出口工业产品生产企业分类评定标准.doc

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1、附件1： 出口工业产品生产企业分类评定标准企业名称：青岛昌振工贸有限公司 产品类别： 评定日期：评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 一、企业信用情况1遵纪守法情况*1.1企业遵守我国法律法规，特别是遵守商检法及实施条例等有关检验检疫法律法规情况，有无违法行为。严格遵守法律法规，无违法行为A1.2 是否有被检验检疫机构行政处罚的记录。无任何处罚记录A1.3 是否有对全员进行相关法律法规的培训计划及培训记录。已进行培训A2履行承诺情况2.1是否与检验检疫部门签订出口工业企业质量诚信承诺书，并认真履行。暂未签订承诺书B2.2 企业最高管理者是否有质量诚信意识，是否发生不诚信行为。有诚信意

2、识未发生不诚信行为A2.3 是否采取切实有效措施，履行诚信承诺。严格履行承诺A3承担社会责任情况3.1 企业最高管理者是否明确企业应承担的社会责任。明确A3.2 是否建立健全了安全生产和确保职工待遇等制度并实施。已经建立A*3.3企业是否建立了安全生产制度，提供了安全的工作环境和必要的防护措施。已经建立A4其他社会评价情况4.1企业是否有被政府和其他主管部门处理的不良记录。无不良记录A4.2 定期进行的顾客满意度调查是否真实并达到了规定的要求。真实，达到客户要求A4.3 听取部分供方/客户对企业的评价，评定其是否满意。听取后，客户满意A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 二、企业生

3、产条件5生产所需硬件情况*5.1是否有生产合格产品必需的工作场所、生产设备。有必须的工作场所，及工作设备A5.2 生产设备（包括工装、工位器具等）是否完好，布局是否合理。设备完好，布局合理A5.3 生产设备的加工能力是否满足生产要求。能满足生产要求A6生产设备更新情况6.1 是否对生产设备更新进行策划并提出明确要求。正在进行A6.2 是否制定了生产设备维修保养制度、并贯彻执行。对经维修保养不能满足要求的生产设备是否及时进行更新。建立相关制度并实施A6.3 更新后的生产设备是否满足稳定的生产合格产品的要求。能够满足要求A7生产设备能耗状况7.1 企业是否按本行业的能耗规范对生产设备能耗提出明确的

4、要求。对生产设备能耗提出明确要求A7.2 生产设备是否符合相关能耗要求。符合要求A7.3 不符合能耗要求的设备是否制定计划并及时更新。会及时更新A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 三、企业检测能力8进货检验设备情况8.1 进货检验设备是否齐全。不是很齐全B8.2 进货检验设备的功能是否满足进货检验要求。不能B8.3 进货检验设备是否完好并定期进行检定或校准。设备不齐全B9半成品检测手段9.1是否制定了半成品检测标准。已定制A9.2半成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求。目前只能人工检测B9.3半成品检测设备是否完好并定期进行检定或校准。目前只能人工检测B10成品检验手段*10.

5、1企业是否收集齐全有关进口国标准，是否制定了企业的成品检验标准，成品检验标准是符合进口国法律法规和技术规范的强制性要求。暂未制定B10.2 成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求。设备不齐全B10.3 成品检验设备是否完好并定期进行检定或校准。设备不齐全B11实验室认可情况11.1企业是否有满足产品检测要求的实验室。没有实验室B11.2企业实验室是否获得相关实验室认可机构的认可。没有实验室B11.3企业自身检测能力不足时，是否委托了具备检测能力的实验室，并签署了委托检测协议。出口经过客户指定检查所进行检测A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 四、企业人员素质12企业检验人员的资质*

6、12.1是否有充分满足各工序检验需求的人员，是否培训合格取得相关资质。检验人员满足现有要求，但未取得相关资质B12.2检验人员是否明确其职责，是否掌握检验标准、工艺要求及作业指导书内容，并按其要求进行操作。明确其职责，并按规定操作A12.3各工序检验人员是否按规定进行检验并记录检验结果，是否在检验合格后放行（是否能正确履行职责）。有检查记录，并按规定进行A13质量控制点的人员资质13.1是否有明确的质量控制点，各质量控制点人员是否经过培训合格并取得相应资格。未取得相关资格B13.2各质量控制点人员职责是否明确，并掌握工艺要求和作业指导书要求。职责明确，按规定进行操作A*13.3各质量控制点人员

7、是否按规定要求进行规范操作。按规定进行操作A14实验室人员的资质14.1实验室人员是否经培训合格并取得相应资格。目前没有实验室B14.2实验室人员是否明确职责并掌握检验标准（包括进口国法规标准）、检测标准及操作规范。目前没有实验室B14.3 实验室人员具备相应的能力并能正确履行职责。目前没有实验室B评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 五、原材料供应方管理能力15供方评价方法15.1是否制定了供方选择、评价、重新评价准则并按准则规定选择、评价和重新评价供方。制定了准则A15.2是否建立供方档案，以保留相关选择、评价和重新评价供方的证据。建立档案并保存证据A15.3抽查关键零部件和主要

8、原材料验证其合格供方的符合性。符合A16有效的日常管理16.1是否建立了形成文件的采购控制程序，并切实可行。已形成A*16.2采购文件是否明确采购标准、进厂检验、验证和放行要求。有相关要求及规定A16.3抽查市场采购的零部件和原材料验证控制措施是否有效。有效A17供方取消机制17.1是否建立了取消不合格供方的管理规定。建立相关规定A17.2取消不合格供方的管理规定是否得到严格执行。严格执行A17.3是否保留取消不合格供方的相关记录。保留相关记录A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况18对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对

