数字图书馆知识产权风险评估指标体系构建.pdf

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1、2 0 1 2年 1月 第 3 2 卷 第 1 期 图 书馆 论 坛 Li br a r y Tr i b u n e J a n，2 0 1 2 V01 3 2 No 1 数字图书馆知识产权风险评估指标体系构建 袁 圆，张文德(福州大学信息管理研究所，福建 福州 3 5 0 1 0 8)摘要对数 字图书馆知识产权风险研究的文献进行检 索、将影响知识产权风险的因素进行 归类分 析，结合数字图书馆的建设流程，从影响数字图书馆知识产权风险的资源、环境、人 员三个方面入手构建 数 字图书馆知识产权风险评估的指标体 系。关键词数字 图书馆；知识产权；风险评估；指标体 系 中图分类号G2 5 0 7 文

2、献标识码A 文章编号 1 数字 图 书馆 知识 产 权风 险 评估 指 标体 系 构建 的必要性 随着信息技术 网络技术 的发展，数字图书馆应 运而生，由于数字图书馆存储电子化、传输网络 化、资源共享化、服务用户化的特性，其知识产权 风险 日益突出，对数字图书馆的知识产权风险进行 管理是势在必行的。风险管理流程如下 图所示，风 险指标体系构建在整个流程 中承上启下，是至关重 要 的环节。因此，对数字图书馆的知识产权风险评 估指标体系进行研究是非常有必要的。图 1 风 险 管 理 流 程 2 D L知识产权 风 险指标体 系构 建 的原 则 和 方法 2 1 D L知识产权风险指标体 系构建的原

3、则 2 1 1 系统性原则 在确保达到识别风险因素的前提下，避免无限 制地简单堆砌所有的内容，从数字图书馆知识产权 风险的实际情况 出发，选择具有代表性 的指标，力 求各指标 能真正反 映风险的相关度，做 到主次分 明，相辅相成。2 1 2 预见性原则 要求评价指标真正起到预先警示 和预防预控的 作用，评价指标 的制定是 以事先的预测、评价以及 过程 中的预防、预控为主要 目标的。2 1 3 相对独立性原则 在设计评价指标时应尽量减少各指标之间的重 叠区域，将其相关性减少到最低限度。2 1 4 可操作性原则 评估指标的选择不仅要考虑是否具有代表性，是否能够合理、有效、灵敏地衡量数字图书馆知识

4、产权风险的状况，更应充分考虑其在实际操作 中的 效果。2 2 D L知识产权风险评估指标体 系构建的方法 为明确指标体系构建方法以合理确定 D L的知 识产权风险指标体系，文 中通过在 C NKI 中以“题 名一风险指标构建”为检索词，对查到论文中关于 指标体系构建的构建 问题进行不完全统计分析得到 如表 1 所示的结果：*本文 系教育部社科基金课题“数字 图书馆知识产权风险评估研究”(项 目编号：1 0 Y J A8 7 0 0 3 5)的研究成果之一 2 0 1 2年 1月 第 3 2卷第 1 期 图书馆论坛 Li b r a r y Tr i b u n e J a n，2 0 1 2

5、Vo l _ 3 2 NO 1 表 1 指标体系统计结果 指标选 指标 指标初步 指标 的 指标权重 取方法 来源 确定方法 筛选方法 确定方法 定量 数据 的 数理统计 To p s i s法、熵值法 方法 代表性 检验数据的 集中度、离 定性 风 险表 文献资料法、散程度、一 文献评 阅法、D e l 征和成 p h i 法、问卷 调查 方法 专家咨询法 致性；巴特 因分析 法 利特球形检 验 l ；基 于 定性结 数据和 数理统计、文 信息熵 的知 风 险因 献资料 法、专 识约简 层次分析法 合定量 素分析 家咨询法 由表 1 可 以看出指标体系的构建方法有定性、定量和定性结合定量三种

6、，通过对数字图书馆的知 识产权风险进行识别我们发现，由于数字图书馆还 处于起步阶段的研究，各种数据不易获得，因此对 其指标体系的构建必须采用定性 的方法来构建。另 外因为 目前对数字图书馆知识产权风险因素的分析 研究较多，因此本文采用文献资料调查法来构建数 字图书馆的知识产权风险指标体系。3 D L知识产权风险评估指标体 系的构建 3 1 D L知识产权风险评估相关指标研究现状 通过在 C NKI 中进行论文检索，针对数字图书 馆知识产权风险的论文进行研 究得到下表所示 的 结 果：表 2 数字图书馆知识产权风险研究因素统计结果 论文 数字 图书馆知识产权影响因素 特点 大部 分 从资 源来

