社会保险经办风险防控的自查报告(通用3篇).docx

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1、文本为Word版本，下载可任意编辑社会保险经办风险防控的自查报告(通用3篇)社会保险经办风险防控的自查报告 按照省社会保险管理局关于进一步加强社会保险经办风险防控的通知精神，我局按照文件要求，安排各股室针对业务经办中存在的薄弱环节和存在的问题进行了自查，现将自查情况报告如下： 一、自查情况 1、养老保险关系转移接续情况 我局严格按照养老保险关系转移接续政策办理养老保险关系转移接续手续，无即参即转现象、无违规补缴后办理转移情况，转移资料及时归档保存。 2、养老保险费补缴 严格按照158号文件规定，对申请补缴养老保险费的职工，必须提供原始工资发放表（会计凭证），对未能提供工资表的，凭解除劳动关系协

2、议或其他有效资料方能办理补缴手续.对补缴3年以上的,要求本人签订承诺书,承诺对提供资料的真实性负责,承诺如提供资料不真实,经查实自愿立即取消参保补缴资格。同时，对提供的补缴资料建立了复核、审批程序，初审后报市局审批后再履行缴费手续。 3、工伤医疗费报销 工伤保险医疗费支付，在报销医疗费时按照工伤保险药品目录、诊疗目录和住院服务标准，支付工伤医疗费。在支付费用方面，按照内控制度要求，完善了复核，审批程序。 4、社会保险待遇发放 养老金领取资格认证 20xx年4-6月在不实行集中认证前，我局采取省认证平台对退休人员领取养老金进行了资格认证。对居住在外省的人员和卧病在床人员分别采取了指纹认证和上门服

3、务认证。对在省平台认证中发现查询到重复领取养老金人员，暂时不予认证，督促其清退重复享受待遇后，再予其进行资格认证，并恢复养老金发放。 按照省、市预警信息和及时与居保进行数据比对，发现重复领取待遇人员及时告知办理结算手续，对告知后仍未办理结算手续的，暂停其待遇支付。对省预警疑似死亡和重复领取待遇人员，认真核查，对不符合待遇领取的及时停发待遇并作相关处理。 待遇发放方面。工伤、生育保险待遇支付，先由经办人员初审后，由股室负责人及分管领导复核、审核，最后经主要领导审批后再发放待遇。养老待遇支付计划制订、报盘、回盘由不同人员分岗办理，做到了支付后有人复核、校验，经主要领导审批后再发放待遇。 5、数据维

4、护管理方面。数据变更维护，一律按内控制度要求，先由经办人员初审，股室负责人复核后，再由稽核、分管领导审核，最后由主要领导审批后实施。 6、业务档案管理方面。业务档案由相关股室收集整理后，交档案室按照要求收集、管理、立卷、装订归档。重要业务经办应具备的资料，收集整理齐备，年终立卷归档。 二、存在的问题和整改 1、养老保险待遇发放。目前由于系统原因，除一个银行实行银社直发外，基余银行实行报盘发放。待银行系统完善后，从2023年1月起生效实行银社直发。 2、业务档案管理未达标。档案室场地较小，密集架安装困难，有关设备配备不够到位。待办公搬迁到政务中心后，按规范要求落实场地，完善配置相关设置。 社会保

5、险经办风险防控的自查报告 根据市人社局关于开展社会保险基金风险防控专项检查的通知(x人社函42号)精神，我局高度重视，加强组织领导，及时安排部署，明确工作重点，强化工作责任，按要求开展了社会保险基金风险防控自查工作，现将自查情况简要汇报如下。 一、组织领导 成立了社会保险基金风险防控自查工作领导小组，局长xxx任组长，副局长xxx任副组长，办公室主任、财务股股长、征管股股长及相关人员为成员，明确了工作职责，落实了工作责任。 二、自查情况 20xx年，我局严格按照社会保险基金财务管理制度，认真贯彻执行国家有关法律法规和方针政策，加强了基金的监督管理、稽核及审计检查工作，确保了基金的安全、完整和保

