中融融华债券型证券投资基金发行公告[重要提示].pdf
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1、 中融融华债券型证券投资基金发行公告 重要提示 1、中融融华债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监基金字【2003】18 号文批准。2、本基金是契约型开放式证券投资基金。3、本基金的发起人和注册登记人为中融基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。4、本基金自 2003 年 2 月 25 日至 2003 年 3 月 26 日，通过本公司直销中心以及中国光大银行（以下简称“光大银行”）、中国农业银行（以下简称“农业银行”）、中国民生银行（以下简称“民生银行”）、福建兴业银行、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）、华夏证券股份有限公司（以下简称“华夏证券”）
2、、国信证券有限责任公司（以下简称“国信证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）和联合证券有限责任公司（以下简称“联合证券”）的代销网点（包括电子化服务渠道）公开发售。其他具有代销资格和条件的机构如在发行期内完成准备工作，代销的开始时间另行公告。5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买者除外）。个人投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经政府有关部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。6、投资者欲认购本基金，需开立中融基金管理有限公司开放式基金帐户。发行期内本公司直销中心
3、以及光大银行、农业银行、民生银行、福建兴业银行、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、海通证券和联合证券的各基金代销网点为投资者办理基金帐户开户及认购手续。7、投资者可在不同的销售机构开户，但每个投资者仅限开立一个基金帐户。8、本基金在代销网点的单笔认购最低金额为 1,000 元，在直销中心的单笔最低认购金额为 20 万元。投资者在认购期内可多次认购基金单位。9、销售机构（指本公司的直销中心和代销机构的代销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记人（即中融基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可以在基金成立后到各销售网点查询成
4、交确认情况。10、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2 月 20 日中国证券报、上海证券报和证券时报上的中融融华债券型基金招募说明书。本基金的基金契约、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站()、光大银行网站（或 ）、农 业 银 行 网 站()、民生银行网站（）、福建兴业银行网站()、国 泰 君 安 证 券 网 站()、华 夏 证 券 网 站（）、国信证券网站()、海通证券网站()、联 合 证 券 网 站()、上 海 证 券 交 易 所 网 站()和深圳证券交易所网站()。11、代销机构的具体代销网点位置详见各代销机构在地方媒体上刊
5、登的业务公告。12、在发行期间，除本公告所列的销售城市外，各代销机构可能适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在发行期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。13、投资者可拨打本公司客户服务电话（0755-83160000）、光大银行（95595）、农业银行（010-68297268）、民生银行（95568）、国泰君安证券(021-962588,8008206888)、华 夏 证 券(010-65186758)、国 信 证 券（8008108868）、海通
6、证券（021-962503）和联合证券（961102 或 0755-25125666）的客户服务电话咨询认购事宜。14、本基金发起人可综合各种情况对发行安排做适当调整。一、本次发行基本情况一、本次发行基本情况 1、基金名称、基金名称 中融融华债券型证券投资基金 2、基金类型、基金类型 契约型开放式基金 3、基金存续期限、基金存续期限 不定期 4、基金单位面值、基金单位面值 每份基金单位面值为人民币1.00元 5、募集对象、募集对象 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规和其它有关规定禁止投资证券投资基金的除外）其中，个人投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民；机构投资