9、所收集信息的反应能力、处理效果18.1企业是否明确对出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的信息收集和处理要求。有明确处理要求A*18.2能否对产品被预警、通报、退货及投诉信息进行有效的收集和整理。能进行有效的收集和整理A18.3当发生出口产品被预警、索赔、退货及投诉等情况时能否及时妥善处理并上报相关主管部门，是否保留相关记录。能妥善处理并保留相关记录A19企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施19.1企业是否建立适宜的出口产品被预警、召回、索赔、退货及投诉的处理规定。建立了处理规定A19.2企业召回不合格产品规定或程序是否可行。可行A19.3企业能否

10、及时对出口产品被预警、索赔、退货、投诉引起的召回事件的处理效果进行跟踪、评价、纠正。能进行跟踪评价A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 七、企业产品追溯能力20企业应建立产品可追溯体系（不适用产品除外）*20.1是否建立了产品可追溯体系。建立了体系A20.2 是否采取有效措施，定期验证产品追溯体系能否正常运转。能正常运转A20.3 是否保存产品可追溯体系的相关记录。都保留记录A21产品可追溯能力21.1 是否对产品可追溯能力进行了策划。进行策划A21.2 是否能够按照策划的要求保证产品得到有效追溯。能够保证A21.3 是否保存产品可追溯能力的相关记录。保留记录A评定要素序号评定内容

11、评定要点评定记录评定结果 八、企业质量管理体系的建立及运行情况22质量管理体系的适宜性22.1是否建立了文件化的质量管理体系，包括符合要求的质量手册、形成文件的程序、质量记录等质量管理体系文件。已经建立A22.2质量手册、形成文件的程序等质量管理体系文件是否符合企业实际情况，可操作。符合实际情况A22.3建立的质量保证体系是否满足稳定生产合格产品的要求。满足需求A23质量管理体系的充分性23.1质量管理体系是否覆盖所有出口产品。覆盖A23.2质量体系文件数量是否满足要求，内容详略是否与企业人员素质等实际情况相适用。满足要求与实际情况相符A23.3是否在相关职能和层次上建立了质量目标，质量目标是

12、否与质量方针的总体要求相一致。是否是可测量的，是否包括产品要求所需的内容。建立质量目标，与总体需求一致A24 质量管理体系的有效性24.1是否建立并发布由最高管理者批准的质量方针，质量方针是否包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。建立质量方针A242是否按规定的频次进行内审和管理评审并保留相关记录。保留相关记录A24.3是否按照评审的结果及时采取有效措施确保体系有效运行并保留相关记录。保留相关记录A评定要素序号评定内容评定要点评定记录 评定结果 九、其他影响企业质量保证能力情况25企业的产品质量第一责任人意识25.1企业最高管理者是否具有企业是产品质量第一责任人的意识，是否明确企业

13、发生质量事故承担的法律责任和赔偿责任。有第一责任人意识AA A25.2最高管理者能否提供充分的资源，确保企业稳定的生产合格产品。确保生产合格A25.3是否采取有效措施，确保不使用不合格原辅材料，不销售不合格产品。才去有效措施A26企业对检验检疫制度的执行程度26.1企业是否明确搜集获取检验检疫制度的方法和途径。明确方法和途径AA26.2企业能否及时对检验检疫部门下发的文件通知进行学习培训并贯彻执行。及时学习贯彻AA26.3 企业能否有效贯彻相关的检验检疫制度和规定。有贯彻相关规定AA*26.4 企业在评审前6个月内是否发生重大质量安全事故。从未发生重大安全事故AA26.5 是否弄虚作假，严重影

14、响评定工作，使评定工作无法正常进行。从未弄虚作假A评定须知1 评定记录填写要求 1.1 记录评定结果时，以“A”表示符合，“B”表示不符合，“O”表示不适用。带“*”的评定要点项为关键项。1.2 现场评定应详细填写评定记录，避免以“是”或“否”简单替代，以保留评定情况的准确性和可追溯性。2 评定结果的判定评定结果按评定要点项目数计算百分比。2.1一类企业：综合评定结果优秀。评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的10%，且关键项不符合不超过1项；2.2二类企业：综合评定结果良好。评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的30%，且关键项不符合不超过3项；2.3三类企业：综合评定结果一般。

15、评定结果 “不符合”项不超过评定要点适用项的50%，且关键项不符合不超过5项；2.4四类企业：综合评定结果差。评定结果 “不符合”项超过评定要点适用项的50%，或关键项不符合超过5项。附件1-1： 企业分类评定审核情况汇总表企业名称地址出口产品类别电话/传真根据山东检验检疫局出口工业产品生产企业分类评定工作规范（试行）要求，该企业本次评定经 书面审查 / 现场审查，共发现不符合项 项，占总适用项目的 %, 关键不符合项 项。符合 类企业条件。评定组组长 (签字)：年 月 日评定组成员工作单位职务/职称分支局领导审批意见 局领导（签字）： 年 月 日省局主管处室审批意见 处领导（签字）： 年 月 日注：对企业分类评定结论为一类、四类的，分支局应将企业分类评定审核情况汇总表报省局审核。- 11 -