7、源及 资 源处 理、传递角度进行研究，代 表 有张 鹰、蔡 福 瑞(、刘 建 缺 乏系统 针对数 字图书馆 C n k i 媛 、姜靖 、恭维英。知识 产权 风险影 响因素的 论文 等，其 他角度如法律、制度角 研究，都只是从单一角 度 度研究 的相对较少，主要有冉 的论述，不够全面 从敬 (、周 晓 军、陈 传 夫 等 结合数字图书馆实际业务流 程，将 影响数字 图书馆的知识 本文 产权风险因素从资源、环境、相对全面、完善、系统 人员三方面进行系统分类归纳 完善 经过论文查阅，可知对数字图书馆知识产权风 险的研究还是比较多的，研究内容涉及数字图书馆 1 2 在信息资源采集、处理、传递以及数据

8、库建设中存 在的可能侵犯知识产权的风险，以及由于数字图书 馆的各种管理、法律、政策环境不完备而带来的知 识产权风险，涉及 的侵 权对象有 馆员、用 户等方 面。应该说涉及的数字图书馆知识产权侵权 因素是 比较多而且 比较繁杂的，并且每个作者的研究都有 各 自的侧重点，但若从整个数字图书馆知识产权风 险指标体系的构建来看，则都不够完整，都不能直 接作为评估指标体系的构建。因此，本文基于上述 问题，在前面研究的基础上结合数字图书馆实际运 营情况，在对前面文献中论述的风险因素的基础上 进行完善，从资源、环境和人员三个方面构建数字 图书馆 的知识产权风险评估指标体系。3 2 D L知识产权风险评估指标

9、体 系构建 选择什么样 的指 标构成 D I 知识产 权风 险指 标体系，对 于其本身 的识 别评价能力和可靠性都 会产生重要影响。目前国内尚无 系统的、相对成熟 的 D L知识产权风险指标体系可 以借鉴。我们从构 建 DL知识产权风险评估指标体系的原则 和 目的出 发，调研相关文献、资料，结合数字图书馆的实际 业务流程，经过总结分析认为数字 图书馆知识产权 风险的指标体系可以包括资源、环境、人员三个一 级指标。3 2 1 资源方面的指标构建 对数字图书馆 的业务进行分析，不难发现数字 图书馆 的资源包括他人产权的资源和 自建资源。他 人资源又可分为馆藏文献数字化、电子资源采购和 网络资源采集

10、，在将这些资源纳入数字 图书馆并提 供服务 的过程中又存在资源处理和资源传递方面的 知识产权风险。对数字图书馆的自建资源进行分析 发现 自建资源主要分为 自建数据库 以及基于知识服 务的自建数字资源。馆藏文献数字化的知识产权风险主要表现在数 字化文献采集主体的性质上，若采集对象是已丧失 版权或版权 问题 已彻底解决的馆藏文献，则不存在 知识产权问题。但由于这些文献过于老化，数字图 书馆为满足需求需更新信息，必然涉及到在著作权 第 3 2卷 第 1 期 图 书馆 论 坛 Li b r a r y Tr i b u ne J a n，2 0 1 2 Vo l _ 3 2 NO 1 保护期 内的馆藏

11、文献，此时处理不当会 引发知识产 权纠纷。电子资源购买时涉及到的知识产权纠纷主 要表现在对购买的电子资源产权的确认 上，出于节 约程序和成本的考虑并不能一一验证购买 电子资源 的产权的合法性。若存在投机行为则会 引发产权纠 纷，另外若 电子采购合同未能 明确侵权责任也会给 图书馆带来产权 困扰。网络资源采集时的知识产权 风险主要表现在对网络资源的采集方式上，对合法 信息的外链接通常不会产生产权纠纷，但转载、摘 编、内链接或以代码方式链接则可能带来产权侵权 风险。数字图书馆资源处理 中的风 险主要表 现在二 次文献加工过程 中对原作 品的完整性权 利 以及作 者署名权的侵犯而带来的风险；而信息传

