福建省基本公共卫生服务项目督导参考标准(试行).xls

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1、附件2 福建省基本公共卫生服务项目督导参考标准（试行）一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准考考核核得得分分4242一一、组组织织管管理理1.方案制定 细化项目实施方案4制定本地区基本公共卫生服务项目实施计划或细则成立基本公共卫生服务项目领导小组或协调小组组建基本公共卫生服务项目考核指导专家组明确专业公共卫生机构和医疗卫生机构在基本公共卫生服务项目工作中的职责，明确日常监管督导方式。查看项目管理和实施方案及相关文件。未制定实施细则、未成立领导小组及专家组、未明确专业公共卫生机构等指导机构职责，每缺少1项，扣1分。制定绩效考核办法

2、2制定详细的绩效考核方案或规定。明确考核方法、考核指标体系、服务数量和考核标准、考核结果应用等。查看绩效考核方案或其他相关文件。绩效考核方法、考核指标体系、服务数量和质量考核标准、考核结果应用每缺少1项，扣0.5分。制定专项资金管理办法或规定2结合实际制定基本公共卫生服务项目资金具体管理办法；或在项目实施方案中有明确的专项资金管理规定。查看项目资金管理办法或其他相关文件。无相应的文件扣1分；规定不明确，流于形式扣0.5分。2.项目管理及服务模式职能下沉2印发将适合基层医疗卫生机构开展的疾病预防控制、妇幼保健等基本公共卫生服务工作调整、落实到基层医疗卫生机构的文件。查看文件及核实落实情况无文件不

3、得分，流于形式适当扣分；扣完为止。加强公共卫生科室建设4负责项目实施、综合协调、数据统计、对团队及乡村医生的基本公共卫生服务项目考核等相关工作。查看文件及相关材料。未成立公共卫生科扣4分；未按照相应职责开展工作，每缺少1项，扣1分。开展团队服务4组建全科团队（结合实际，确定乡村医生的功能任务及角色），实行“五统一、五公开”等。查看文件及现场。未组建团队扣4分，未实现“五统一”或“五公开”各扣2分。3.培训及督导考核 培训情况5了解基层公共卫生服务人员接受培训情况，考察受访者是否熟悉项目内容和规范要求。随机访谈提供基层公共卫生服务的卫技人员不少于10人，其中村医不少于1人。随机问卷满分为100分

4、，80分以上为合格，每1名受访者不合格扣0.5分，扣完为止。15 一一、组组织织管管理理3.培训及督导考核督导考核10组织开展日常督导、绩效考核、专业公共卫生机构技术指导作用等情况，包括：绩效考核结果公示、根据考核结果安排经费和/或采取奖惩措施。重点考查绩效考核过程及结果应用。查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料及现场核实等。无日常督导、绩效考核、技术指导每项扣1分。未按照考核方案组织考核、未公示考核结果、未根据结果安排经费各扣2分。整改落实3建立督导考核反馈机制，对督导考核评估结果中的薄弱环节，以及在常规督导指导中的反馈意见，及时整改，保障措施落实，并将整改结果报送

5、上级部门。信息报送3及时、真实报送本辖区内开展基本公共卫生服务工作报表及年度考核资料。数据审核3核对上级卫生机构提供的业务数据与下级卫生机构业务完成的实际情况是否相符。核对县（区）卫生局提供的数据与提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构业务数据是否相符，核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。每发现一处不符扣0.5分，扣完为止。1818二二、资资金金管管理理1 资金筹集人均补助经费2人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。查看某年各级资金分配文件，核实考核地区居民人均补助经费是否达到标准。达到当年经费补助标准得2分；否则为0分。2.经费分配 资金分配和拨付标准2确定本地区基本

