德国高等教育认证_机构_程序与标准_孙_进.pdf

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1、德国高等教育认证 机构、程序与标准孙进（北京师范大学 国际与比较教育研究院，北京 ）摘要：自 世纪 年代末引入高等教育认证制度以来，德国在短短的十几年里建立起一个非政府性的、分权式的高等教育认证体系，推进了新公共管理改革所要求的由“干预式政府”向“支持性政府”的角色转型。现今的德国高等教育认证体系包括一个认证委员会和 个认证代理机构，分为专业认证、体系认证、对认证代理机构的认证三种主要认证形式，每一种认证形式都有规范化的程序和完备细致的标准。同时，德国高等教育认证具有非政府性、分权式、元认证、多元性、民主化、国际性、规范化等特点，对我国具有重要的参考价值。关键词：高等教育质量保证；专业认证；体

2、系认证；德国高等教育评估中图分类号：文献标志码：文章编号：（）：，（，）：，：，：；年 月第 卷第 期高 等 教 育 研 究 ，收稿日期：基金项目：教育部人文社会科学研究项目（）；教育部人文社会科学研究重点研究基地项目（）作者简介：孙进（），男，河北巨鹿人，北京师范大学国际与比较教育研究院副教授，教育学博士，从事比较教育研究。背景方面的引子。借鉴于：1.高等教育从大众化到普及化的过程中突出为何把重点转至风险评估方面。教育者教育服务的提供者。2.T EQ SA 本身而言职能的变化。3.澳国际化的角度。“认证”一词源自拉丁语“”，涵义为“赋予信任”。当前，认证指的是一种对某一机构和组织完成特定工作

3、之能力的正式认可。认证包括四个要素：第一，认证的目的在于审核一个特定的对象是否符合特定的标准；第二，认证由一个中立的机构来实施；第三，认证有正式的、规范化的程序和标准；第四，认证包括自我评估和外部评估的环节。高等教育领域的认证是一种高等教育质量保证程序，程序的最后，一个中立的认证机构会就所评估的高校或其专业作出是否符合特定标准的决定。传统上，德国对于高等教育质量保证采取的是一种政府主导的输入式管理，比如，由各州政府文教部审核和批准大学制定的学业规章和考试规章，通过这两个规章来控制高校各个专业的学习期限、课程形式与结构、考试程序和要求等，保证专业课程的质量。到了 世纪后期，伴随着政府领域的新公共

4、管理改革，政府与高校之间的关系也发生了改变：一方面，政府赋予高校越来越多的自主权；另一方面，高校必须要对自己的工作成绩负责，有了为自己的工作成绩向政府和公众进行辩护的义务。政府对高校的管理也随之逐步由输入式管理转向输出式调控。在这一背景下，德国先是在 世纪 年代中期引入了系统的教学评估，之后又在博洛尼亚进程中引入了高等教育认证制度。在博洛尼亚进程中，德国开始引入与国际接轨的学士和硕士两级学制。为了保证新设立的学士和硕士专业的质量，德国文教部长联席会议（）决定不再沿用传统的输入式的管理方式（如制定总纲性的考试规章），而是要求由中立的认证机构对新设立的专业进行认证。为此，德国专门成立了一个全国性的

5、“认证委员会”（），由它负责审核和监管其他具体开展高等教育认证工作的认证代理机构（）。经过十几年来的探索和发展，德国已建立起一个非政府性的、分权式的认证体系，拥有高度规范化的认证机构和程序、多元化的认证形式以及详尽而完备的认证标准，形成了富有德国特色的高等教育认证体系。一、德国高等教育认证机构及其职能德国高等教育认证的机构主要包括认证委员会和认证代理机构，它们构成一个双层的元认证体系。认证代理机构负责认证高校开设的专业或其内部质量保证体系，而其自身则需首先得到认证委员会的认证。同时认证委员会也会定期受到外部的评估。认证委员会基于德国文教部长联席会议和高校校长联合会（）的共同决议，认证委员会于