7、者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 6、基金认购费率、基金认购费率 本基金的认购费率为0.6%。7、销售机构与销售地点7、销售机构与销售地点 （1）直销机构 中融基金管理有限公司直销中心 地址：深圳市福田区深南大道4009号投资大厦三楼 邮编：518026 传真：（0755）82912534 客户服务电话：（0755）83160000 （2）中国光大银行 光大银行以下33个城市的分支机构指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、哈尔滨、大庆、沈阳、大连、长春、石家庄、天津、郑州、济南、西安
8、、烟台、合肥、太原、上海、重庆、青岛、深圳、广州、珠海、汕头、海口、昆明、武汉、厦门、成都、福州、苏州、南京、杭州、长沙、南宁、宁波 发行期间，投资者可以拨达光大银行客户服务电话：95595或统一咨询电话：010-68561041、68565577 转 2044、68560682、68560683。（3）中国农业银行 在中国农业银行的以下城市指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、大连、深圳、青岛、厦门、宁波、武汉、黄石、十堰、荆州、宜昌、襄樊、孝感、荆门、天门、鄂州、黄冈、咸宁、恩施、随州、呼和浩特、赤峰、鄂尔多斯、乌海、包头、邯郸、邢台、石家庄、衡水、保定、沧州、廊坊、唐山、
9、秦皇岛、张家口、承德、济南、淄博、烟台、潍坊、济宁、泰安、威海、滨州、德州、临沂、东营、聊城、太原、大同、阳泉、长治、晋中、吕梁、临汾、运城、忻州、朔州、晋城、沈阳、鞍山、抚顺、本溪、丹东、锦州、营口、阜新、辽阳、铁岭、朝阳、盘锦、葫芦岛、哈尔滨、牡丹江、齐齐哈尔、佳木斯、鸡西、鹤岗、双鸭山、大庆、伊春、七台河、绥化、黑河、泰州、盐城、淮安、徐州、宿迁、扬州、无锡、镇江、南京、南通、苏州、连云港、常州、福州、莆田、南平、宁德、泉州、龙岩、郑州、开封、洛阳、三门峡、平顶山、许昌、漯河、安阳、鹤壁、焦作、濮阳、商丘、周口、驻马店、南阳、信阳、济源、阜阳、宿州、滁州、六安、巢湖、池州、宣州、合肥、蚌
10、埠、安庆、黄山、铜陵、芜湖、淮南、淮北、亳州、马鞍山、南宁、柳州、桂林、杭州、温州、嘉兴、湖州、绍兴、金华、衢州、丽水、台州、舟山、南昌、宜春、吉安、赣州、萍乡、景德镇、抚州、鹰潭、九江、上饶、新余、贵阳、遵义、六盘水、拉萨、日喀则、山南、那曲、昌都、阿里、中宁、同心、盐池、固原、乌鲁木齐、石河子、库尔勒、阿克苏、喀什、博州、博乐、额敏、北屯、伊宁 发行期间，投资者可以拨达农业银行统一咨询电话：010-68297268。（4）中国民生银行 民生银行以下17个城市的分支机构指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、广州、深圳、武汉、大连、南京、杭州、太原、石家庄、重庆、西安、福州、济
11、南、成都、宁波、汕头 发行期间，投资者可以拨达民生银行客户服务电话：95568。（5）福建兴业银行 福建兴业银行以下 15个分行的指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：福州、厦门、泉州、漳州、莆田、上海、深圳、长沙、北京、济南、重庆、南京、广州、杭州、宁波。发行期间，投资者可以到福建兴业银行各代销网点咨询或拨打当地分行的咨询电话。（6）国泰君安证券 在国泰君安证券以下城市的112家营业网点办理投资者的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、大连、长春、吉林、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、广州、汕头、顺德、海口、福州、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、鹰潭、宜春、抚州、上海、南京、常
12、州、无锡、徐州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、衡阳、株洲、成都、泸州、贵阳、昆明、重庆、西安、兰州、乌鲁木齐 在发行期间，投资者可以拨打国泰君安股份有限公司咨询电话：8008206888、（021）962588，或拨打各城市营业网点咨询电话。（6）华夏证券 在华夏证券以下城市的121家营业网点办所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、海口、清远、南海、广州、潮州、揭阳、哈尔滨、大连、鞍山、锦州、长春、沈阳、十堰、荆州、张家界、武汉、长沙、黄石、宜昌、襄樊、株洲、郴州、重庆、贵阳、成都、广元、泸州、昆明、南京、常州、苏州、连
13、云港、泰州、宁波、杭州、石家庄、济南、保定、青岛、烟台、淄博、天津、福州、厦门、南昌、赣州、吉安、西安、兰州 发行期间，投资者可以拨达华夏证券咨询电话：（010）65186758，或拨打各城市营业网点咨询电话。（7）国信证券 国信证券以下 17个城市的分支机构指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、北京、广州、上海、成都、哈尔滨、大连、天津、武汉、绵阳、西安、杭州、佛山、福州、江阴、烟台、义乌 发行期间，投资者可以拨达国信证券客户服务统一咨询电话：8008108868、（0755）82133296或拨打各城市营业网点咨询电话。（8）海通证券 海通证券以下 48个城市的分支机构 101个