6、公共卫生服务内容、数量和标准；制定资金拨付计划，明确资金拨付方式和拨付周期。查看项目管理方案、经费分配文件、绩效考核办法、经费分配表等。确定服务数量和标准，资金拨付计划每缺少1项，扣0.5分，扣完为止。3.资金下达及时性 预拨资金拨付周期2某年度项目预拨资金自中央级下达起，至基层医疗卫生机构到账，不超过3个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付时间。查看该年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。拨付周期每延迟10天（不足10天视为没有超期），扣1分。一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准

7、准考考核核得得分分 16 二二、资资金金管管理理4.资金到位情况 资金到位率4截止某时点基层医疗卫生机构资金到账情况。资金到位率=项目实际到账金额/预算安排资金总额100注：预算安排资金总额=预拨资金+结算资金（如实际任务完成小于计划要求，考核后不拨付结算资金，则结算资金为零）。查看当年县级资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）、基层医疗卫生机构银行入账通知，项目工作绩效考核通报（或其他相关文件）。每递减10%，扣1分，扣完为止。5.资金支出情况 资金支出率2截至上一年末，抽查基层医疗卫生机构资金支出情况。资金支出率=全年累计支出金额/全年项目预算安排资金总额100

8、。注：预算安排资金总额=全年预拨资金+结算资金（如实际任务完成小于计划要求，考核后不拨付结算资金，则结算资金为零）。以资金填报表格为依据，对比填报表数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，并核实数据真实性。资金支出率全县平均值；每递减1%，扣0.5分；若无专项核算，无法明确资金支出金额，0分。6.资金支出合规性 支出合规率4核实是否存在违规支出。包括扩大支出范围、截留、挪用、支付不合规、资金支出进度与业务进度不匹配、支付依据不充分等。资金合规率=1抽查到的违规资金额/抽查资金总额。每个考核对象各抽查当年30份项目支出的记账凭证及原始凭证（每个月不少于2笔，如凭证少于30份，全部抽取）支出合规率

9、100%得4分，每降低5%扣2分，扣完为止。7.会计信息质量专项核算2基层医疗卫生机构是否对项目资金进行收支专项核算。查看账簿设置的会计科目，是否在专项科目进行核算。建立专项收支科目核算和辅助帐核算得2分；不符合规定酌情扣分，扣完为止。三三、项项目目执执行行情情况况（4 40分分）10类41项按省基本公共服务项目绩效考核指导标准随机抽查2-3项按比例折算计分。1010一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准考考核核得得分分 17 四四、项项目目实实施施效效果果及及总总体体评评价价1.项目实施效果 居民对基本公共卫生服务的满意率5随

10、机调查当地常住居民至少20人，计算满意率。可委托第三方机构调查。被访谈居民为抽查单位辖区内常住居民，重点是65岁以上老年人和高血压患者、2型糖尿病患者、孕产妇、06岁儿童的家长、健康教育对象等。达到当年工作指标得满分，每降低5%扣1分，扣完为止。2.项目执行总体评价执行国家基本公共卫生服务项目的能力和项目开展的总体情况5综合评价考核对象对国家基本公共卫生服务项目方面的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、对考核的配合情况，以及是否有重大失误或缺陷。重大失误和缺陷：提供基本公共卫生服务项目不完整；资金管理和使用有重大问题；资金不到位或未及时到位情况严重，较大地影响了项目执行；提供资料的准确性和

11、时效性差；项目管理者不了解项目方案；档案真实性有严重问题等。根据考核了解的情况和感受，对督查地区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。考核组综合讨论评分，有1项缺陷扣1分，扣完为止。说明：考核以县为单位。项目执行情况原则上随机抽取某县2-3个机构的平均分。一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标分分值值指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准考考核核得得分分 18 一一级级指指标标二二级级指指标标三三级级指指标标指指标标说说明明考考核核方方法法评评分分标标准准考考核核得得分分