6、年成立。认证委员会最初有三年的试验期，试验期之后，经过国际专家小组的评估，认证委员会在 年成为一个常设性机构，年成为设立于北威州的“德国专业认证基金会”的一个机构。认证委员会负责制定对认证代理机构进行认证的标准，并监督认证代理机构的工作。认证委员会的决策与管理范围主要包括：（）制定对认证代理机构进行认证的标准，并据此对其实施认证。（）确定对学士和硕士专业的认证标准。（）确定学士和硕士专业的参照框架。考虑到学士和硕士专业的多样性，认证委员会并没有确定一个统一的模式，只是确立了一个开放性的框架供高校作参考。该框架既考虑到德国高等教育的传统，同时也能照顾到博洛尼亚进程对专业设置所提出的新要求。（）确

7、定评估与认证的关系。认证委员会认为评估和认证服务于不同的目的，因此应该由不同的机构按照不同的程序来实施。不过，认证需要参考已经存在的评估结果。（）保证让学生参与认证委员会、认证代理机构和评估小组。认证委员会认为，学生的参与对于筹备和实施认证程序具有重要的意义，只有这样，才能照顾到学生的利益和需求。（）对认证代理机构进行批评性监督。认证委员会负责评价认证代理机构是否保持和遵守事先制定好的标 准，督 察、协 调 以及支持认证代理 机构的工作。认证委员会由 位委员组成，包括名高校代表，名联邦州的代表，名来自职业领域的代表（其中人来自主管职务和工资法的政府部委代表），名国际专家，名学生，名认证代理机构

8、的代表（仅有咨询权）。他们由德国文教部长联席会议和高校校长联合会负责任命，任期为年。这种人员构成结构可以保证所有的利益相关者都能参与到这一教育政策的变革过程中来，体现出民主性的特点。委员的工作是一种荣誉性的工作，委员没有工资，仅获得部分消耗补偿。认证代理机构认证代理机构是具体实施评估和认证的机构，它只有在通过认证委员会的认证之后才能对高校进行认证。目前，共有 家国内外的认证代理机构（见表）通过了认证委员会的认证，获得了对德国高校学士及硕士专业或其内部质量管理体系进行认证的资格。根据认证对象的范围，大体上可以将认证代理机构分德国高等教育认证 机构、程序与标准风险成两类：一类是跨专业性的，它可以认

9、证高校所有的专业。另一类则仅仅聚焦于特定的专业。表认证代理机构名单跨专 业 的 认 证 代 理 机构面向特定专业的认证代理机构认证、认可与质量保证所（）专业 认 证 与 质 量 保 证代理社（）中央 评 估 与 认 证 代 理社（）瑞士 高 校 认 证 与 质 量保证机构（）奥地 利 质 量 保 证 代 理社（）巴登符 腾 堡 州 评 估代理社（）面向治疗教育学、护理、卫生、社会专业的认证代理社（）神学专业质量保证和认证代理社（）工程科 学、信 息 科 学、自 然 科学及数学专业的认证代理社（）国际 商 务 管 理 认 证 基 金 会（）跨专业的认证代理机构通常来说有更多的人员和资金，可在全国

10、范围内提供认证服务。不过因为它们都提供类似的服务，所以处于相互竞争的关系之中。而面向特定专业的认证代理机构则更多地聚焦在特定的专业区域，具有独一无二的垄断性，所以面临的竞争压力反倒不大，如神学专业质量保证和认证代理社（）是唯一一个德国天主教教会认可的、可以对神学类专业进行认证的机构。二、德国高等教育认证的程序与标准依据认证对象的不同，德国高等教育认证分为专业认证、体系认证和对认证代理机构的认证三种主要形式。下面分别介绍其程序与标准。专业认证的程序与标准专业认证（）的对象是高校所开设的学士和硕士专业，或是某几个相近专业的集合（聚类认证 ）。专业认证的目的在于保证德国高校所开设的学士与硕士专业的质

