食品供应商审核表.docx

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1、食品供应商审核表月列审核要求别分分1、质量管理和保证0.01.1经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品 安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合法产 品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续 改进的承诺；公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到 所有与产品安全性，合法性和质量所有相关的员 工。（没有方针或承诺的可直接定为D级）键项01.2具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证 件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入报 告），且没有产品分包的行为。（失效或没有合法 的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最 终审核结果如何只评为E级）键 项0要求。5.2工厂各清洁作业区域及非清洁作业

2、区的清洁和 卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记录。础 项05.3工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等 区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现 象。础项05.4工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成 品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。础项05.5有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在 设备和工具交叉污染发生并正确执行。础项05.6对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有 效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录， 并有消毒效果的监控。础项06、个人卫生.06.1明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生 政策及卫生管理制度。础项06.2用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加

3、工和 储存区域，并符合管理要求。础 项06.3有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员 工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工 能正确洗手和消毒。础项06.4现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口 罩等个人卫生防护用品。础 项06.5现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋 的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区域。础项06.6工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录 和处理情况。础项06.7工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制 度，有对手部受伤人员的管理规范（标识等），且 严格地执行，确保使用食品级的手套。础项06.8所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒 指、不染指甲和留长指甲

4、等，不得在工作区域内使 用手机。础 项06.9在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员 工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不经清 洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套操作。键项06.10所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确 认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工身体 不适时的管理办法。础项06.11定期对所有进入生产区域的员工进行健康检 查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产经 营）健康证，没有或失效健康证的人员不得上岗。键项07、原辅材料和包材验收0.07.1有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验 和放行等标准、规格和程序，并严格管理原料验收 且留有记录。（没有关键原料验收标准

5、，评为C 级）键项07.2食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和 规格检查如到货温度（含车辆温度）及清洁度、保 质期、包装、外观和标签等相关验收指标；验货人 员配备必须的工具并能正确执行和完整记录。础 项07.3供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书 等的对应生产日期的检测报告（C0A）等验收报 告，及各种必须的相关报告或证书，并有完整的记键项0录留档。7.4原辅材料和包材应有妥善保护与管理，避免于 储放或加工过程中二次污染。础 项07.5有关原辅材料和包材的库存管理，含原物料标 识和保质期控制；明确规定有效期管理方法并正确 执行“先进先出”。础 项07.6明确原辅材料和产品的不合格品定义

6、；其存放 区域应做好标识且隔离放置和记录，严格执行不合 格品控制程序并记录。kA项08、储存.08.1有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存 库；严格生熟（含直接食用的生食）分开；原料、 半成品和成品不得混放导致交叉污染。础 项08.2对冷藏/冷冻库的温度进行监控，冷藏/冻库的 温度监控计远离通风口；冷藏库（41以下）、冷冻 库（-182以下），并有定期的监控记录。础 项08.3妥善控制冷藏库、冷冻库和解冻库的容纳量 （大约70%以下），解冻方法正确，并标识和记录完 整。础 项08.4原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容 器或者货架上，不着地放置。础 项08.5化学品和食品添加剂须与产品

7、和食品储存区域 隔离单独储存；化学品存放应上锁，专人负责管 理。础 项08.6工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行 整理和清洁。础 项09、生产过程控制0.09.1工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流 程并严格执行。（工厂没有明确的生产工艺及其相 应的标准操作流程评为D级。）盘项09.2工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规 定进行检查，如首件检查等.并保留检查记录； 半成品的规格或现场的看板明确。键 项09.3原物料拆箱后进入生产区域，内包装有标识（若脱离原始包装，需标示品名等），产品要全覆 盖保护后在合适的温度条件下暂存；直接使用的食 品原料在开包前需消毒，防止外部的污染。础 项

8、09.4生产过程中各种物料的标识完整，有对开封原 物料的管理；不得直接使用接近保质期的原物料 （以最终产品过期日为准）。（有使用过期原物料 直接定为E级）键项09.5有生产记录，即使是再利用、再加工、返工的 原料或产品也有生产记录并可以追溯，确保有问题 时的跟踪改善并完成；对油的回用有有效控制。础 项09.6具有针对生产工艺和生产记录的内部监查系统 （根本没有生产工艺或生产记录的内部监查系统评 为D级。）键项09.7如使用金属检测仪，金属检测仪应正常工作。并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试 片对金属检测仪进行检查，保存测试记录；异常处 理方法符合要求。键项010、包装、放行和运输.0