12、递 中的风 险则是由于网络化 的传播方式导致的，数字图书馆 的网络化数据传播扩展服务 的同时也在取得著作权 人的许可、支付著作权人的报酬、合理化用户 的使 用等方面带来 了困扰，处理不当就会带来知识产权 风险。对于 自建数据库其风险主要来 自于相关软件的 产权归属 问题、对他人软件 的合法引用、自己独立 开发软件 的产权保护等方面。基于知识服务的 自建 电子资源，它是在原有资源基础上经过馆员 自身的 知识组织加工后产生的资源，对于其 中引用他人的 部分涉及著作权人的保持作品完整权利而具有独立 权利的部分，由于知识的显性化也会使别人轻易的 获取，这些问题处理不好就会带来侵权纠纷。3 2 2 环境

13、方面的指标构建 环境方面的影响数字图书馆知识产权风险的因 素可以从馆内馆外来划分。外部环境的影响因素有 法律对于侵权范围认定的模糊性以及由于法律保护 意识不足而导致权力没有事先通过法律寻求保护或 事后通过法律寻求解决而带来的知识产权纠纷。另 外外部技术的应用使得侵权成本降低，信息不对称 使得出现逆向选择，选择产权不完整的信息或 出现 成员恶意下载资源的情况等导致产权侵权责任。外 部环境中授权与付酬机制的不完善对需要支付版费 的资源取得存在漏洞以及电子资源传递 的无 国界化 而中国在 国际环境中的劣势地位等都有可能带来知 识产权纠纷。内部环境的影响主要是数字图书馆的 主体定位 以及知识产权管理组

14、织职能。主体定位的 不同对于 DL“用合理使用”来扩大对数字资源的 使用权限以及规避风险非常重要，而知识产权管理 组织 的建立对于适时监控风险规避风险也是非常必 要 的。3 2 3 人员方面的指标构建 表 3 数字图书馆知识产权风 险评估指标体系 总体 一级 二级 三级指标 评价要素 目标 指标 指标 馆藏文献 产权是否 明晰、是否取得著作权人 的 数字化 同意 电子资源 是否具有完全产权、合同是否 明确侵 采购 权责任 网络资源 信息来 源 是 否合 法、采 集方 式(下 他人 采集 载、复制、连接)是否合法 资源 合理使用之外部分是否获得授权、是 信息资源 否保证 了作 者 的完 整权利(

15、作 品完整 处理 资 性权利、修改权等)源 数 信息资源 是否采取 技术处 理(用 户访问权 限控 字 传递 制；用户下载复制 的控制)、是 否采取 图 合理的版费授权制度 书 数据库独立开发、合作开发或承包开 馆 自建数据 虚 发中涉及 的软件版权的使用权取得或 知 自建 版权的保 护问题 识 资源 引用他人部分是否取得 同意，是否保 产 自建数字 权 资源 证作者的完整权利、独创部分是否有 风 保护措施 险 法律不确 合理使 用对象界 定不 明、合理 使用 范 评 定性 围不确定、行 为的合法性无法确定 估 指 法律保护 侵权纠纷是否寻求法律途径解决(事 标 意识 前保护、事后维权)体 系

16、 外部 数字化技 无法确定 产权情况或 出现逆 向选择使 用产权 不完整 的信息、出现成 员恶 意 环境 术应用 下载情况 环 境 授权与付 酬机制 是否存在因授权或付酬而引起的纠纷 外文文献 的产权情况是否 明晰、处 理 国际环境 是否合理，是否存在潜在风险等 D I 主体 是否符合合理使用以及超出合理使用 内部 定位 而引起 的问题 环境 存在由于产权认定、风险错误估计而 组织职能 带来的风险 1 3 2 0 1 2年 1月 第 3 2 卷 第 1 期 图 书馆 论 坛 Li br a r y Tr i b u n e J a n，2 0 1 2 Vo 1 3 2 No 1 (续表 3)技

17、术实现 是否有相关的专业技术 人员、是否有 能力 相关的技术培训 图书 知识水 平 是否有相关 知识产 权知识 学 习课程、人 馆员 培训、讲座等 员 是否存在相关 的惩罚 制度、教育培训 道德水平 制度 是否有相关使用权 限告 知、是否有相 终端 认知水平 关培训、考试 等制度确保 用户知悉相 用户 关知识产权问题 数字图书馆中人员处于非常关键的位置，涉及 的人员包括馆员和用户。图书馆员 的技术实现能力 对于规避知识产权风险至关重要，图书馆员对知识 产权风险的认识水平以及图书馆员的道德素养在知 识产权风险的产生以及管理 中担负着非常重要 的角 色。对于数字图书馆的服务者用户是否对知识产权 有