11、量、透明度、等值性以及多样性。专业认证的程序如下：（）高校自己选择一家认证代理机构，并向其提出认证专业的申请。（）认证代理机构负责组成一个评估小组。评估小组由高校教师与学生代表以及来自职业领域的代表组成，其人员结构必须符合待认证专业的内容和特色，即须有能力对该专业进行全面的审核和评价。为公平起见，认证代理机构有义务保证评估者的中立性，待认证高校有权对评估者人选提出申诉，但并不具有建议权或否决权。（）评估小组根据认证委员会公布的 专业认证和体系认证的规范 中关于专业认证的标准（见表），对待认证的专业进行评估，包括分析高校所提交的申请资料和进行实地考察。（）评估小组参照认证委员会所确定的专业评估标

12、准完成一份详细的评估鉴定书，并作出是否通过认证的决议。（）在作出最后的决定之前，高校有机会对评估小组的鉴定书（不包括是否给予认证的建议）作出表态。（）认证代理机构的决策委员会根据评估小组的鉴定书和高校方面的表态作出有关认证的最终决定，具体包括：通过认证、附加限定条件地通过认证、不通过认证或者中止认证程序（最长可中止 个月再继续进行）。（）认证代理机构公开发表其最终的认证决定、评估鉴定书以及评估者名单，并将其录入通过认证的专业数据库。如果作出的是消极的决定，认证代理机构需进行详细论证并向认证委员会通报。如果最终的决定是附加条件地通过认证，那么，认证代理机构还需负责按期检查附加条件是否得到满足。专

13、业认证的有效期通常是年。之后，该专业需再度经过认证。表专业认证的标准专 业 的 培 养目标专业的培养方案需要围绕培养目标来设计，培养目标既包括专业方面的目标，也包括专业之外的目标，特别是学术或艺术能力的培养、就业能力的培养、参与公民社会的能力培养、个性发展。专 业 符 合 相关 的 规 范 和要求专业符合 德国高校学位资格框架、各州通用的对学士和硕士专业进行认证的结构要求、各州对于学士和硕士专业进行认证的特殊要求、认证委员会对以上三类要求所做的具有约束力的总结性要求。专 业 的 培 养方案专业的培养方案涵盖专业知识与跨专业知识的传授以及专业与方法能力的培养。不同的课程模块必须依照所确定的培养目

14、标有机地结合起来。培养方案应该确定合适的教学形式。实践部分的设计要能够保证学生可以获得相关的学分（）。培养方案需要确定录取条件、选拔程序以及如何（按照里斯本公约）认可学生在其他高校或高校之外的机构所获得的学分。为了平衡残障学生所处的不利境地，必须制定相关的规则。课程方面需要考虑到学生流动的可能性。学业组织需要确保培养方案能够得到落实。德国高等教育认证 机构、程序与标准续表专 业 的 可 完成性专业需要通过以下举措确保专业具有可学习性可完成性：考虑到作为入学前提条件的基础能力；恰当的学业规划；学生学习负担的合理说明；考试的密度和考试组织要恰当，在学生可以承受的范围之内；提供相应的辅导服务；提供专

15、业方面和专业之外的学业咨询。此外，还要考虑到残障学生的特殊需要。考试制度考试旨在检查既定的培养目标是否实现。考试分模块进行，以知识和能力为导向。一般来说，每一个模块（通常包括门课程）都以一门涵盖整个模块的考试而结束。高校要确保在学习期间以及在各项考试中都顾及残障学生的问题。考试规章 需要通过法律审查。与 专 业 相 关的合作如果高校委托其他的组织参与教学，它必须要保证专业培养方案的实施与质量。高校需要对其与其他高校、企业、机构的合作进行书面说明，作为合作基础的相关协定需要留档。人员、物质与空间配置为了恰当地实施专业培养方案，必须在质量和数量方面确保人员、物质以及空间的配置。在这里需要考虑到与其

