鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级.pdf

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1、鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 1 页 共 6 页 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽债券型证券投资基金之丰泽 A A 开放申购与开放申购与赎回业务的公告赎回业务的公告 公告公告送出日期：送出日期：20122012 年年 5 5 月月 3030 日日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 2 页 共 6 页 1 1 公告基本信息公告基本信息 基金名称 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 基金简称 鹏华丰泽分级债券 基

2、金主代码 160618 基金运作方式 契约型。基金合同生效后三年内（含三年）为基金分级运作期，丰泽 A 自基金合同生效日起于丰泽 A的开放日接受申购赎回，丰泽 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。基金合同生效日 2011 年 12 月 8 日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金招募说明书 申购起始日 2012 年 6 月 7 日 赎回起始日 2012 年

3、6 月 7 日 下属分级基金的基金简称 丰泽 A 丰泽 B 下属分级基金的交易代码 160619 150061 该分级基金是否开放申购、赎回（、转换、定期定额投资）是 否 2 2 日常申购、赎回业务的办理时间日常申购、赎回业务的办理时间 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。丰泽 A 的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。按照基金合同的规定，丰泽 A 的首次开放日为 2012 年 6月 7 日，即该日办理丰泽 A 份额的申购、赎回业务。因不可抗力或其他情形致使无法按时开放丰泽

4、A 的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。3 3 日常申购业务日常申购业务 3.1 3.1 申购金额限制申购金额限制 （1）本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制和累计持有基金份额上限。?（2）投资人通过代销机构申购丰泽 A，单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心申购丰泽 A，首次最低金额为 50 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统申购暂不受此限制）。若发生比例确认，申购金额不受最低申购金额限制。?3.2 3.2 申购费率申购费率 丰泽 A 的申购费率为 0。鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽

5、分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 3 页 共 6 页 3.3 3.3 其他与申购相关的事项其他与申购相关的事项 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照信息披露办法的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。4 4 日常赎回业务日常赎回业务 4.1 4.1 赎回份额限制赎回份额限制 本基金对单个基金份额持有人不设置最低赎回份额限制。丰泽 A 不设账户最低基金份额余额限制。4.2 4.2 赎回费率赎回费率 基金合同生效后每满半年为丰泽 A 的一个开放周期，持有期限为一个开

6、放周期的，丰泽 A 的赎回费率为 0.1%；持有期限为一个以上开放周期（不含）的，丰泽 A 的赎回费率为 0。?投资者可将其持有的全部或部分丰泽 A 份额赎回。丰泽 A 的赎回费用在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。4.3 4.3 其他与赎回相关的事项其他与赎回相关的事项 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照信息披露办法的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。5 5 基金销售机构基金销售机构 5 5.1.1 直销机构直销机构 鹏华基金管理有限公司直销

7、中心?办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层?网址：?全国统一客服务电话：400-6788-999 5 5.2.2 场外代销机场外代销机构构 1、场外销售机构：（1）银行销售渠道：中国邮政储蓄银行、建设银行、工商银行、中国银行、农业银行、交通银行、招商银行、平安银行、深圳发展银行、中信银行、北京银行、民生银行、上海银行、广发银行、东莞银行、浦发银行、杭州银行、宁波银行、浙江民泰银行、东莞农商行、华夏银行、广鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 4 页 共 6 页 州银行。（2）证券公司和第三方销售渠道：国信

8、证券、齐鲁证券、湘财证券、方正证券、海通证券、申银万国、宏源证券、华西证券、招商证券、国泰君安、广发证券、银河证券、渤海证券、华泰证券、上海证券、中信证券、光大证券、长城证券、安信证券、兴业证券、信达证券、平安证券、广州证券、中信万通证券、中信金通证券、天相投资顾问。（3）如本基金新增代销机构，本公司将及时公告。6 6 基金份额净值公告基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排基金收益公告的披露安排 本基金管理人在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和两级

9、基金的基金份额参考净值。基金管理人将在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报刊和网站上。7 7 丰泽丰泽 A A 开放日基金份额净值披露的特别说明开放日基金份额净值披露的特别说明 丰泽 A 开放日，基金管理人对丰泽 A 进行基金份额折算，丰泽 A 的基金份额净值调整为 1.000元，折算后，基金份额持有人持有的丰泽 A 份额数按折算比例相应增减。开放日当日，丰泽 A 按照 1.000 元的基金份额净值办理申购与赎回。根据本基金基金合同规定，T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。因此，丰泽 A 开放日当日通过本公司网站以

10、及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至 1.000 元的基金份额净值。8 8 其他需要提示的事项其他需要提示的事项 （1）本公告仅对丰泽 A 首次开放日即 2012 年 6 月 7 日办理其申购、赎回等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在 2011 年 10 月 28 日上海证券报的鹏华丰泽分级债券型证券投资基金招募说明书。投资者也可登陆本公司网站 查阅本基金基金合同和招募说明书等法律文件。（2）本基金基金合同生效之日起 3 年内，丰泽 A 将于丰泽 A 的开放日接受基金投资者的集中申购与赎回，丰泽 B 封闭运作并上市交易。丰泽 A

11、的每次开放日，基金管理人将对丰泽 A 进行基金份额折算，丰泽 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的丰泽 A 份额数按折算比例相应增减。丰泽 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。开放日结束后，两级鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 5 页 共 6 页 基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额实际成交确认情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数点后第 9 位，小数点第 9 位以后的部分四舍五入。在每次开放日后，根据丰泽 A 份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:

12、3 的情形。具体折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。（3）丰泽 B 的份额数为 900,092,296.36 份。根据基金合同的规定，在每一个开放日，所有经确认有效的丰泽 A 的赎回申请全部予以成交确认。对于丰泽 A 的申购申请，如果对丰泽 A 的全部有效申购申请进行确认后，丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比小于 7:3，则所有经确认有效的丰泽 A 的申购申请全部予以成交确认；如果对丰泽 A 的全部有效申购申请进行确认后，丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比超过 7:3，则在经确认后的丰泽 A 与丰泽 B 的份额配比不超过 7:3 的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。丰泽

13、A 本次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。基金销售机构对丰泽 A 申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到丰泽 A 申购和赎回申请。丰泽 A 申购和赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。（4）根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，基金管理人拟向深圳证券交易所申请丰泽 B 于 2012 年 6 月 7 日和 2012 年 6 月 8 日实施停牌。（5）丰泽 A 根据基金合同的规定，在基金合同生效日当日，即 2011 年 12 月 8 日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基

14、准利率乘以 1.35，计算设定丰泽 A 的首次年化约定收益率（单利）为 4.73%。根据基金合同的规定，丰泽 A 的年化约定收益率将在每次开放日设定一次并公告。丰泽 A 在本次开放日后的年化约定收益率将根据丰泽 A 的首次开放日，即 2012 年 6 月 7 日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率乘以 1.35 进行计算。计算公式如下：丰泽 A 的年化约定收益率（单利）一年期定期存款利率1.35。丰泽 A 的年化约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。丰泽 A 年化约定收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金基金合同和招募说明书。（6）投资者可拨打

15、本基金管理人客户服务热线 400-6788-999（免长途话费）了解本基金的相关事宜。（7）本公告的解释权归本公司所有。（8）风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽 A 开放申购与赎回业务的公告 第 6 页 共 6 页 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。如在分级运作期间本基金资产出现极端损失情况下，丰泽 A 份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。本基金属于债券型基金，相对于“丰泽 A”，“丰泽 B”收益可能有一定的波动幅度。但是，由于本基金以债券作为主要投资品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。鹏华基金管理有限公司 2012 年 5 月 30 日