授予专利权的实质性条件之三性判断新颖性创造性实用性学习教案.pptx

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1、授予专利权的实质性条件之三性授予专利权的实质性条件之三性(sn xn)判断新颖性创造性实用性判断新颖性创造性实用性第一页，共73页。两个两个(lin)基本问题基本问题什么是专利？什么是专利？给予给予(jy)专利保护的原因是专利保护的原因是什么？什么？第1页/共73页第二页，共73页。课程内容第一节第一节 专利法第专利法第2222条第条第2 2款：新颖性款：新颖性第二节第二节 专利法第专利法第2222条第3 3款：创造性第三节第三节 专利法第专利法第2222条第条第4款：实用性款：实用性第2页/共73页第三页，共73页。第一节 新颖性一、立法宗旨防止将已经进入公有领域的技术(jsh)批准为专利；

2、贯彻先申请原则和避免重复授权。第3页/共73页第四页，共73页。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日之前向国务院专利行政部门提出(t ch)过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（A22.2）二、法律二、法律(fl)规定规定第4页/共73页第五页，共73页。1.1.申请日申请日 专利法第专利法第2828条规定，国务院专利条规定，国务院专利行政部门收到专利申请文件行政部门收到专利申请文件(wnjin)(wnjin)之日为申请日。如果申请文件之日为申请日。如果申请文件(wnjin)(wnjin)是邮寄的，

3、以寄出的邮戳日是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。为申请日。三、基本概念三、基本概念第5页/共73页第六页，共73页。2.现有(xin yu)技术 专利法第22条第5款规定：本法所称现有(xin yu)技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。第6页/共73页第七页，共73页。为公众(gngzhng)所知的含义技术的实质(shzh)内容处于能够被公众获得的状态。公众想要了解即能得知，想要获取即能得到，并不要求公众必须已经得知、或者必须已经获得，也不要求公众中每一个人必须都已经得知。例如：公共图书馆登记上架的技术书籍。第7页/共73页第八页，共73页。特定(tdng)人公众(gngzhng)非

4、特定(tdng)人第8页/共73页第九页，共73页。为公众所知(su zh)的形式：时间界限，以申请日为准，有优先权的以优先权日为准。公开方式：出版物公开 使用公开 其它方式公知(兜底条款)第9页/共73页第十页，共73页。3.抵触申请在申请日以前也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后(yhu)（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（注：抵触申请不属于现有技术）4.发明或者实用新型专利法第22条第2款所说的发明或者实用新型是指专利申请权利要求要保护的技术方案。第10页/共73页第十一页，共73页。三、专利法第22条第2款

5、的法律内涵实质在于通过比较(bjio)进行判断1.对比对象对比发明创造 现有技术（权利要求）抵触申请第11页/共73页第十二页，共73页。2.对比的执行者对比发明创造 现有技术（权利要求）抵触申请(shnqng)执行者所属技术领域的技术人员第12页/共73页第十三页，共73页。主要特点：知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术(jsh)领域所有的普通技术(jsh)知识；能够获知该领域中所有的现有技术(jsh)；具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具备创造能力；从该其他技术(jsh)领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术(jsh)、普通技术(jsh)知识和常规实验手段的能力。第13

6、页/共73页第十四页，共73页。一）审查对象 1.审查的专利申请中的每一项权利要求所要求保护的技术方案。说明书可以帮助理解权利要求的含义，但不能限定专利权的保护范围。2.每一项权利要求必须作为一个整体(zhngt)参与对比。四、新颖性的审查(shnch)第14页/共73页第十五页，共73页。二）审查原则(yunz)1、“同样的发明或者实用新型”判断原则(yunz)技术(jsh)方案技术领域(ln y)、解决的技术问题和技术效果实质上相同实质上相同第15页/共73页第十六页，共73页。2 2、单独对比原则、单独对比原则技术方案的单独对比：技术方案的单独对比：各项权利要求各项权利要求(yoqi)(

