国有企业资产管理采购管理制度.docx

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1、有企业资产管理采购管理制度第一章总则第一条（目的和依据）为规范公司采购行为，加强公司资产管理，提高资金使用效 益，防范风险，促进廉政建设，根据中华人民共和国企业国有资 产法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府 采购法等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本制度。第二条（定义）本制度所称采购，是指使用国有资金以合同方式有偿取得货 物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。本制度所称的货物是指材料、燃料、设备、产品等。本制度所称的工程是指建设工程，包括建筑物和构筑 物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。本制度所称的“服务是指与企业生产、经营活动相关的 服务。第三条（适用范围

2、）公司采购行为的管理，适用本制度。第二十三条（采购合同变更的特别程序）采购合同成立以后，发生以下重大变化的，须经过公司“三 重一大”程序审批通过：（-）合同价款变更超过10%的;（二）合同标的、数量、质量、履行期限、履行地点和方式、 违约责任和解决争议的方法发生重大变化的；（三）其他采购归口管理部门认为的合同重大变化。第二十四条（采购文件保存）采购人对政府采购项目每项采购活动的采购文件应当妥善 保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购文件的保存期限为 从采购结束之日起至少保存十五年。采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文 件、评标标准、评估报告、定标文件、合同文本、验收证明、质

3、疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料。采购活动记录至少应当包括下列内容：（一）采购项目类别、名称；（二）采购项目预算、资金构成和合同价格；（三）采购方式，采用公开招标以外的采购方式的，应当载 明原因；（四）邀请和选择供应商的条件及原因；（五）评标标准及确定中标人的原因；（六）废标的原因；（七）采用招标以外采购方式的相应记载。第五章质疑处理第二十五条（采购质疑处理）供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使权益受 到损害的，应在中标公示结束7个工作日内，以书面形式实名向 采购人或者采购代理机构提出质疑。采购人或者采购代理机构 应按规定在收到书面质疑7个工作日内作出书面答复，答复的 内容不

4、得涉及商业秘密。处理质疑事项期间，采购人暂停签订采 购合同，暂停时间最长不得超过30日。对质疑处理不服的，应 循法律途径解决。第六章监督管理第二十六条（采购监督管理）（-）公司监事会、纪检及审计部门应加强对采购等交易的 监督，建立健全监督制度，预防和纠正采购等交易中的违法违规 行为。1 .公司监事会应关注采购决策程序、制衡建设和目标效益 等。及时纠正应公开招标未公开招标、采购项目未按规定决策审 批，以及权责不明或者权利约束不合理等违法违规行为。监督企 业依法依规组织开展采购等交易活动，促进企业效益提升。2 .公司纪检监察部门应完善廉洁从业风险防控体系，建立 健全内部责任人追溯机制。细化采购重要

5、环节、关键岗位和敏感 部门的监管内容和责任，掌握常见违法违规行为的表现，及时完 善预防措施。受理举报，调查处理违规违纪行为，并将有关情况 逐级上报。3.公司审计部门应重点监督检查采购项目的真实性、合法 合规性和合同执行及效益等情况。组织交易项目绩效审计，及时 发现问题，提出整改意见。对不认真履行合同条款或者通过不正 当竞争成交的供应商，向公司纪检监察部门通报或者将有关情 况报告上级国资监管部门和审计部门。（二）对供应商和采购代理机构违反本指导意见有关规定 的，应列入失信行为记录。给企业造成不良影响的，1至3年内 不得参加本区企业的采购等交易活动，并予以公告；通报行业主 管部门责令改正，并按有关

6、法律法规规定给予处罚。情节严重构 成犯罪的，依法追究相关责任。第二十七条（责任追究）在采购行为中有下列情形之一的，应责令改正。造成经济损 失或者产生恶劣影响的，按照国家法律、法规相关规定及* 国有企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）等有关规定, 由有关部门追究企业相关领导及管理人员的责任。（-）未按审批权限办理有关备案、报告、审批等程序的。（二）应进入公开的交易平台交易而未进入，或者擅自改变 交易方式的。（三）将项目化整为零或者以其他方式规避公开招标和公 开交易的。（四）违反公开、公正、公平、诚信原则，擅自设立保护性 条款的。（五）不按要求公告交易项目或者公示信息的。（六）与供应商串通，造

7、成企业合法权益受到损害的。（七）参与采购的相关工作人员收受贿赂、私自接触供应商 候选人，或者泄露应当保密的采购等交易信息的。（A ）企业监督人员履职不到位，干预或者影响招标过程和 中标结果的。（九）合同实质性内容与招标文件及文件承诺不一致的。（十）采购项目合同签订及履行过程中违反法律法规规定 或者不履行职责，致使企业合法权益受到损害的。（十一）法律法规规定的其他情形。第七章附则第二十八条（本数规定）本制度所称以上、以下、以内，皆包括本数。第二十九条（相关规章制度制定）公司采购信息公开、专家库管理和供应商信息库管理等相 关制度，另行制定。第三十条（施行日期）本制度自发布之日施行。公司与建设工程有

8、关的重要设备、材料以及服务等的采 购，按照中华人民共和国招标投标法执行。第四条（管理部门及职责）公司成立采购领导小组及其办公室，统筹管理各单位和部 门开展采购工作，组织实施本制度。公司采购领导小组的职责是：（-）审核通过采购管理规章制度；（二）审议通过公司年度集中采购计划和集中采购目录；（三）组织开展对采购活动的监督检查；（四）审议公司其他采购重大事项。公司领导小组办公室设在公司综合部，是采购以及专家库 和供应商信息库归口管理部门。具体职责包括：（-）拟订采购管理规章制度，建立健全采购管理规章制 度体系；（二）编制公司年度集中采购计划和集中采购目录，并组 织实施；（三）负责集中采购目录的对外公