14、指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐 发行期间，投资者可以拨达海通证券客户服务统一咨询电话：（021）962503或拨打各城市营业网点咨询电话。（9）联合证券 联合证券以下16个城市的39个分支机构指定网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、北京、济南、南昌、十堰、
15、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春 发行期间，投资者可以拨达联合证券客户服务统一咨询电话：961102、（0755）25125666或拨打各城市营业网点咨询电话。（10）其他代销机构 在发行期内新增加的代销机构将另行公告。上述代销机构的各地代销网点及联系方法详见各代销机构在地方媒体上刊登的公告。8、发行时间安排与基金成立、发行时间安排与基金成立 根据有关法律、法规的规定，本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。本基金的发行期自2003年2月25日至2003年3月26日。在发行期内，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售。本公司直销中心周六、周日对所有投资者照常发售；光大银
16、行、农业银行、民生银行、福建兴业银行营业网点周六、周日对个人投资者照常发售。基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发行期，但最长不超过本基金的设立募集期。以上发行期满后，若基金符合法定成立条件（即基金净销售额超过2亿元且认购基金的投资者达到或超过100人，下同），本基金将宣布成立；若未达到法定成立条件，则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期储蓄存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。如遇突发事件，以上设立募集期的安排可以依法适当调整。二、发行方式及相关规定二、发行方式
17、及相关规定 1、发行期内本公司的直销中心和代销人的代销网点将同时面向机构和个人投资者进行非限额发售。2、本基金采用“金额认购”方法，计算公式如下：认购价格基金单位面值（1认购费率）认购份额=（认购金额认购利息）/认购价格 认购份额计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入，舍去部分归入基金资产。例：某投资者投资1万元认购本基金，认购费率为0.6，基金单位面值为1元。假定其认购资金的利息为3元，则其可得到的认购份额为：认购价格1（1+0.6%）=1.006元 认购份额=（10,0003）/1.0069,943.34份 即：投资者投资1万元认购本基金，可得到9,943.34份基金单位。3、认购份额
18、按照投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。已经受理的认购申请不得撤销。4、本公司代销网点的单笔认购最低金额为 1,000元（含 1,000元），直销中心的单笔认购最低金额为 20万元（含 20万元）。5、投资者在发行期内可多次认购本基金。三、个人投资者的开户与认购程序三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到当地光大银行、农业银行、民生银行、福建兴业银行、国泰君安证券、华夏证券、国信证券、海通证券和联合证券代销网点办理基金的开户与认购，认购金额起点为 1,000元（含 1,000元）。认购金额在 20万元（含 20万元）以上的投资者，也可到本公司直销中心开户与认购。（一）直销中心 （
19、一）直销中心 1、开户及认购办理时间 2003年 2月 25日至 3月 26日，9：3017：00（周六、周日正常营业）。2、开户及认购程序 （1）个人投资者办理开户申请时须提供下列资料：本人有效身份证件（居民身份证、护照、军官证、士兵证和户口本）原件及复印件；指定银行帐户的银行存折、借记卡、信用卡等的原件；填妥的帐户业务申请表。注：上述项中“指定银行帐户”是指：在直销中心办理开户的客户需指定一个银行帐户作为投资者赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入帐户。此帐户可为投资者在任一银行的存款帐户，帐户名称必须与投资者姓名严格一致。（2）认购时将足额认购资金汇入本公司以下任一直销专户：