7、yoqi)与对比文件中的每与对比文件中的每一项技术方案分别单独进行对比，即一对一项技术方案分别单独进行对比，即一对一的对比。一的对比。第16页/共73页第十七页，共73页。三）典型情形三）典型情形(qng xing)(qng xing)的判断规则的判断规则1、相同内容(nirng)的发明技术内容完全相同直接地、毫无疑义地确定(qudng)的内容 简单的文字变换第17页/共73页第十八页，共73页。2 2、上位概念、上位概念(ginin)(ginin)与下位概念与下位概念(ginin)(ginin)上位概念 共性 下位(xi wi)概念 个性例如(lr)：金、银、铜、铁 金属第20页/共73页第

8、二十一页，共73页。专利申请的权利要求：一种带护套(h to)挂锁，金属锁体上套有护套(h to)。对比文件公开：一种带护套(h to)挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套(h to)。第21页/共73页第二十二页，共73页。3 3 3 3、惯用手段的直接、惯用手段的直接、惯用手段的直接、惯用手段的直接(zhji)(zhji)(zhji)(zhji)置换置换置换置换 惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互相(h xing)置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。例如：螺栓(lushun)固定装置 螺钉固定装置第22页/共73页第二十三页，共73页。4

9、、数值和数值范围1）.公开(gngki)的数值或数值范围落在限定的技术特征的数值范围内：例1，例2。2）.公开(gngki)的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点：例3。第23页/共73页第二十四页，共73页。3 3）.公开的数值范围的两个端点将破坏限定的公开的数值范围的两个端点将破坏限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个个(y)(y)的发明的新颖性，但不破坏所限定的技的发明的新颖性，但不破坏所限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明的新颖术特征为该两端点之间任一数值的发明的新颖性；性；例例4 4。4 4）.公开的数

10、值范围包括限定的技术特征的数公开的数值范围包括限定的技术特征的数值或者数值范围，但是与上述限定的技术特征值或者数值范围，但是与上述限定的技术特征的数值或者数值范围没有共同的端点：的数值或者数值范围没有共同的端点：例例5 5，例，例6 6。第24页/共73页第二十五页，共73页。5 5、包含性能、包含性能(xngnng)(xngnng)、参数、用途或制备方、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求法等特征的产品权利要求1）、包含产品性能、参数特征的产品权利要求：应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定(tdng)结构和/或组成。2）、包含用途特性的产品权利要求：应当

11、考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定(tdng)结构和/或组成。第25页/共73页第二十六页，共73页。第二节第二节 创造性创造性 创造性的提出 问题：什么是创造性 立法(l f)宗旨第32页/共73页第三十三页，共73页。一、创造性的定义 创造性，是指与现有技术相比，该发明(fmng)具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。第33页/共73页第三十四页，共73页。(一)现有技术专利法第22条第5款的规定(gudng)问题：现有技术公开需要满足什么条件？抵触申请不属于现有技术，不能用于创造性评价第34页/共73页第三十五页，共73页。(二)突出的

12、实质性特点 发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅(jnjn)通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。第35页/共73页第三十六页，共73页。(三)显著的进步 是指发明与现有技术相比(xin b)能够产生有益的技术效果。非显而易见性+有益的效果 创造性第36页/共73页第三十七页，共73页。（四）所属(sush)领域的技术人员比较(bjio)由所属领域的技术人员来完成第37页/共73页第三十八页，共73页。“所属(sush)领域技术人员”“人”或团队“所属(su

13、sh)领域技术人员”申请日“所属(sush)领域技术人员”审查标准第38页/共73页第三十九页，共73页。二、发明(fmng)创造性的审查审查顺序审查顺序(shnx)(shnx)：新颖性：新颖性 创造性创造性一）审查原则一）审查原则将一份或多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起进行评价将一份或多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起进行评价 技术方案技术方案发明作为一个整体发明作为一个整体 技术领域技术领域 解决的技术问题解决的技术问题 产生的技术效果产生的技术效果第39页/共73页第四十页，共73页。二）审查基准(一)突出的实质性特点的判断1、确定最接近的现有技术(jsh)什么是最接近的现