12、1.组织管理（17）1.1 方案制定（4）1.1.1 项目实施方案（1）查看项目管理和实施方案。满分1分。专业公共卫生机构和医疗卫生机构职能分工、日常监管督导每缺少1项，扣0.5分。有 /无1.1.2 绩效考核办法（2）查看绩效考核方案或其他相关文件。满分：2分。绩效考核方法、考核指标体系、服务数量和质量考核标准、考核结果应用每缺少1项，扣0.5分。绩效考核办法：有/无考核指标体系：有/无数量和质量考核标准：有/无考核结果应用：有/无1.1.3 项目资金具体管理办法（1）查看项目资金管理办法等。有：1分；无：0分。有 /无1.2 经费分配（4）1.2.1 资金分配和拨付计划（4）查看项目管理方

13、案、经费分配文件、绩效考核办法、经费分配表等。满分4分。确定服务数量和标准，有合理的成本测算，制定成本补偿参考标准，资金拨付计划每缺少1项，扣1分。确定服务数量和标准：有/无合理的成本测算：有/无成本补偿参考标准：有/无资金拨付计划：有/无1.3 管理和考核（9）1.3.1 基层公共卫生服务人员对项目的熟悉程度（2）每个县或区随机访谈当地从事基层公共卫生服务人员至少10人，其中村医不少于2人。（问卷实际得分/问卷应得分）/访谈人数*2分，满分2分问卷实际得分：问卷应得分：访谈基层公共卫生服务人员数：1.3.2 督导和绩效考核（5）查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料。

14、并现场问询相关管理人员。满分：5分；无督导和绩效考核报告扣0.5分；无发现问题的反馈扣0.5分；绩效考核结果未统计和公示扣1分；发现卫生行政部门未根据绩效考核结果安排经费扣5分；发现一个基层卫生机构未根据绩效考核结果安排经费或采取奖惩措施扣2分。督导和绩效考核报告：有/无发现问题的反馈：有/无统计和公示绩效考核结果：有/无卫生行政部门根据绩效考核结果安排经费：有/无 没有根据绩效考核结果发放补助的基层卫生机构数：（）个1.组织管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 数据审核（2）核对县（区）卫生局提供的数据与提供服务的医疗卫生机构业务数据是否相符，核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是

15、否相符。满分2分；每发现一处不符扣0.5分。数据不符合个数：（）其中：县-乡镇不符数据个数：（）乡镇-村不符数据个数：（）4.项目实施效果（5）4.1 项目实施效果（5）4.1.1 居民对基本公共卫生服务的满意情况（5）每个县或区随机访谈当地常住居民至少10人。被访谈居民是抽查单位辖区内常住居民，重点是老年人、高血压、糖尿病患者、孕产妇和儿童的家长。所有居民满意度问卷总得分/25*随机调查的居民人数。满分5分。问卷总得分：随机调查的居民人数：5.项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5）5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5）分别由组织管理考核小组专家、资金管理考

16、核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。组织管理考核小组：1分组织管理考核小组评分：扣分原因：考核组综合讨论：2分考核组综合讨论评分：扣分原因：3.项目执行（50）3.1 居民健康档案管理（10）3.1.1 健康档案建档率%（2）填填报报数数据据。各级卫生行政部门、乡镇卫生院/社区卫生服务中心填报。上级部门需提供各下级部门辖区的建档人数。乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的建档人数。农村：健康档案建档

17、率/20%*2分。满分2分，超过20%按2分计算。农村居民建档人数：农村建档率：城市：健康档案规范化建档率/40%*2分。满分2分，超过40%按2分计算。城镇居民规范建档人数：城镇规范建档率：3.1.2 抽查的健康档案合格率%（8）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查档案，核查档案信息是否真实（抽查档案数应满足有10份真实档案）。在10份真实档案中，核查是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。（抽查的健康档案合格率/90%*8分）（不真实档案数*2分）。满分8分，抽查的健康档案合格率超过90%按8分计算。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.2 健康教育（2）3.2.1抽查的健康教育开展

