合规风控负责人备案材料.docx

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合规风控负责人备案材料合规风控负责人提供个人专业胜任能力的述职材料：1、个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，并详细 介绍每段工作经历中的具体工作内容。2、特别是关于其在私募基金或投资业务中风险控制工作中的角 色、具体职责、工作成果等内容。3、就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，如拟任合规风 控负责人能够提供关于其履行风控职责的书面证明文件。（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其 他以合规风控负责人身份签署的书面文件）尤佳。4、学历学位证书、职业资格证书，既往工作单位签署的劳动合 同（含职务）、任职证明（含职务）、社保缴纳记录、离职证明、私 募基金从业人员系统中的记录等文件证明既往工作经历。