6、值增值。 （一）职工医保基金收支结余情况 1、城镇职工基本医疗保险基金20xx年滚存结余1034万元，其中基本医疗保险统筹基金上年滚存结余670万元、医疗保险个人账户基金上年滚存结余364万元 2、20xx年城镇职工基本医疗保险基金总收入9717万元。其中： 统筹基金收入5614万元，其中基本医疗保险费收入万5603元，利息收入11万元。 基本医疗保险费个人帐户基金收入4102万元，其中基本医疗保险费收入4080万元，利息收入4万元。转移收入18万元。 3、城镇职工基本医疗保险基金支出8493万元，其中统筹基金支出4457万元。个人账户基金支出4002万元。转移支出34万元。 4、20xx年城

7、镇职工基本医疗保险基金滚存结余为2258万元，较去年增加1224万元。其中基本医疗保险统筹基金年末滚存结余为1828万元、医疗保险个人账户基金年末滚存结余为430万元。 5、城镇职工基本医疗保险基金暂付款733900元。 （二）城乡居民医保基金收支结余情况 20xx年我县城乡居民医疗保险工作覆盖全县31个乡镇、495个行政村，54个社区(居委会)，覆盖率达100%。20xx年我县城乡居民参保人数为627019人，代缴费人数43067人，享受待遇人数682588人，大病覆盖人数627019人。大病报销人次19183人。其中城镇居民为54479人，农村居民为572540人，参保率为98%。20xx

8、年，居民个人缴费9130万元，城乡医疗救助收入646万元，利息收入71万元，政府补助收入3153万元。其他收入3万元。上级补助收入29500万元。中央省级配套基金由市级统一统筹。20xx年全县已有627019人次城乡居民享受医疗待遇补偿，住院补偿25372万元，门诊统筹基金、门诊慢病补偿和门诊一般诊疗费共5105万元，全年共使用医疗补偿基金30477万元，上解上级支出12974万元。本年度支出合计43451万元。年末结余208万元。 （三）基金收支结算情况 我局按规定实行收支两条线和财政专户管理并一律采用转帐支票，从根源上杜绝了贪污和挪用社会保险基金。同时还制定了社保中心规章制度和人员岗位职责

9、制及基金内控制度，相互监督，相互制约。进一步加强社会保险基金管理，确保基金完整安全。 （四）银行帐户管理情况 按照开设社会保险基金帐户有关规定和县人民政府文件要求，我局在xxx银行xxx县支行开设了城乡居民医疗保险基金支出户和城镇医疗保险基金支出帐户，并与xxx银行签订了基金运作及服务协议，实行了规范管理。具体情况如下表： 开户单位名称 银行账户名称 开户银行 账号 账户性质 xxx县医疗保险事业管理局 职工基本医疗保险基金支出户 xxx银行xxx县支行 xxxxxxxxxxxxxx 支出户 xxx县医疗保险事业管理局 城乡居民基本医疗保险基金支出户 xxx银行xxx县支行 xxxxxxxxx

10、xxxxx 支出户 (五）对账制度和执行情况 我局严格按照社会保险基金会计制度规定，每月和银行、财政对账一次，保证了账账相符、账表相符、账实相符，做到了基金财务数据的真实性、准确性和完整性。 （六）优化经办管理 计算机业务系统统一由省社保局管控，各经办人员设有密码和操作权限，做到了计算机处理业务的痕迹具有可复核性、可追溯性和责任认定性，使业务操作过程透明化。同时设立了财务系统与外部互联网完全隔离，有效防止财务数据外泄，确保数据安全。 （七）业务流程情况 严格执行业务初审及复核制度，切实做到现金、支票保管与账务处理相分离，并按照会计制度进行记账、核算工作，有明确的主管、记账、复核、出纳等岗位责任