14、有技术(jsh)第40页/共73页第四十一页，共73页。麻将桌案权利要求(yoqi)：一种桌面为木制的三条腿的麻将桌，桌的四周有裙围，每一侧面上有抽屉，其中所述桌子的重心位于桌腿之间。对比文件：四条腿的木制麻将桌，桌的四周有裙围，每一侧面上有抽屉。对比文件：挤奶工在田野里 使用的三条腿的凳子。第41页/共73页第四十二页，共73页。2、确定发明的区别特征(tzhng)和实际解决的技术问题例1：权利要求：一种药物组合物，包括活性组分化合物A、填料和着色剂。说明书：所要解决的技术问题是治疗癌症。对比文件：一种药物组合物，包括活性组分化合物A和填料。第42页/共73页第四十三页，共73页。例2：权利

15、要求：一种椅子，包括一个符合人体体形的弯曲的椅背和两个扶手。说明书：所要解决的技术问题是使人坐着时可轻松地将手臂(shu b)放置在扶手上。对比文件：公开了带有两个扶手和直立椅背的椅子。实际解决的技术问题？第43页/共73页第四十四页，共73页。3、判断要求保护(boh)的发明对于本领域的技术人员来说是否显而易见确定现有技术整体上是否存在启示将上述区别特征应用到该最接近现有技术以解决其存在的技术问题的启示；确定发明从整体上是否显而易见第44页/共73页第四十五页，共73页。常见技术启示：(1)所述区别特征为公知常识(chngsh)例如：权利要求：一种提环开口瓶盖，其特征在于是在小口的玻璃瓶盖(

16、2)上加有提环(3)，提环(3)与瓶盖(2)之间以冲压铆合(4)铆定，铆合点的两侧向斜下方压有开口线(5)、(6)，其玻璃瓶盖由金属薄片制成。对比文件：公开了一种同样的提环开口瓶盖未提及瓶盖由金属薄片制成。第45页/共73页第四十六页，共73页。权利要求：一种防治脚后跟皲裂的袜子，其特征在于脚后跟袜内面(ni min)设置一层浸有乳胶的布片。(2)、所述区别(qbi)特征为与最接近的现有技术相关的技术手段第46页/共73页第四十七页，共73页。对比文件：一个技术方案公开了一种防治(fngzh)脚部皲裂保健袜，由袜体1和乳胶2构成，乳胶2附设在袜体1的袜跟部。另一个技术方案公开了防治(fngzh

17、)脚后跟皲裂护具，是在脚后跟套子内面设有一层浸有乳胶的布片。第47页/共73页第四十八页，共73页。(3)、所述区别(qbi)特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别(qbi)特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。第48页/共73页第四十九页，共73页。例1：权利(qunl)要求1：设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。对比文件1：一种石墨盘式制动器。对比文件2：在金属盘式制动器上设有用于冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。第49页/共73页第五十页，共73页。发明与现有技术相比具有

18、更好的技术效果；发明与现有技术相比具有更好的技术效果；为解决为解决(jiju)(jiju)某一技术问题提供了一种不同构思某一技术问题提供了一种不同构思的技术方案；的技术方案；代表某种新的技术发展趋势；代表某种新的技术发展趋势；在某些方面有负面影响，但在其他方面有明显积极在某些方面有负面影响，但在其他方面有明显积极的技术效果。的技术效果。(二)、“显著的进步(jnb)”的判断第50页/共73页第五十一页，共73页。第三节第三节 实用性实用性基本概念：实用性，是指该发明或者(huzh)实用新型能够制造或者(huzh)使用，并且能够产生积极效果 立法宗旨(zngzh)：能适于实际应用，抽象、纯理论