16、他专业的联系。学校要有人员发展和培训方面的措施。透 明 性 与 存档记录专业、学业流程、考试要求、录取前提以及对处境不利的残障学生的照顾条款需要记录下来存档以及公开发表。质 量 保 证 与发展在进一步发展专业时，需要考虑学校内部质量管理的结果。具体来说，高校需要考虑评估的结果、有关学生学习负担、学业成就以及毕业生去向的调查结果。特色专业特色专业有其特殊的要求。在应用上述标准时需要照顾到特色专业的特殊要求。性 别 平 等 和机会公平高校旨在保障性别平等和机会公平的措施需要在专业层面上得到落实，比如照顾残障学生、有子女的学生、外国学生、具有移民背景的学生以及来自社会下层家庭的学生。专业认证的优点在

17、于：由这一领域公认的专家对一个专业进行有针对性的认证，可提出富有建设性的评估意见。对于专业数目不多的高校来说，专业认证是个有意义的选择，因为人员、时间和资金投入都在可承受的范围之内，但对于那些专业数目多的综合性大学而言，专业认证的费用以及高校人员在时间和精力等方面的投入都显得过多。因为就单一专业认证来说，需要支付给认证代理机构的费用有时可高达 欧元，若再乘以高校总的专业数，对高校来说无疑是不小的负担，这对组织和实施专业认证的认证代理机构来说也是一个很大的挑战。要完成数量众多的专业认证，认证代理机构需找到足够的评估专家。根据德国认证、证明和质量保证学会（）在 年的分析，要完成所有的专业认证至少需

18、要 到 名评估专家。要同时找到这么多专家并不容易。为了解决这些问题，德国在 年引入了体系认证。体系认证的程序与标准体系认证（）的对象不再是高校各个专业或专业的集合，而是整个高校内部的质量管理体系。体系认证旨在审查高校内部与教学相关的质量管理体系能否保证该校所开设的学士和硕士专业符合既定的质量标准。这里的质量标准包括：欧洲高等教育质量保证标准和准则（，）、德国文教部长联席会议以及认证委员会出台的相关标准。一旦高校的质量保证体系通过认证，那么所有通过该校质量保证体系审核的专业都会自动得到为期年的认证有效期，无需再单个进行专业认证。体系认证的程序如下：（）高校自己选择一个认证代理机构，向该机构提出体

19、系认证的申请。在该申请中，高校要介绍自己以及高校内部的管理体系和质量保证体系。（）认证代理机构在收到高校的认证申请之后，首先要进行预先的审查，看该高校是否具备提交申请的前提条件。如果该高校没有希望通过体系认证，认证代理机构须在个星期内通知该校。（）若高校具备提交申请的资格，则需再提交一份更加详细的论证书，说明高校内部的管理和决策结构、发展愿景、办学特色、专业目录、所确定的质量目标以及内部质量保证体系。论证书还须说明高校质量保证和质量发展的程序和运作方式，以及用来解决质量缺陷问题的措施。此外，高校需同时提交学生代表机构（学生会）对该论证书的意见。（）收到高校的论证书后，认证代理机构负责组成一个至

20、少由人组成的评估小组，其中包括：名教师代表，他们须具有高校管理以及高校内部质量管理方面的工作经验；名学生代表，他须具有参与高校自主管理（如学生会）以及认证的经验；此外还有名来自职业领域的评估者，这人之中至少要有名评估者来自国外。作为一个整体，评估小组成员须在高校管理、专业规划和质量保证方面具有实际工作经验。为保证公平，认证代理机构有义务保证评估者的中立性，待认证高校有权对评估者人选提出德国高等教育认证 机构、程序与标准申诉，但并不具有建议权或否决权。（）评估小组对高校的质量保证体系进行评估和鉴定。他们依照的是 专业认证和体系认证的规范 中关于体系认证的项标准（见表）。根据这些标准，评估小组需要