9、10. 1明确规定产品保管及出货程序（包装/配送车 辆/最终产品/温度/生产日期/批号/接货地的检 查），产品出货前必须全部检查并保存记录。键项010. 2工厂对使用的内包材要进行消毒处理，包装后 的成品质量进行确认和留样。础 项010. 3即将发货产品得到妥善储存（温度、位置、防 虫害措施），并确保先进先出。础项010. 4托盘/货架/集装箱/运输车辆卫生状况良好。础项011、产品标识、标签和溯源.011. 1按照GB7718和GB28050等相关规范对（营养）标签有检查方法，并保留检查和确认的记录。（不符合规范直接视程度评为C级或D级）键项011. 2工厂对产品净含量的确认具有相关规定，可

10、并 提供确认记录。础项011. 3根据包装批号（LotCode）可追溯其产品的生产 日期、原辅材料、包材、生产过程、成品和客户处 等的信息，也可以追溯到该批次产品生产时的物料 平衡，能在二小时内完成所有的追溯，并有（模 拟）的追溯记录。（没办法追溯完全的视程度评为 D级或E级）键项012、虫害控制.012. 1工厂制定明确的虫害控制程序和药品批准及管 理要求。础项012. 2生产现场无虫害活动迹象（如肉眼看到嶂螂、 虫鼠和多只苍蝇）。础项012. 3工厂有虫害防治活动记录并对虫害防治结果做 趋势分析，并采取相应的措施。础 项012. 4委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者 由内部持证（官方

11、）的合格技术人员操作，并规定 明确的考核方法和实施报告。础项012. 5工厂是否有适当的虫害控制的设施，所有设施 功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险， 只在安全范围以外使用有毒诱饵。础项012. 6杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域， 贴上标签并上锁有专人保管。础项013、客户投诉处理.013. 1工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货 程序。（看以前二年的记录）础0项13. 2工厂根据客户投诉内容，进行分析建立整改措 施，并定期进行数据及问题的分析，确保问题不再 出现，且有相关记录。础项013. 3工厂有识别、确定潜在的安全事故或紧急情况 的处理程序，有模拟的应急方案。础项01

12、4、实验室管理0.014. 1工厂具备对产品质量进行检测的实验室，具备 常规的测试仪器，微生物实验室与外部隔离，化学 实验的空气流通。（没有对产品质量进行检测的实 验室，评为D级）键项014. 2工厂执行的相关产品标准符合法规要求，对产 品的标准要求和判定标准明确。如使用企标的话请 审核员复印后带回作为报告的附件（没有明确的成 品标准或不符合的评为D级）键 项014. 3工厂有书面的产品安全验证程序，涉及原料、 成品、环境监测和卫生方面，程序必须包括样品、 测试频率、取样程序、监控方法、可接受限值、重 新采样程序、纠正措施等内容。最终产品委外检测 需符合法规要求。（如果没有任何一方面的产品安键

13、项0全验证程序，评为C级。）14. 4公司内部实施微生物、理化和感官及卫生等质 量等方面的检查，包括人员、环境和食品接触面等 的各种（涂抹）测试，并完整地记录测试结果。键项014. 5制定产品留样管理办法，按规定保留检测记录 和每个样品至超过产品保质期。础项014. 6设定保质期/保存期的测试方法及程序规定明 确。础项014. 7建立设定保质期/保存期的管理作业办法，并 有测试记录。础项0备注：1:审核员均需对符合项及不符合项目进行审核发现的描述；2：当出现不适用项目时，”满分及得分项均不计分，在审核发现3 写NA,并注明原因（如NA：XXX）。关键项3基础项20分1.3明确食品安全管理组织结

14、构，设有质量管理 （QC）或者质量保证（QA）部门，并明确QA、QC工 作职责与资质要求（证书）。质量部门的所属合理 （没有的视实际质量和安全管理程度评为C级或D 级，不合理的直接定为D级）键项01.4通过食品安全相关体系的认证（HACCP/IS022000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000）或者食品质量管理体系IS09000o （如有请详细记 录）础 项01.5工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定 并严格执行。键项01.6工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂） 及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源和源 头的索证，资料收集完善，验收（货）记录完整。（没有做到的视实际

