用、职责和权限5.25.3组织机构与职责安全生产投入风险分级管控体系4.4.2能力、培训和意识5.5教育与培训4.4.3沟通、参与和协商5.10.3职业危害申

41、报风险分级管控体系4.4.4文件5.4.25.4.3规章制度操作规程4.4.5文件控制5.4.55.4.6修订文件和档案管理4.4.6运行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生产设备设施建设作业安全监控与管理职业健康管理职业危害告知和警示风险分级管控体系4.4.7应急准备与响应5.11应急救援风险分级管控体系4.5.1绩效测量和监视5.8.15.8.25.8.4隐患排查排查范围与方法预测预警隐患排查治理体系4.5.2合规性评价5.4.4评估隐患排查治理体系4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施5.8.35.12隐患排查治理事故报告、调查和处理隐患排查治理体系4.5.4记录

42、控制5.4.6文件和档案管理4.5.5内部审核5.13绩效评定和持续改进4.6管理评审5.13绩效评定和持续改进职职业业康康安安全全管管理理体体系系、标标准准化化要要素素与与两两体体系系对对照照表表4747第46页/共133页4848第47页/共133页4949续表续表第48页/共133页风险分级管控体系建设过程三三5050第49页/共133页5151风险点识别（固有）风险评价分级危险源辨识实施分级管控现有控制措施分析必要的补偿措施风险评价、分级典型控制措施确定现实风险评价分级（一）实施概述第50页/共133页52526.2.3危险源辨识与风险评价过程包括：准备；划分危险源辨识与风险评价单元；

43、分单元进行危险源辨识，确定可能的危险模式；定性或定量评价危险模式的风险，并确定其风险等级；依据危险模式的最高风险等级，确定单元的风险等级；针对危险模式和风险等级，提出风险控制措施。AQ/T2050.22016：第51页/共133页1 1、组建、组建团队团队（1 1）成立）成立领导机构领导机构 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立工作小组，负责本区域的体系各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建立工作小组，负责本区域的体系建设的实施。建设的实施。成立各单位的工作小组，应包括基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、成立各单位的工作小组，应包括基层单位各级管理人员、安全管理人

44、员、专业人员、岗位员工、工会组织等。岗位员工、工会组织等。（2 2）明确）明确职责职责应全员、全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及应全员、全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定。管控措施的制定。涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。准确，评价得当。（二）准备5353第52页/共133页2、纪律保障及考核要求3、资源保障（人员与能力保障，方法与知识，监测工具或仪器，信息收集）5454第53页/共133

45、页1、风险点识别（单元划分）每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。（三）风险点识别与分级企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境5555第54页/共133页5656识别风险点：AQ/T2050.22016地下矿山实施指南6.2.4危险源辨识与风险评价单元的划分应遵守下列原则：以工艺流程或作业活动为基础；考虑设备的平面及空间布置，将主体生产设备及其周边辅助设备设施划归同一单元；兼顾生

46、产作业与安全管理需要，同一岗位作业范围内可以有多个单元，但同一单元不分属两个及以上作业岗位管辖；独立的设备设施，如废石场、油库、锅炉房、仓库、变电站、水泵房、空压机房等，可划为一个单元。第55页/共133页根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。2、风险点的确定5757第56页/共133页5858第57页/共133页（1）根据关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）中的第三条方法步骤（一）企业层面2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行

47、分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。（2）参照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。3、风险点级别的确定5959第58页/共133页一级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；二级风险指该

48、风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。指该风险点一旦发生发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。以后果为基础风险点分级标准（建议）以后果为基础风险点分级标准（建议）6060示例：某燃气公司原始固有风险矩阵第59页/共133页6161第60页/共133页序号风险点名称风险点详细位置易出现的事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门典型控制措施（参照较大危险因素辨识与防范指导手册、相关标准、同行经验制定）采取管

49、控措施情况存在隐患情况监管责任部门1煤气发生炉略煤气泄漏。火灾爆炸中毒和窒息三人以上死亡一级煤 气车间（）开始工作前，应确保所有管路、连接部位、隔断装置的密封情况。确保所有压力表、液位计、蒸汽汇集器等显示仪器、仪表、装置使用正常。（）应实时监测工作区域的一氧化碳和氧气的浓度。（）工作区域内严禁明火作业。（）所有金属设备均应有接地措施，防止静电。略略公司级2 风险点基本信息表6262第61页/共133页63634、风险点识别应注意事项1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小;如一条热轧卷板生产线，连铸板坯加热炉粗轧机卷取机打包机等工艺设备，或可分别识别。2、具有相对的独立性，如一

50、套装置、一项活动;如加热炉，特定设备的检修。3、至少应包含一类能量或危险有害物质;4、其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。5、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。第62页/共133页风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册一企一册”的基本信息。的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措