21、进行两次实地考察。第一次实地考查旨在了解高校及其管理体系。评估小组检查高校提供的资料的准确性和完整性，并决定高校还需提交哪些补充材料。同时，评估小组决定对个代表性专业进行抽样分析（即专业抽样）。第二次实地考查旨在对高校所提交的材料进行批判性的分析，同时选出三个特定的方面（如培养目标、学业组织、学分转换、课程模块化、学生学习负担、人员结构、考试制度或学业咨询等）对该校全部学士和硕士专业进行深入的比较分析，看它们是否符合德国文教部长联席会议和认证委员会所确定的标准以及各州的特殊规定（即特征抽样）。评估小组在实地考察时会和高校领导、行政人员、教师和学生代表、质量保证方面的负责人、负责性别平等事务的特

22、别委员等人谈话。（）评估专家小组在完成实地考察之后会撰写一个鉴定报告，并作出是否通过认证的决议。（）高校会在最终的决定作出之前收到一份评估小组的鉴定报告（不包括是否给予其认证的建议），并对此作出表态。（）认证代理机构的决策委员会根据这份鉴定报告以及高校方面的表态作出有关认证的最终决定，具体包括：通过认证、附加限定条件地通过认证、不通过认证或者中止认证程序（中止期限为 个月）。（）认证代理机构公开发表其最终的认证决定、鉴定报告以及评估小组名单，并将其录入“通过认证的专业数据库”。如果作出的是消极的决定，认证代理机构须进行论证并向认证委员会通报。如果最终的决定是附加限定条件地通过认证，那么，认证代

23、理机构还需负责按期检查附加条件是否得到满足。体系认证的有效期是年，之后，高校需重新申请认证。经过再度认证后，认证有效期延长至年。表体系认证的标准培养目标作为其发展战略的一个组成部分，高校应该为整个机构及各专业明确定义培养目标和特色，并公布。高校具有用以检验专业培养目标是否实现的程序并持续不断地应用这一程序。教 学 与 学 习的管理体系高校拥有教学和学习的管理体系并在不断地应用这一体系。这一体系要能够保证：将专业的培养目标和所设定的学习目标落实到培养方案之中。该培养方案要具有可行性，要能够保证学生可以达到所设定的能力目标和水平。为此，学校需要客观地估算学生的学习负担并且进行相关的检验；采用学分制

24、（）；恰当地将课程加以模块化；合理地组织和安排考试；向学生提供咨询和辅助；注意性别公平；照顾特殊学生群体（残障学生、有子女的学生、外国学生、具有移民背景的学生以及来自社会下层家庭的学生）的特殊需求和问题；确定对学生在其他高校或非高校机构所获得的学习成绩的认可规则（比如按照 里斯本公约）。为专业的正常运转保质保量地提供所需的人力和物力资源，制定员工发展和培训措施。培养目标要符合 德国高校学位资格框架、各州通用的对学士和硕士专业进行认证的结构要求、各州相关的特殊要求以及认证委员会的规定。此外，培养目标还需符合国家针对特定职业（如律师，医生，神父等）的人才培养所提出的特殊要求。在改革和发展专业时确保

25、让教师、学生、毕业生、外部的专家以及职业实践领域的代表都参与进来。当涉及到由国家规范的特定职业时，还需要有相关领域的专家参与。内 部 质 量 保证程序高校在教学和学习领域确立了内部质量保证程序，该程序符合 欧洲高等教育质量保证标准和准则（）的要求。高校要提供足够的人力和物力资源，确保这一内部质量保证体系的持续运行。高校内部的质量保证体系要确保能够评估高校在教学和学习领域的内部管理过程及其效果，保证并持续不断地提升高校教学质量。具体来说，该质量保证体系包括：定期地对专业进行内部评估和外部评估；定期地让学生评价课程的质量；在招聘以及升职时检查教师在教学和考试方面的能力；定期地检查各专业是否遵守德国

26、文教部长联席会议（）以及认证委员会等机构针对专业认证所确定的标准；为了让专业切实落实改进建议确立了有约束力的程序和激励措施。高校内部的质量保证体系要保证教师、学生、行政人员、毕业生、职业领域的代表的参与，并且要保证他们在内外部评估中能够独立地作出其质量评价。记 录 制 度 和数据收集高校确立了内部的记录制度，确保记录下专业发展和运行的过程、质量保证的过程和措施以及这些工作的结果和影响。职能分工明确定义了高校内部质量保证体系和教学管理体系的机构和人员的职能领域和决策范围，并向全校公开。汇报制度高校至少要每年一次向主管教学和学习的高校理事会、社会公众、举办者以及高校所在的州政府汇报其教学质量保证的