18、情况（2）现场检查。现场查看社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏，核对社区卫生服务中心、乡镇卫生院健康教育资料印刷记录、出入库发放记录。满分2分。社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有健康教育资料印刷或发放记录扣1分；社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏设置不符合国家规范的要求：扣1分，乡镇卫生院/社区卫生服务中心健康教育资料印刷或发放记录：有/无健康教育宣传栏设置：符合要求 /不符合要求3.3 预防接种（2）3.3.1抽查的1岁儿童脊灰疫苗接种率%（2）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查20名满1岁的儿童（2009年5月31日2010年5月31日出生），核对预防接种

19、卡中脊灰疫苗接种率（每个考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院各随机抽查10名）。抽查1岁儿童脊灰疫苗接种率95%：2分；每下降1%：扣0.4。抽查1岁儿童人数：实际登记完成接种人数：1岁儿童脊灰疫苗接种率：3.4 传染病防治（2）3.4.1 抽查的传染病疫情报告率%（2）抽查数据。抽查考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院2010年某1个月传染病报告记录和相应门诊日志。抽查的传染病疫情报告率100%：0分。核查报告时间：（）月门诊登记例数：已报告例数：传染病疫情报告率：3.项目执行（50）3.5 036个月儿童健康管理（4）3.5.1 抽查的儿童系统管理率%（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查儿

20、童健康管理档案，核查档案是否真实（抽查档案数应满足有10份真实档案，包括新生儿2份、1岁以内2份，1-3岁6份。）。在10份真实的儿童健康管理档案中，核查是否符合国家规范（不足10份全部抽取）。满分4分；抽查的儿童系统管理率/80%*4分（不真实档案数*1分）；抽查的儿童系统管理率超过80%按4分计算。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.项目执行（50）3.6 孕产妇健康管理（4）3.6.1 抽查的产前健康管理率%（4）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查孕产妇健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。在10份真实的孕产妇健康管理档案中，核查是否符合国家规范（

21、不足10份全部抽取）。满分4分；抽查的产前健康管理率/80%*4分（不真实档案数*1分）；抽查的产前健康管理率超过80%按4分计算。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.7 老年人健康管理（5）3.7.1抽查的65岁及以上老年人体检率%（5）抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少10份老年人健康管理档案，核对年度范围内是否体检，体检内容和记录是否符合国家和本省规范（不足10份全部抽取）。满分5分；抽查的65岁及以上老年人体检率/70%*5分；抽查的65岁及以上老年人体检率超过70%按5分计算。核查份数：合格份数：3.8 高血压患者健康管理（8）3.8.1 抽查的高血压患者规范管理率%（

22、6）抽抽查查数数据据。随机抽查高血压患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。至少10份真实的高血压患者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查看最近一次随访时血压控制情况（有效抽查档案数应满足有10份真实档案，不足10份全部抽取）。规范管理：建立健康档案，每年1次免费体检，每年至少4次面对面随访。满分6分；抽查的规范管理率/60%*6分（不真实档案数*2分）；抽查的高血压患者规范管理率超过60%按6分计算。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.8.2 抽查的管理人群血压控制率%（2）满分2分；抽查的管理人群血压控制率/50%*2分；抽查的管理人群血压控制率

23、超过50%按2分计算。最近1次随访血压达标人数：3.9 糖尿病患者健康管理（8）3.9.1 抽查的糖尿病患者规范健康管理率%（R）（6）抽抽查查数数据据。督查的每个县或区随机抽查糖尿病患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有10份真实档案）。在真实的糖尿病患者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查看最近一次随访时血糖控制情况（不足10份全部抽取）。规范管理：建立健康档案，每年1次免费体检，每年至少4次面对面随访。满分6分；抽查的规范管理率/60%*6分（不真实档案数*2分）；抽查的糖尿病患者规范健康管理率超过60%按6分计算。核查份数：真实份数：不真实份数：合格份数：3.9.2

