合规部2022年工作总结及2023年工作计划.docx

《合规部2022年工作总结及2023年工作计划.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规部2022年工作总结及2023年工作计划.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、杭州分行合规部2022年工作总结及2023年工作计划第一部分：2022年工作总结自分行筹建至今，我部主要围绕以下几个方面开展工作：一、监管机构沟通联络配合分行开业，与当地人行、银监、外管、物价局 等相关部门沟通联络，提交各类申请、报备资料， 联系开业公告事宜；（一） 向银监报备理财产品、信托代收付、信用卡等各项 产品、业务；完成监管部门发送的各种报表、报告、调研等的回 复；（二） 陪同总行及分行领导进行监管机构拜访。二、监管文件传达解析（一）及时向分行同事转发外部法律法规及监管政策文 件，并提示重要条款；（二）利用每日早会的时间简述2-3与银行业务密切相 关的文件；（三）对重要文件进行逐条解读

2、，并督促相关部门落实执 行。三、组织分行员工培训计划于12月开展一次关于员工合规与职业操守的现场培 训。四、开展反洗钱宣传活动由合规部牵头，分行其他部门共同配合，顺利地组织开展 了 2022年反洗钱宣传月活动，通过街头广场布展、营业网点宣 传、网络邮件传播、分行内部培训等方式，多措并举地进行全面 宣传，并取得预期效果。五、其他（一）组织召开分行2022年第一次反洗钱工作领导小组 会议；（二）规范分行日常管理，对分行文件发布指引、合同法 律审查流程、对外行文时重要印章使用等进行规范;（三）汇总分行日常需向监管机构及总行、母行报送的清 单，并要求相关部门请严格按照规定时间报送相关 报表。对于需通过

3、合规部向监管报送的报表及文件, 应尽量在截至日前一个工作日提交；（四）根据总行合规部要求，完成反洗钱执行情况月度检 查、收文上报等常规性工作。第二部分：2023年工作计划一、主动沟通，维护良好监管关系（一）继续加强与外部监管机构的沟通交流，建立良好、融 洽的关系，以便开展合规管理工作；（二）持续关注、及时跟踪外部法律法规及当地监管政策， 以确切理解和把握监管部门的要求；（三）负责统筹并完成监管部门下发的各类调研、咨询、问 卷、评估等报告。二、多措并举，提高员工合规意识（一）合规培训除每日早会继续向分行同事简述2-3个重要法规政策外，拟 开展以下形式的合规培训：1、新员工培训：协同人力资源部不定

4、期地开展新员工合规培 训，包括反洗钱、银行从业人员职业操守等方面的培训；2、全员培训：每月定期开展一次合规培训，对新颁布外部法 律法规向全行员工进行解读；3、条线培训：根据实际情况、监管动向或在分行内部进行调 研，按实际需求安排相关条线培训。（二）反洗钱工作1、及时解读反洗钱制度、政策；2、每季度召开一次反洗钱工作领导小组会议；3、协同反洗钱专员，每月开展反洗钱业务学习及案例分享。（三）合规信息简报为指导和协助业务部门有效地防范合规、法律风险, 定期收集我行及同业业务经营过程中发生的案例、汇总分 行内部已答复的合规问题，每季度发布分行合规信息简报。三、继续做好日常工作（一）关注分行日常管理，保证分行规范经营。继续 做好合规咨询、最新法律法规分析解读、合规检查等常规 性工作。（二）按照分行合规部操作规程完成相关工作。杭州分行合规部2023年1月1（）日