27、程序和结果。合作专业如果高校和其他的高校合作开设专业，那么高校需要确保其伙伴学校采取了恰当的措施来保证其负责的教学部分也符合上述的要求和标准。德国高等教育认证 机构、程序与标准高校一旦通过了体系认证，便在一定期限内获得了“自我认证的许可”，不再需要接受外部认证，这有助于提高高校办学自主性。体系认证的前提是高校已经建立起内部的质量保证体系，因许多高校尚没有内部的质量保证体系或者正处在建设之中，所以目前仅有少数高校通过了体系认证。对认证代理机构进行认证的程序与标准对认证代理机构进行认证（）的对象是认证代理机构本身，认证的主体是认证委员会。认证代理机构为了获得从事高校认证工作的许可，自身需先通过认证

28、委员会的认证。认证委员会制定的 对认证代理机构进行认证的规范（）具体包括：（）对待认证机构的论证书进行分析；（）认证代理机构对此前工作活动的总结报告；（）对认证代理机构进行实地考察以及参加决策委员会的工作会议；（）分别访谈认证代理机构的领导、工作人员、曾经为其工作过的评估者以及曾经接受过其认证的高校的代表（教师和学生）；（）在初次认证的情况下，陪同并观察认证代理机构在某一质量保证程序中如何进行实地考察；（）查阅并参考认证委员会自上一次认证以来对该机构作出的评价。表对认证代理机构进行认证的标准自 我 定 位 以及 对 认 证 任务的理解 认证代理机构公开发表其质量观，并以此作为认证工作的基础。在

29、工作中，认证代理机构以质量提升为导向，不过，高校对保证自身的教学质量和办学特色负有主要责任。认证代理机构可以对不同类型的高校进行认证。结构和程序 为了获得开展专业认证和或体系认证的许可，认证代理机构必须要确立具有约束力的结构和程序，以保证其可以正确地、一致地应用认证委员会制定的 专业认证和体系认证的规范。各部门的职权范围和责任领域以及人员安排必须既合理也合法。为了完成其任务，认证代理机构须确保让相关的利益群体（教师、学生、职业领域的代表）充分参与。认证代理机构需要通过恰当的选拔程序和培训工作确保参与认证的人员能够胜任专业认证和体系认证的审核程序。如果认证代理机构委托其他的组织负责部分认证工作，

30、那么，委托方需要通过相应的程序和规范确保受委托方的工作符合规范。独立性 认证代理机构具有独立的法人地位。认证代理机构不以营利为导向。认证代理机构必须保证参与认证工作的人员的独立性和中立性。资源条件为了确保认证代理机构的正常运作，它必须在人员和物质方面获得持续性的保障。内 部 质 量 管理认证代理机构须持续地使用一种规范的内部质量管理体系。该体系包括内外部的回馈过程，适合用来评估该机构内部管理过程的效果，保证并不断地提升其工作的质量。认证代理机构须对外公开其内部的质量管理体系。内 部 的 申 述程序当被认证的高校提出申述时，认证代理机构有一个对外公开的、正规化的程序用来审查自己的认证决定。信息公

31、开认证代理机构需要充分而详细地描述其工作程序与评价标准并将其对外公布。认证代理机构须对外公布参与认证的评估者的名字、评估鉴定书的内容及其认证决定。对认证代理机构进行认证的程序如下：（）认证代理机构向认证委员会提出认证申请。（）认证委员会首先进行预审查，看认证代理机构是否符合通过认证的前提条件。在通过预审查之后，认证委员会向提出申请的认证代理机构说明认证的内容、程序、标准以及费用，并让认证代理机构按照要求提交详细的申请资料。（）在收到认证代理机构的申请资料后，认证委员会负责组成一个评估小组，其人员构成要能够保证对申请机构的方方面面作出专业的评价。通常来说，评估小组由名评估者组成，其中名评估者来自