24、抽查的管理人群血糖控制率%（2）满分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超过50%按2分计算。最近1次随访空腹血糖达标人数：3.项目执行（50）3.项目执行（50）3.10 重性精神疾病患者管理（5）3.10.1 抽查的重性精神疾病患者规范管理率%（5）抽抽查查数数据据。督查的每个县或区随机抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理档案，核查是否按国家规范的要求填写（不足10份全部抽取）。规范管理：每年按照规范要求进行管理的确诊重性精神疾病患者。每年至少随访4次，每年至少进行1次健康检查。满分5分；抽查的规范管理率/60%*5分；抽查的重性精神疾病患者规范管理率超

25、过60%按5分计算。核查份数：合格份数：5.项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5）5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5）分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。项目执行考核小组：1分项目执行考核小组评分：扣分原因：2.资金管理（23）2.1 资金筹集（6）2.1.1 人均补助经费（6）查看2010年中央资金分配文件考核县级财

26、政部门。样本县/区居民的人均补助经费达到15元：6分；没有达到15元：0分中央预算安排资金：查看2010年省级资金分配文件或指标文件省级预算安排资金：服务人口数：查看2010年市级资金分配文件或指标文件市级预算安排资金：服务人口数：查看县级资金分配或指标文件县级预算安排资金：服务人口数：人均标准：2.2 资金下达及时性（4）2.2.1 预拨资金拨付周期（4）查看2010年中央资金分配文件满分4分；考核省、市、县级财政和卫生部门；拨付周期每延迟10天（不足10天视为没有超期），扣1分。中央发文时间：2010-2-11查看2010年省级资金分配文件或指标文件省级财政发文时间：拨付周期：查看2010

27、年市级资金分配文件或指标文件市级财政发文时间：拨付周期：查看2010年县级资金分配文件或指标文件县级财政发文时间：拨付周期：查看基层机构银行入账通知基层医疗卫生机构入账时间：拨付周期：2.3 资金到位情况（2）2.3.1 资金到位率（2）截至2011年3月31日，基层医疗卫生机构资金到账情况。查看市或县级资金分配文件、基层医疗卫生机构银行入账通知满分2分；考核提供基本公共卫生服务的基层卫生机构；资金到位率每递减20%，扣1分。实际到账金额（2011年3月31日）：预算安排预拨资金总额（2010）：预算安排结算资金总额（2010）：资金到位率：2.资金管理（23）2.4 资金支出情况（2）2.4

28、.1 资金支出率（2）截至2011年3月31日，以资金填报表格为依据，对比填报表数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，并核实数据真实性满分2分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；资金支出率80%：2分；每递减10%，扣0.5分；若无专项核算，无法明确资金支出金额：0分。实际支出金额（2009-2011.3.31）：预算安排预拨资金总额（2009-2011.3.31）：预算安排结算资金总额（2009-2011.3.31）：资金支出率：2.5 资金支出合规性（7）2.5.1 支出合规率（7）每个考核对象各抽查2010-2011年3月31日15份项

29、目支出的记账凭证及原始凭证（如凭证少于15份，全部抽取）满分7分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；得分=支出合规率*7。抽查违规资金总额（2010-2011.3.31）：抽查凭证资金总额（2010-2011.3.31）：资金合规率：2.资金管理（23）2.1 资金筹集（6）2.1.1 人均补助经费（6）考核县级财政部门。样本县/区居民的人均补助经费达到15元：6分；没有达到15元：0分2.6 会计信息质量（2）2.6.1 专项核算（2）查看账簿设置的会计科目，是否专项核算满分2分；考核县级卫生行政部门、提供基本公共卫生服务的基层卫生机构及其他管理、使用资金的机构；专项收支科目核算：2分；建立辅助帐核算：1分；其他：0分。专项核算：是 /否或辅助账核算：是 /否5.项目执行综合情况（5）5.1 项目执行综合情况（5）5.1.1 考核地区执行项目的能力和项目开展的总体情况（5）分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对督查的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等综合情况进行评分，并列举扣分原因。资金管理考核小组：1分资金管理考核小组评分：扣分理由：