18、清晰的认识对于数字图书馆侵权风险的责任定位 是非常关键 的影响因素。通过以上对数字 图书馆知识产权风险的影响因 素进行归类分析，我们可以得到表 3所示 的指标体 系框架。4 结语 我们通过对指标体 系的构建方法进行 文献分 析，总结 出指标体系的构建方法。结合数字图书馆 的研究现状提出数字图书馆知识产权指标体系构架 的文献调查法，然后对数字图书馆知识产权风险影 响因素进行文献检索，提取知识产权风险的影响因 素。将影响因素进行分类归纳，在对影 响因素进行 总结完善的基础上构建出数字图书馆 的知识产权风 险评估指标体系，以期为数字图书馆 的知识产权风 险评估提供理论基础。参考文献 1 冉从敬图书馆

19、知识产权风险的主要类型研究 J 图书情报研究，2 0 0 9(1 1)：2 8 3 1 2 3冉从敬图书馆知识产权风险的影响因素分析 J 图书馆论坛，2 0 0 9(2)：2 2 2 4 3 张鹰数字图书馆建设中的知识产权问题及其解决对 策 G 数字图书馆一 新世纪信息技术的机遇与挑战 国际研讨会2 0 0 2(1)：8 3 9 8 4 5 4 周晓军略论数字图书馆知识产权的法律保护 J D 图书馆理论与实践，2 0 0 8(4)：1 8 1 9 5 陈传夫数字图书馆面临的知识产权风险与对策建议 C 2 0 0 4 年数字 图书馆一促进知识的有效应用国际 研讨会论 文集 2 0 0 4：7 9

20、 8 6 6 蔡福瑞，杨桂荣关于数字图书馆知识产权若干问题 的研究 J 图书情报知识，2 0 0 2(O 6)：2 1 2 3 (7 3刘建媛，周秦加强数字图书馆知识产权保护问题及 对策 c 中华医学会第十五次全国医学信息学术会 议论文汇编2 0 0 9：4 4 4 5 (8 3姜靖数字图书馆建设所面临的知识产权风险及其对 策 C 情报研究与竞争情报学术研讨会论文集 2 00 6：1 27 1 31 9 姜靖数字图书馆面临的知识产权风险及对策 C 图书情报工作杂志社第 2 O次图书馆学情报学学术 研讨会论文集2 0 0 8：1 7 1 1 7 3 1 O 恭维英，周波数字图书馆建设中知识产权保

21、护问题 探析 K J 3 曲靖师范学院学报，2 0 0 7(6)：1 1 4 1 1 7 Co n s t r u c t i o n o f Ri s k As s e s s me nt I n d i c a t o r s S y s t e m f o r I nt e l l e c t u a l Pr o p e r t y i n Di g i t a l Li b r a r y YUAN Yu a n。ZHANG W e n d e (Fu z h o u Un i v e r s i t y I n f o r ma t i o n Ma n a g e me n t

22、I n s t i t u t e，Fu z h o u 3 5 0 1 0 8，Ch i n a)Ab s t r a c t：Ac c o r d i n g t o t h e r e t r i e v a l o f t h e r e l a t i v e p a p e r s，t h e a n a l y s i s o f t h e r e a s o n t O t h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k，a n d a c c o mp a n y wi t h t h e c o n s t r u

23、c t i o n f l o w o f t h e d i g i t a l l i b r a r y，we t r y t o f o r m t h e i n d i c a t o r s s y s t e m o f t h e d i g i t a l l i b r a r y i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k f r o m t h e f o l l o wi n g a s p e c t s a s r e s o u r c e，e n v i r o n me n t a n d p e o p l e Ke y wo r d s：d i g i t a l l i b r a r y；i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y；r i s k a s s e s s me n t；i n d i c a t o r s s y s t e m 作者简介袁圆(1 9 8 5-)，女，福 州大学信 息管理研 究所在读研究生；张文德(1 9 6 2 一)，男，博 士，硕士生导师，福州大学信息管理研究所教授。(收稿 日期2 0 1 1 0 6 0 9 1 4