32、认证委员会，其他成员来自学术界、学生和职业领域，而且人之中要有人来自国外。为了保证公平，认证委员会有义务确保评估者的中立性，待认证的机构有权对评估者人选提出申诉，但并不具有建议权或否决权。（）认证委员会帮助评估小组作好开始认证的准备，向评估者讲解相关程序和要求。（）评估小组按照认证委员会制定的 对认证代理机构进行认证的规范项标准 进行评估（见表）。（）如果评估小组在审核过程中发现，被审核的认证代理机构没有希望成功通过认证，可以向认证委员会建议中止该认证程序并说明理由。认证委员会根据认证代理机构的表态作出最后的决定。（）在评估小组完成评估鉴定报告之后，认证委员会可以在作出最终决定之前听取认证代理

33、机构的德国高等教育认证 机构、程序与标准意见，就不清楚的问题进行深入询问。（）在最终的决定作出之前，认证委员会会把评估小组的评估鉴定报告（不包括是否给予认证的建议）交给待认证的机构，并请其对此作出表态。（）认证委员会根据评估小组的鉴定报告以及待认证机构对这一鉴定报告的表态作出有关认证的最终决定，具体包括：通过认证、附加限定条件地通过认证、不通过认证或者中止认证程序。（）认证委员会公开发表其最终的认证决定、认证代理机构的认证申请书、评估鉴定报告以及待认证机构的表态，并将其录入“通过认证的认证代理机构目录”。对认证代理机构的认证有效期为年。有效期结束之后，认证代理机构要再次接受认证委员会的认证。通

34、过对认证代理机构的定期认证和再认证，认证委员会可以保证它们在可靠的、一致的、透明的、国际公认的标准的基础上对高校的专业及其内部质量保证体系进行认证。三、德国高等教育认证的特点经过十几年来的发展和完善，德国建立起一个极具德国特色的高等教育认证体系，其特色主要表现在以下几个方面：第一，德国高等教育认证体系是一个非政府性的、分权式的认证体系，不过政府作为平等参与的相关利益方之一仍能发挥恰当的影响。认证委员会隶属的“德国专业认证基金会”不是联邦政府或州政府的附属机构，而是一个独立于政府的公法法人，独立运营，可以向相关机构征收费用。不过作为公法法人，基金会需要接受所在联邦州的法律监督。另外，对高校进行认

35、证的权力并没有集中在政府层面，而是下放给具体实施认证工作的认证代理机构。体系认证的引入将认证权力进一步下放至高校的质量管理部门，赋予高校很高的自主权。当然这里需要指出的是，非政府性和权力下放均不表示政府被完全排除在认证之外，因为德国认证委员会的成员中有名成员来自州政府，另外，认证委员会的成员也是由各州文教部长联席会议和高校校长联合会共同任命的。通过任命成员和参与认证委员会，政府仍然可以对认证工作发挥影响，只不过是需要作为相关利益者的平等一方与其他利益相关者进行协商。这样，政府的角色更多地被限定在宏观管理 规则和规范的制订上，而不是具体去操作认证工作。因此，认证制度的引入进一步推进了德国新公共管

36、理改革所要求的政府角色转型，由传统的注重微观控制的“干预式政府”转向帮助高校自主管理的“支持性政府”（）。第二，德国的高等教育认证体系采用双层式设计，认证委员会负责对认证代理机构进行认证和监督，认证代理机构具体负责对高校进行认证。同时，认证委员会本身也定期得到评估专家的审核，确保最高认证机构也得到监督，即“最高法官”也需要定期得到“评判”，充分体现出元认证的特征。第三，德国的高等教育认证具有多元性的特征。这一多元性首先表现在认证代理机构的选择上，德国高校可以在不同的认证代理机构中进行选择。其次，德国的高校还可以在不同的认证形式 专业认证或体系认证 中进行选择。作为专业认证的变体，高校也可以选择