11、制，使资金收支的审批与具体业务办理相分离，信息数据处理与业务办理及会计处理相分离。 三、自查结果 通过对20xx年内部控制制度建设、经办服务管理和基金财务管理等几个方面的内容进行自查，我局严格遵守社会保险基金管理各项规定，严格执行内部控制制度，没有发现违法违纪违规现象，但社保基金风险防控教育工作尚需加强，管理工作的规范化和标准化水平有待提升。 四、下一步打算 继续坚持严格执行社保基金风险防控相关法规，严格执行内控制度，坚决防止不按制度办事、搞变通、暗箱操作等现象发生，实现社保基金管理工作的规范化、标准化和科学化，同时加大对职工进行社保基金风险防控教育力度，进一步增强职工风险防控意识，确保社保基

12、金安全完整。 社会保险经办风险防控的自查报告 近年来，市社保中心紧紧围绕服务社会经济发展大局，大力加强重大风险防控力度，努力提升社保服务效能，精心安排部署，全面开展风险点大排查，着力解决社保经办领域源头性、根本性、基础性重大风险问题，及时有效防范、化解、管控各类不稳定因素，坚持做到将防范化解重大风险工作抓早、抓小、抓了，将各类风险隐患化解在萌芽状态，确保社保基金安全。 一、基本情况 我市社会保险工作以扩大参保覆盖面为突破口，以确保社保待遇发放为中心，以提高优质高效服务为目标，以规范业务经办流程和完善内控制度为重点，以加强社保经办能力建设、提高干部队伍素质为抓手，不断推进了社会保险经办专业化、信

13、息化、标准化、关联化、人性化建设，扎实推进三个全面取消工作，全面提升了防范化解重大风险的能力。 截至2023年5月底，全市企业职工养老、机关事业单位养老、城乡居民养老、工伤、失业保险参保人数分别为9.63万人、5.5万人、81.49万人、14.9万人、12.2万人，征缴社会保险费分别为13920万元、35551万元、4314万元、773万元、1258万元，支出各项基金分别为63935万元、45120万元、13349万元、2827万元、9821万元。 二、主要措施 （一）加强组织领导，规范岗位设置，防范经办主体风险 近年来，紧紧围绕记录一生、服务一生、保障一生总体要求，不断加强社会保险经办风险管

14、理工作，将其作为全中心的重点工作来抓，建立了一把手负责制，分管领导具体抓，稽核科具体承办的工作机制，与业务工作同安排、同部署、同考核，逐项查找业务科室经办事项风险，提出相对应的防控措施。强化岗位设置，对每位工作人员都设置了岗位职责和经办事项。严格授权管理，对各项业务办理均实行了严格的授权管理，责任到岗，责任到人。 （二）完善制度建设，加强内控监督，防范经办制度风险 按照分工合理、职责明确、流程规范、运转高效的要求，坚持问题导向，从经办风险管理各环节入手，进一步完善内部控制机制和制度建设，印发了白银市社会保险业务经办风险防控管理暂行办法，白银市社会保险经办机构内部控制规程，明确了组织机构控制、业

15、务运行控制、基金财务控制、信息系统控制等内控内容，将内控办法贯穿于业务操作流程之中。建立业务痕迹保留机制、责任追究制度，完善财务管理制度、监督抽查机制和风险预测预警机制，确保内控机制有效运行。梳理关联业务，建立各险种之间业务联合监督和约束机制，以关联业务作为切入点重点稽核，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核，并及时分析稽核情况，提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核意见，促进社会保险管理水平不断提高。开展常态化日常稽核，不定期开展专项稽核，着力做实参保人数、缴费基数。认真执行各项社会保险基金支付政策，把好待遇支付关，严格核查享受待遇

16、人员申报资料，确保资料齐全、合规。 按照省人社厅关于转发人力资源社会保障部办公厅关于河北省养老保险基金贪污案件的通报人力资源社会保障部办公厅关于4起贪污养老保险基金案件的通报的通知（甘人社通2023439号），开展为期5个月的基金风险排查专项行动，印发关于开展社会保险基金管理风险排查专项整治的通知（白社保发20235号）至各县区社保中心，要求全面梳理排查基金运行风险。 （三）加强学习教育，增强抗风险意识 近两年来，我市市县（区）两级社保经办机构高度重视加强干部职工的学习教育，定期不定期地组织干部职工学习社会保险法、社会保险费征缴暂行条例、社会保险费征缴管理规定、国务院关于建立统一的城乡居民基本