9、开；（四）会同有关部门开展对采购活动的风险防控和监督检 查；（五）组织采购人员的专业技能培训；（六）负责集团公司专家和供应商信息管理工作；（七）负责其他与采购管理活动有关的工作。公司纪检部门按照职责，负责对采购管理和职能管理实施 监督，受理涉嫌失职、渎职或其他不符合廉洁性要求的举报、 投诉。其他相关部门按照各自职责，参与采购管理活动，协同实 施本制度。各部门根据本制度的规定，可指定配套实施细则，明确管 理责任，细化管理规范，严格贯彻落实，做好本单位采购工 作。第五条（管理原则）采购实施应当遵循公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原 则。公司采购管理鼓励和支持工作集约化、信息化水平的提高。各 部

10、门应当加强对采购活动的管理，努力提高管理水平，不断提升集 中采购和强化竞争性招标采购，加强采购信息化平台建设和信息公 开的力度。第二章采购管理方式第六条（采购管理方式分类）公司采购管理方式分为集中采购和分散采购。纳入集中采购计划和目录的货物、工程和服务，实行集中 采购。其他类别的货物、工程和服务，实行分散采购。零星采购是分散采购的一种。分散采购中所购习的货物单 位低于2000元人民币，且多为一次性购买商品，合同估算价 在10万元人民币以下的，实行零星采购。第七条（采购实施主体）纳入公司集中采购目录的，由公司组织采购。分散采购由各部门组织采购。采购实施可由采购人自行采购，或委托采购代理机构采 购

11、。第八条（采购价格管理）各部门应当加强非公开招标方式采购的价格管理，具备条 件的项目，采购价格应当经过专项审价确认。货物采购价格应符合以下要求：（-）特种货物采购价格应当不高于市场公开价格；（二）普通货物采购价格就低于市场平均价格；（三）具有时间敏感性的货物，采购价格应以实施采购时 的市场价格为准。第九条（集中采购要求）集中采购应当符合采购价格低于市场平均价格、采购效率 更高、采购质量优良和服务良好的要求。第十条（集中采购计划编制）集中采购计划是采购人年内需采购内容的总体安排。采购人应当在编制年度投资计划和年度财务预算的同时， 编制年度集中采购计划，并上取上一级采购归口管理员部门汇 总。采购归

12、口管理部门在各采购人集中采购计划的基础上编制 年度集中采购计划草案，报公司行政办公会审议批准后实施。第十一条（集中采购目录编制）公司及各部门采购归口管理部门应当根据发展需要，集中 采购计划以及市场采购实际情况，确定范围，编制集中采购目 录，并对外公开。第十二条（分散采购向集中采购过渡）各级采购归口管理部门应加强对分散采购的管理，有一定 规划效应、采购需求可预测等具备集中采购条件的分散采购应 逐步纳入集中采购目录。第十三条（采购信息公开）采购信息应当根据信息的种类，及时面向社会或在公司内 部公开，接受公司内外监督。第三章采购实施方式第十四条（采购实施方式分类和选用原则）公司采购采用以下方式实施：

13、（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）竞争性磋商；（五）询价和单一来源等。应根据*国有资产监督管理委员会相关文件及经营 实际情况确定采购方式，并按相关规定进行采购。在有多种采 购实施方式可以选择且效率和成本差别不大的情况下，应按前款顺 序优先选用透明度高、竞争性强的实施方式。第十五条（公开招标采购标准）符合下列情形之一的货物或者服务，应当采取公开招标方 式采购：1 .单次采购金额达到200万元及以上的货物和服务类采购 项目采用公开招标方式采购。2 .认为应当公开招标的；3 .法律法规规定的其他事项。第十六条（邀请招标采购标准）符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方

14、 式采购：1 .具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；2 .采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大 的。第十六条（竞争性谈判采购标准）符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判 方式采购：1 .招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标 未能成立的；2 .技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要 求的；3 .采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；4 .不能事先计算出价格总额的。第十七条（竞争性磋商采购标准）符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：1 .技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要 求的；2 .因艺术品采购、专利、专有技术或

15、者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；3市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果 转化项目；第十八条（询价采购标准）采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度 小的采购项目，可以采用询价方式采购。第十八条（单一来源采购标准）符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方 式采购：1 .只能从唯一供应商处采购的；2 .发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；3 .必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需 要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购 金额百分之十的。第十九条（进场交易范围）采购的货物或者服务事项预算金额在5

16、0万元人民币以上的 采购应进入*公共资源交易平台（以下简称交易平台）交易； 限额以下的采购，可按照公开、公平、公正、高效、廉洁的原则 由公司组织实施，并做好相关内控管理。在区外的采购，可在项目所在地公开的交易平台进行交易。未进入交易平台的采购应在公司网站上发布采购公告和结 果公告。法律法规规定的其它采购方式，按相关规定执行。第二十条（禁止规避招标）各部门不得将应当以招标方式采购的货物、工程或都服务 化整为零或者以其他任何方式规避招标采购。因客观原因未能进入招标投标交易场所进行招标投标活动 的建设工程项目，应当按照严管严控的要求，按以下程序进行：（-）与上级行政主管部门主动沟通并保留沟通记录；（二）提交领导集体决策程序审议；（三）审议通过的建设工程项目，依法自行组织公开招标投 标活动。第四章采购程序第二十一条（采购程序）采购程序应当遵循政府采购法等相关规定。第二十二条（采购验收）采购人应当组织对供应商履约的验。大型或复杂的采购项 目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方 成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。