37、聚类认证，即将专业接近的几个专业组合在一起进行认证。作为体系认证的变体，高校也可以选择对学校部分机构（如学部）的内部质量保证体系进行认证。另外，考虑到学士和硕士专业的多样性，认证委员会并没有确定一个统一的模式，只是确定了一个开放性的框架供高校在设立学士专业和硕士专业时用作参考。对于特色专业，评估规范也确立了特殊的评价标准，以促进多样性。第四，德国的高等教育认证充分保证让各方利益相关者的代表都参与，具有民主性的特征。这一点充分反映在认证委员会的成员结构上，他们需要来自政府、高校、学生、职业领域、认证代理机构和国外。另外，认证代理机构所任命的评估小组成员也要保证让不同的利益相关者充分参与。第五，德

38、国的高等教育认证凸现出国际化的特征，表现在认证代理机构、认证标准和认证专家三个方面。首先，就认证代理机构来说，一方面德国的认证代理机构积极加入国际同类机构联合会，如欧洲高等教育质量保证联合会（），欧洲认证协会（）和国际高等教育质量保证代理社网络（），有些机构还将其业务范围扩展至德国甚至欧洲以外的国家，如工程科学、信息科学、自然科学及数学专业的认证代理社（）在 年将欧洲的质量认证证书发给了远在拉丁美洲的秘鲁的一所高校。另一方面，在获得德国认证委员会认可的十家认证代理机构中有两家来自国外（奥地利和瑞士）。其次，德国的认证标准是以 欧洲高等教育质量保证标准和准则 为基础制定的，这也保证了其具有与国际

39、接轨的特征。最后，无论认证委员会的成员还是认证代理机构所任命的评估小组成员都要求有来自国外的专家，这也是国际化的保证和体德国高等教育认证 机构、程序与标准现。第六，德国高等教育认证具有高度制度化和规范化的特征。认证委员会作为最高的认证机关，其工作目标、任务、程序和组织结构受到 德国专业认证基金会设立法 的规范。认证代理机构作为实施高校认证的机构需要按照认证委员会制定的认证标准 专业认证和体系认证的规范 开展认证工作，同时认证委员会按照 对认证代理机构进行认证的规范 对认证代理机构进行认证。此外，认证委员会还会和认证代理机构签订专门的协定，确保认证代理机构按照既定的标准开展工作。对于高校来说，接

40、受评估和认证等质量保证的义务在各州的 高等学校法 中得到明确的规定。这些专门而细致的法律、规范或协定确保德国的高等教育认证工作有法可依，令高校认证具有很高的规范性。我国虽然在 世纪 年代初正式引入了高等学校评估制度，并尝试在建筑类专业开展专业认证的试点工作，但与高等学校评估相比，高等教育认证始终没有引起普遍的重视，一直处于比较边缘化的位置。如今，高等教育认证作为一个日趋国际化的高等教育质量保证模式，已经成功地从美国扩散至整个欧洲乃至全球许多国家，我国很有可能也很有必要在将来全面引入高等教育认证制度。本文介绍的德国高等教育认证制度可以为我们提供有益的参考，特别是在政府、高校和认证机构的关系处理、

41、认证标准和认证程序的规范性、国际性、认证形式的多样性、认证过程和结果的透明度、评估专家的多元构成和民主决策等方面。注释：事实上，除了上述三种主要的认证形式之外，德国还有一种专门针对非国立高校（私人或教会举办的高校）的认证形式，即机构认证（）。机构认证的对象是整个高校，检查它是否符合公认的学术标准。非国立的高等教育机构要想从各州政府处获得认可，就必须通过机构认证。目前负责实施这类认证的既非认证委员会，也非认证代理机构，而是德国的战略性政策咨询机构 科学委员会。这里有些内容指的是再认证程序，即对已经通过认证的认证代理机构在有效期结束之后的再度认证。参考文献：，：，：，：，：，？，：，：，“：？：（本文责任编辑曾甘霖）德国高等教育认证 机构、程序与标准