17、养老保险制度的意见、工伤保险条例等社会保险法律法规等文件。同时，继续强化业务知识的培训，近年来，根据社会保险业务经办能力的提升，我们组织全市社会保险经办人员进行了社会保险省集中系统经办平台培训，大大提升了业务经办能力。通过强化干部职工的学习教育，干部职工履职能力得到了提高，责任意识不断增强。 （四）梳理再造流程，加强经办管理，防范业务环节风险 2023年以来，我中心先后印发白银市社会保险事业管理局廉政风险排查防控流程图和白银市社会保险事业管理局廉政风险排查防控工作手册。根据放管服改革和四办要求，我中心对经办的所有经办事项及流程进行了重新梳理，认真解决社保经办工作中的堵点、痛点及难点问题，印发白

18、银市社会保险事业服务中心第二批科室经办事项及流程，依据现行社会保险有关法规和政策，明确社会保险经办业务划分为社会保险登记、社会保险费征缴、个人账户管理、各项社会保险待遇核发、财务管理、稽核、业务复审、内审、业务档案管理等环节，各项业务经办严格按照国家、省市经办规程依法依规经办，依法依规审核、审批，取消重复证明35项，解决堵点问题5项。 （五）执行财务规定，加强基金管理，防范财务环节风险 严格执行社保基金财务、会计、内控、内审、稽核等制度，完善财务会计操作规程，落实基金对账、信息披露、要情报告等规定，加强社保基金风险评估分析、研判和监控，及时预测、预警、预报社保基金风险状况和安全情况，确保不发生

19、重大要情及系统性风险。按照社会保险基金财务制度的要求，制定了白银市社会保险事业服务中心财务管理内控制度，规定了财务负责人、会计、出纳岗位职责和工作要求，健全财务管理内控制度11项。加强财务管理，统一使用全省A+财务管理系统记账；严格执行收支两条线管理，专款专用，任何单位和个人不得转借和挪用，资金全部存入规定银行，分险种建账、分别核算，做到基金收入支出审核、复核和审批手续完备。 （六）规范信息操作，强化信息管理，防控数据系统风险 我市始终重视信息系统建设工作，多次与市农行合作，先后投资近2000万元建设了五险合一的白银市社会保险管理信息系统（核心平台三版）。2023年，随着城乡居民基本医疗保险整

20、合工作的完成，参保人数信息的剧增，我局又采取财政铺垫，社会赞助的方式，筹集资金1200万元，购置设备，在农行白银分行建立标准社保中心机房，将我市运行的白银市社会保险信息系统核心平台三版和城乡居民养老、医疗等保险数据进行了集中管理，原我局社保机房作为同城容灾备份机房使用，提高了信息系统容量和数据安全。2023年10月8日，根据全省信息化建设要求，启动了甘肃省集中式社会保险信息管理系统，目前我市的企业职工养老保险、失业保险和工伤保险业务已切换至新系统内开展。强化网络延伸，将城乡居民医保系统向社保经办机构、定点医疗机构和乡镇、村社延伸，构建覆盖市、县（区）、乡镇（街道）、村（社区）四级网络平台。制定

21、了信息系统安全管理制度、系统运行维护管理办法，关于规范使用系统管理员账户的通知，制定信息管理系统账号分配及授权流程，按规定设置系统操作及管理人员岗位职责和用户权限，杜绝一个人全过程操作信息系统，防止冒用他人用户名和密码进入信息系统，越权、非法进行系统操作。按规定设置政策参数，严禁擅自篡改、删除、增加业务信息或重要数据。建立数据备份机制，有关数据及相关材料及时备份，业务系统与外部互联网隔离，互联网计算机不得保存涉密信息，防止数据丢失和泄露参保人员信息数据等问题发生。 （七）加强廉政建设，提升服务质量，防控工作责任风险 根据人社部、省市有关加强作风建设的要求，制定了转变作风改善发展环境实施方案，在