19、能够在产业中制造或者使用。第51页/共73页第五十二页，共73页。一）能够(nnggu)制造或者使用 能够(nnggu)制造 产品发明 能够(nnggu)使用 方法发明 共性：发明能够(nnggu)在产业中实施 并且解决技术问题一、基本概念第52页/共73页第五十三页，共73页。二）产业(chny)范围能够(nnggu)制造或使用技术(jsh)方案符合自然规律具有技术特征可实施的广义产业第53页/共73页第五十四页，共73页。三)积极(jj)效果发明或者实用新型在提出申请之日，发明或者实用新型在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会效果是所其产生的经济、技术和社会效果是所属技术领域的技术人员可

20、以预料到的。属技术领域的技术人员可以预料到的。积极的，有益的。积极的，有益的。不要求完美无缺的效果，可以在某些不要求完美无缺的效果，可以在某些方面存在缺陷，但在其他方面有益方面存在缺陷，但在其他方面有益（如，药物（如，药物(yow)(yow)的毒副作用）的毒副作用）不应导致技术上的明显倒退、明显无不应导致技术上的明显倒退、明显无益、脱离社会需要、有害无益或者整益、脱离社会需要、有害无益或者整体变劣体变劣第54页/共73页第五十五页，共73页。二、实用性的审查(shnch)一）新颖性、创造性、实用性的审查(shnch)顺序实用性 新颖性 创造性第55页/共73页第五十六页，共73页。二二)、审查

21、、审查(shnch)(shnch)原则原则 1以申请日提交的说明书（包括附图）和权利要求书所公开的整体(zhngt)技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容 第56页/共73页第五十七页，共73页。2、实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施(shsh)无关。实用性怎样(znyng)创造出来是否(sh fu)已经实施OR只要理论上能够确认可实施性第57页/共73页第五十八页，共73页。三）审查(shnch)基准“能够制造或使用”是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性。满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律(zrnul)并且应当具有可再

22、现性。因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。第58页/共73页第五十九页，共73页。四)典型情形(qng xing)的判断 1、无再现性具有实用性的发明或者实用新型专利申请主题，应当具有再现性。再现性，是指所属技术领域的技术人员，根据公开的技术内容，能够(nnggu)重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术方案。第59页/共73页第六十页，共73页。注意：无再现注意：无再现(zixin)性与产品成品率低的性与产品成品率低的本质不同本质不同成品率低成品率低无再现无再现(zixin)性性技术条件技术条件(tiojin)影响影响确保技术条件确保技

23、术条件注意注意第60页/共73页第六十一页，共73页。例例1 1：一一种种(y(y zhn)zhn)美美容容饮饮料料的的制制备备方方法法，其其特特征征在在于于在在每每年年的的阴阴历历七七月月十十五五丑丑时时月月食食时时采采摘摘益益母母草草全全草草，放放在在地地上上，使使其其带带有有露露水水，辰辰时时收收回回，破破碎碎压压榨榨取取汁汁，加加入入适适量量纯纯净净水水和和白白砂砂糖糖，即即得。得。说说明明书书：在在阴阴历历七七月月十十五五丑丑时时月月食食时时，益益母母草草全全草草中中起起美美容容作作用用的的有有效效成成分分含含量量最最高高，露露水水可可以以使肌肉润泽。使肌肉润泽。实用性实用性太阳(t

24、iyng)地球(dqi)月球第61页/共73页第六十二页，共73页。例例2 2：运运用用营营养养能能量量排排泄泄法法获获取取畜畜禽禽饲饲料料的的方方法法，包包括括对对人人进进行行训训练练以以程程序序化化、经经常常化化地地呕呕吐吐(u(u t)t)食食物物，该该呕呕吐吐(u(u t)t)过过程程必必须须每每天天都都要要进进行行，且且需需每每天天三三次次地地进进行行，所所得得呕呕吐吐(u(u t)t)物物即即为为畜禽饲料。畜禽饲料。实用性实用性第62页/共73页第六十三页，共73页。2、违背(wibi)自然规律具有实用性的发明或者实用新型专利申请应当(yngdng)符合自然规律。特别注意，违背能量