20、1、户名：中融基金管理有限公司 账号：083900120100410000153 开户行：中国光大银行深圳分行红荔路支行 2、户名：中融基金管理有限公司 账号：635840005210036122 开户行：中国农业银行深圳市分行营业部 3、户名：中融基金管理有限公司 账号：1808014040000332 开户行：中国民生银行深圳分行滨海支行 4、户名：中融基金管理有限公司 账号：338010172600001244 开户行：福建兴业银行深圳分行营业部 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金帐户时登记的姓名；2）投资者所填写的汇款用途须
21、注明购买的基金名称或基金代码（基金名称：“融华债券型基金”、基金代码：“121001”），并确保在 2003年 3月 26日16:30 前到帐；3）投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。4）投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。（3）办理基金认购手续 个人投资者办理认购手续需提供下列资料：1）本人有效身份证件原件及复印件；2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；3）填妥的认购申请表。3、注意事项 （1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。（2）若投资者认购资金在当日 16：3
22、0之前未到本公司直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到帐日为准。（3）基金发行期结束，以下将被认定为无效认购：1）投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；2）投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；3）投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；4）在发行期截止日即 2003年 3月 26日 16：30之前资金未到本公司指定直销资金帐户的；5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。（4）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金确认为无效后三个工作日内向投资者指定帐户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认购资金将退回其来款帐户。（二）中国光大银行 （
23、二）中国光大银行 1、业务办理时间 2003年 2月 25日至 3月 26日，9：00 17：00（周六、周日对个人投资者正常营业）。2、开户及认购程序 （1）事先办妥光大银行阳光卡并存入足额认购资金。（2）投资者办理开户时，须提交以下材料：1）光大银行阳光卡；2）本人有效身份证件原件；3）填妥的开户申请表。（3）提交下列资料办理认购手续：1）光大银行阳光卡；2）填妥的认购申请表。3、注意事项 1)没有阳光卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理；2)若有其它方面的要求，以光大银行的说明为准。（三）中国农业银行 （三）中国农业银行 1、业务办理时间 2003年 2月 25日至 3月
24、 26日，9：0016：00（周六、周日对个人投资者正常营业）。2、个人客户办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料：（1）事先办妥的农业银行金穗借记卡（如尚未办妥,可当场申领）；（2）本人法定身份证件原件；（3）填妥的开户申请表。3、客户需在金穗卡中存入足够的资金；4、个人客户办妥开户后,可以办理认购申请,并提交以下材料：（1）本人农业银行金穗借记卡；（2）填妥的认购申请表。（四）中国民生银行（四）中国民生银行 1、业务办理时间 2003年 2月 25日至 3月 26日，9：00 17：00（周六、周日对个人投资者正常营业）。2、开户及认购程序 （1）事先办妥民生银行借记卡并存入足额认购资
25、金。（2）投资者办理开户时，须提交以下材料：1）民生借记卡；2）本人有效身份证件原件及复印件；3）填妥的开放式基金业务帐户申请表（个人）。（3）提交下列资料办理认购手续：1）民生借记卡；2）本人有效身份证件原件及复印件；3）填妥的认购申请表。3、注意事项 1)没有民生借记卡的投资者可当场办理；2)若有其它方面的要求，以民生银行的说明为准。（五）福建兴业银行（五）福建兴业银行 1、业务办理时间 2003年 2月 25日至 3月 26日，9：00 17：00（周六、周日对个人投资者正常营业）。2、开户与认购程序（1）开立兴业卡或活期存折 办理开放式基金业务前，须事先办妥兴业卡或活期存折，并存入足额
- 配套讲稿：
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- 特殊限制：
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