15、质量和安全程度评为C级或D 级）键项01.7原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一 致，食品添加剂的正确使用，配料用量和记录完 整；执行原辅料的风险评估并留有记录。（食品添 加剂的使用有问题的直接评为D级，不一致的直接 定为E级）键项0、评 分原 则30二符合二 全符合标准；: 有效性；经过 证；5二次要不 合二符合标准, 其有效性不够 善；没有经过 证；有改进余:0二主要不 合二不符合标; 标准无效、沫 验证的；很多， 改进的0二严重不 合二有危害身 康或给食品安 带来风险状况 或行为；确认, 闭本次审核。20二符合二完全符合标准；具备有效性；经过查 证；5二次要不符合二符合标准，但其有效

16、性不够完 善；没有经过查证；有改进余地。0二主要不符合二不符合标准、标准无效、未被 验证的；很多需要改进的1.8工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式 脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示要 求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告。kA项01.9工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包 材）审核管理办法，有进行年度的供应商审核，并 有可执行的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按 照程序批准后使用，并留有相关的记录。础 项01.10工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有 完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回收产 品的处理符合国家的相关规定。键 项01.11工厂制定月度员工培训计划，如

17、个人卫生及食 品安全和卫生等全方面的培训，并有培训记录。础 项01.12工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序 并严格执行，有基于风险评估的频率检查会造成异 物的状况记录和详细清单，并确保采取必要的预防 措施或屏蔽保护。键 项01.13工厂有完整的安保（反恐）管理程序，并严格 执行和记录。键 项01.14工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品 均有物料安全数据表（MSDS）,化学品也得到妥础0善保存和管理。项1.15关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查 中的不符合项目，工厂有纠正所有不符合项并依照 改善期限完成。础 项02、危害分析关键控制点（HACCP）/食品安全体 系0.02.1建

18、立书面的HACCP体系或食品安全管理体 系。础 项02.2设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP 或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理者代 表。础 项02.3工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工 过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品的说 明（描述）。暴项02.4工厂有书面的卫生标准操作程序（SSOP）或者 前提方案，并落实执行。础 项02.5工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对 所有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。础 项02.6HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害 分析或风险评估基础上。础 项02.7对所有关键控制点（CCP）进行了正确识别、以 文件形

19、式记录并真实执行监控。础 项02.8对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行 了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。础 项02.9是否对所有的质量控制点和关键控制点纠正措 施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以文件 形式记录并真实执行。础 项02.10用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP 计划或食品安全管理体系进行确认和验证。础 项02.11对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每 年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改善是 有效的。础项02.12对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每 年进行一次管理评审，当过程变化时同时进行评 审，现场验证所有的改善是有效的。础项0

20、2.13工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象， 过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。键项03、场地维护和保养.03.1工厂选址合理，周边无污染源。础项03.2工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好， 无裸露的泥土和积水等。础 项03.3所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖 的容器中，并指定地点存放，定时清理;废弃物品也存放在指定地点，远离生产车 间。础项03.4垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/ 定期清理和清洁。础项03.5工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟 口，排水有过滤口且没有堵塞。础 项0车间内明确分开清洁区和非清洁区，中间有合 3理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉

21、污染的发生。有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执行）；定 3期对水质进行抽样监测。（必要时需符合GB5749-2006,42项常规项目要求；完全没有水质的测试报告评为C级。）4、设施和设备4生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护 础或防爆，碎装置。0项4 生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使 , 石中用，并能阻止未经授权人员的进入。0项每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手 4设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态，洗 手消毒设施须配备必要的洗手消毒说明；建议冬天 洗手要有热水。4各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花板、地板、墙壁、通风孔和窗

22、口等地方状态良好且 础0密封。项4.5食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级 的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的食品 级的或有QS证书的。础 项04.6各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度 计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需配置 湿度计，并都记录完整。础 项04.7工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和 其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正计 划、频率和记录。础项04.8有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含 所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态。础 项04.9制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划 及执行记录。础项04.10有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用

23、具存 放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状态， 结果良好。础项04.11工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿 度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。础0项4.12工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的 工具/器具无木质材质。础项04.13木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使 用木质栈板）础项04.14所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食 品接触面和原料，半成品间的交叉污染。础项04.15所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和 清洁。础项04.16风淋室设置在适当的地方且功能正常，员工正 确使用该设备。础项05、清洁和消毒.05.1明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消 毒方法（如浓度，温度等.）和频率的管理办法， 并确实执行和记录；使用的化学品和清洁器具符合础 项0