25、守恒定律的专利申请的主题(zht)典型例子：永动机实用性 第63页/共73页第六十四页，共73页。风能风能(fn nn)(fn nn)电动汽车，其特征在于在汽车电动汽车，其特征在于在汽车的顶部、前部、底部，设置一个或多个风道，的顶部、前部、底部，设置一个或多个风道，在每个风道里面设置一台或多台风力发电机，在每个风道里面设置一台或多台风力发电机，利用电瓶起动，利用汽车行驶前进过程中产生利用电瓶起动，利用汽车行驶前进过程中产生的风，吹动安装在汽车上的风力发电机进行发的风，吹动安装在汽车上的风力发电机进行发电，给电瓶充电，再利用电力推动汽车行驶。电，给电瓶充电，再利用电力推动汽车行驶。说明书：吹进风

26、说明书：吹进风,提供数倍电能提供数倍电能,排出风。排出风。实用性实用性例1：风能(fn nn)汽车第64页/共73页第六十五页，共73页。一种用铁镀铜的方法，包括在包含例如硫酸铁的铁离子(lz)的水溶液中浸入一块铜块的步骤，从而在所述铜块上形成一层铁层。实用性例2：铁镀铜的方法(fngf)第65页/共73页第六十六页，共73页。3 3、利用独一无二、利用独一无二(d y w r)(d y w r)的自的自然条件的产品然条件的产品例例1 1：在三峡库区修建带有发电、航运功能的拦河大坝。在三峡库区修建带有发电、航运功能的拦河大坝。利用利用(lyng)(lyng)三座拦河大坝来控制长江水，以保护三座

27、拦河大坝来控制长江水，以保护长江中、下游地区安全的。长江中、下游地区安全的。利用利用(lyng)(lyng)新建电站来发展航运事业的。新建电站来发展航运事业的。具备实用性的发明或者实用新型专利申请不得是由自然条件限定的独一无二的产品。生产该产品的方法也因不能在产业(chny)上使用而不具备实用性。第66页/共73页第六十七页，共73页。4 4、人体、人体(rnt)(rnt)或者动物的非治疗或者动物的非治疗目的的外科手术方法目的的外科手术方法外科手术方法(fngf)治疗(zhlio)目的 A25非治疗目的 A22.4采用外科手术从活牛身上取牛黄的方法；为辅助诊断而采用的外科手术方法；为非治疗目的

28、的美容而实施的外科手术方法；使用器械使用器械使用器械使用器械创伤性、创伤性、创伤性、创伤性、介入性治疗或处置介入性治疗或处置介入性治疗或处置介入性治疗或处置第67页/共73页第六十八页，共73页。单纯的美容(mirng)方法，即不介入人体或不产生创伤的美容(mirng)方法，具实用性外科手术方法(fngf)牲畜、家禽等的屠宰(tzi)方法不属于非治疗目的的外科手术方法，具有实用性第68页/共73页第六十九页，共73页。例例1313一种用于人头发染色的美容方法，其特征在于一种用于人头发染色的美容方法，其特征在于(ziy)(ziy)，往头发上施用含有能够使毛发染色的染发剂。往头发上施用含有能够使毛

29、发染色的染发剂。实用性实用性第69页/共73页第七十页，共73页。5 5、测量、测量(cling)(cling)人体或动物体人体或动物体在极限情况下的生理参数的方法在极限情况下的生理参数的方法需要将被测对象置于极限(jxin)环境中，这会对人或动物的生命构成威胁，不同的人或动物个体可以耐受的极限(jxin)条件是不同的，需要有经验的测试人员根据被测对象的情况来确定其耐受的极限(jxin)条件，这类方法无法在产业上使用 实用性 第70页/共73页第七十一页，共73页。6、无积极(jj)效果预期的积极效果有害而无益、明显无益、脱离需要积极效果的判断:不能依据该发明是否被社会采用或产生(chnshng)足够的经济效益。第71页/共73页第七十二页，共73页。第72页/共73页第七十三页，共73页。