22、全市开展了作风建设专项行动，开展了解放思想和行风建设大学习大讨论活动，印发了白银市社会保险事业管理局行风作风建设大整改大改进大进步活动工作方案等，不断改善和优化服务环境。强化干部职工教育管理，建立了周四学习制度，通过请进来、走出去和自己讲等方式，持续把学习各类法律法规、政策文件、业务知识和党的政策方针引向深入。请进来，先后邀请工行白银分行、农行白银分行就文明礼仪、信息化安全建设和党风廉政建设开展专题讲座3场次，提高干部职工服务意识、仪表仪态、信息安全意识和作风建设。走出去，选派干部职工20余人次赴人社部能建中心、省厅等机构参加党建知识和业务知识培训。自己讲，组织局领导和科级干部开展讲社保、讲党

23、课双讲活动，目前已举办业务知识讲座40场次，党课教育15场次。通过举办多种形式的学习，我局形成了领导干部带头学、支部组织集体学、干部职工自觉学、针对问题讨论学、落实任务实践学的良好学习机制。 认真落实党风廉政建设，坚持一把手负总责和班子成员一岗双责，建立了重大事项报告制度、谈心谈话制度、党风廉政教育等制度，利用每周召开的周列会，对各科室开展谈心谈话和廉政教育。开展要情报告制度，对发生的违法违纪问题，及时向市委、市政府和省人厅进行汇报，并组织全体干部职工认真学习有关批示，进行专题警示教育。建立白银市查处和防范社会保险欺诈工作联席会议制度，并组织召开了白银市查处和防范社会保险欺诈工作联席会议第一次

24、会议，对全市查处防范工作进行安排部署，讨论建立了全市社保基金行政监督执法与刑事司法衔接配合机制，对联席会议制度落实、市县（区）联席会议制度建立及衔接程序等问题提出明确要求。 三、存在的问题 虽然我市在社会保险经办风险管理方面作了大量的工作，但还存在着一些亟待解决的问题。 （一）工伤保险、机关事业养老保险基金缺口加大。一是自2023年靖煤公司老工伤人员纳入白银市工伤保险管理后，当年基金缺口近4000万元。二是机关事业单位当期已清算完的27家中央、省属单位基金当年缺口达5000万元，参保前历史欠费达2.6亿元。可能导致社会不稳定因素增大。 （二）部门间协作欠佳，信息共享难度大。一是社保经办机构与财

25、政部门存在沟通不畅问题，导致有时社保基金发放不到位。二是与公安、医疗机构及民政等部门无法做到实时联系沟通，导致参保人员个人信息变更后不能及时更新社保数据信息，影响数据质量，同时影响参保人信息准确性，参保人员死亡后不能及时防范社保基金流失。 （三）基金监管力量薄弱。由于受编制、人力、财力等因素的影响，基金监管机构尚未健全，专（兼）职监管人员紧缺，基金监管工作经费没有保障，现有的基金稽核人员业务水平有待进一步提高，基金稽核的方式方法仍需进一步改进。 （四）信息化工作不能适应业务工作的需要。一是省集中信息系统上线后操作流程还不流畅，造成相关业务经办时限延长。二是信息系统分割，数据资源无法共享。除企业

26、养老、工伤、失业保险为省集中信息系统外，其余均为独立系统，数据资源未整合，导致各科室、各部门数据不共享、不对称。 四、今后工作措施 针对上述存在的问题，在今后的工作中我们将采取以下措施： 一是积极沟通市级财政和省厅等部门，恳请给予社保基金调剂金补助。 二是促进政府各部门间通力合作，及时有效联系沟通。加大社会保险在各个部门之间的信息共享互动，从而尽可能从源头上堵塞社保基金运行风险漏洞，防范社保基金流失。 三是加大稽核力度，建议全省建立劳动监察、法院、地税工商各部门形成联动机制，对于不缴、少缴社会保险费的企业严格依照社会保险法进行处罚，引领用人单位自觉参加社会保险。 四是加强信息化建设，加强对经办人员的业务培训，提高经办能力与服务水平。以信息化建设为龙头，快速推进信息系统的建设力度。 第 17 页 共 17 页