景顺长城景系列开放式证券投资基金托管协议.pdf

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1、 景顺长城景系列开放式证券投资基金 托管协议 景顺长城景系列开放式证券投资基金 托管协议 中国银行 景顺长城基金管理有限公司 中国银行 景顺长城基金管理有限公司 托管协议 1 目 录 一、托管协议当事人.2 二、订立托管协议的依据、目的和原则.3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.3 四、基金资产保管.4 五、指令的发送、确认和执行.6 六、交易安排.8 七、基金认购和申购、赎回、基金间转换的资金清算.9 八、资产净值计算和会计核算.10 九、基金收益分配.11 十、基金持有人名册的保管.12 十一、信息披露.12 十二、基金有关文件和档案的保存.13 十三、基金托管人报告.14

2、 十四、基金托管人和基金管理人的更换.14 十五、基金费用.15 十六、禁止行为.17 十七、违约责任和责任划分.17 十八、适用法律与争议解决.19 十九、托管协议的效力和文本.20 二十、托管协议的修改和终止.20 二十一、其他事项.20 二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日.21 托管协议 2 景顺长城景系列开放式证券投资基金托管协议 景顺长城景系列开放式证券投资基金托管协议 鉴于景顺长城基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立景顺长城景系列开放式证券投资基金（以下简称“本系列基金”）；鉴于中国银行系一家依照中国法律合

3、法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于景顺长城基金管理有限公司拟担任本系列基金的基金管理人，中国银行拟担任本系列基金的基金托管人；为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人 一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：景顺长城基金管理有限公司 住所：广东省深圳市深南中路 1093 号中信城市广场中信大厦 16 层 法定代表人:徐 英 注册资本：1 亿元人民币 经营范围：基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 （二）基金托管人（或简称“

4、托管人”）名称：中国银行 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖 钢 注册资本：1421 亿元人民币 经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业务。组织形式：国有独资公司 营业期限：持续经营 托管协议 3 二、订立托管协议的依据、目的和原则 二、订立托管协议的依据、目的和原则（一）依据 本协议依据中华人民

5、共和国民法通则、中华人民共和国信托法（以下简称“信托法”）、中华人民共和国合同法、证券投资基金管理暂行办法（以下简称暂行办法）及其实施准则、开放式证券投资基金试点办法（以下简称 试点办法）、及其他有关法律、法规与景顺长城景系列开放式证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）制订。（二）目的 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回、基金转换及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。（三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

6、三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据暂行办法、试点办法、基金契约和有关证券法规的规定，基金托管人应对基金管理人就本系列基金的各基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性分别进行监督和核查。1、基金托管人发现基金管理人有违反暂行办法、试点办法、基金契约和有关法律、法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核

7、对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。2、如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、基金契约或本托管协议，基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、基金契约或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。托管协议 4（二）基金

8、管理人对基金托管人的业务监督、核查 根据暂行办法、试点办法、基金契约及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。监督和检查的范围包括了本系列开放式基金的各个基金，按各个基金独立监督与核查。1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救

9、措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。2、基金管理人发现基金托管人的行为违反暂行办法、试点办法、基金契约和有关法律、法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。3、如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、基金契约或本托管协议，基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务行使法律法规、基金契约或本托管协议赋予、给予、规定的基

10、金管理人的任何及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。（三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。四、基金资产保管 四、基金资产保管（一）基金资产保管的原则 1、本系列基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担，而且各基金独立保管。基金托管人

11、将遵守信托法、暂行办法、试点办法、基金契约及其他有关规定，为基金持有人的最大利益处理基金事务。基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地持有并保管基金资产。2、基金托管人应当设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、托管协议 5 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督，防范和减少风险。3、基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施（包括硬件和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设施的正常运行。4、除依据信托法、暂行办

12、法、试点办法、基金契约及其他有关规定外，不为自己及任何第三人谋取利益，基金托管人违反此义务，利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产；基金托管人不得将基金资产转为其固有财产，不得将固有资产与基金资产进行交易，或将不同基金资产进行相互交易；违背此款规定的，将承担相应的责任，包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。5、基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，将本系列基金各基金资产与其托管的其他基金资产严格分开；基金托管人应当为各基金分别设立独立的账户，分别建立独立的账簿，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置

13、、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。6、除依据信托法、暂行办法、试点办法、基金契约及其他有关规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（二）基金成立时募集资金的验证 基金设立募集期满或基金发起人宣布停止募集时，基金发起人应将设立募集的全部资金存入该基金的基金募集专户，由基金发起人聘请具有从事证券从业资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。（三）基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责各

14、基金的银行账户的开设和管理。2、基金托管人以各基金的名义在其营业机构开设该基金的银行账户。各基金的银行预留印鉴，由基金托管人保管和使用。各基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过该基金的银行账户进行。3、各基金银行账户的开立和使用，限于满足开展各基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借各基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行该基金业务以外的活动。4、各基金银行账户的管理应符合 中华人民共和国票据法、银行账户管理办法、现金管理条例、中国人民银行利率管理的有关规定、关于大额现金支付管理的通知、支付结算办法以及其他有关

15、规定。（四）基金证券账户和资金账户的开设和管理 托管协议 6 1、基金托管人应当代表本系列基金下的各基金，以托管人和各基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户，以各基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设证券账户。2、各基金证券账户的开立和使用，限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本系列基金的任何证券账户；亦不得使用本系列基金的任何证券账户进行本系列基金业务以外的活动。3、基金托管人应以其名义在中国证券登记结算有限责任公司开立资金结算账户，用于其托管的本系列基金的证券资金清算；在中央国债登记结算有限责任公司开立国债托管账户，用

16、于本系列基金各基金国债的交易和清算。4、基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理，而不限于上述关于账户开设、使用的规定。5、在本托管协议订立日之后，本系列基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（五）基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，但要与非本系列基金的其他实物证券分开保管；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令

17、办理。（六）与基金资产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本。（七）国债托管专户的开设和管理 1、基金成立后，基金管理人负责以本系列基金各基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本系列基金各基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设证券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国银监会

18、进行报备。2、基金管理人和基金托管人同时代表本系列基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。五、指令的发送、确认和执行 五、指令的发送、确认和执行（一）基金管理人对发送指令人员的授权 托管协议 7 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送指令的人员身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。2、基金管理人向基金托管人发出的授权通

19、知应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知后以回函确认。基金管理人发出指令后，以电话形式向基金托管人确认；基金托管人收到指令后，将签字和印鉴与预留样本核对无误。3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。（二）指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他指令。包括付款指令（含赎回、分红付款指令）、以及其它资金划拨指令等。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。（三）指令的发送

20、、确认和执行 1、指令由授权通知确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其它甲乙双方确认的方式向基金托管人发送，同时电话通知基金托管人。基金托管人依照授权通知规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且通知基金托管人，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。2、基金管理人应按照暂行办法、试点办法、基金契约和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令；指令发送人员应按照其授权权限发送指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行

21、，不得延误。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令违法、违规的，不予执行，并报告中国证监会。3、基金托管人因故意或过失错误执行指令或未及时执行指令，致使本系列基金的利益受到损害，应负赔偿责任。（四）被授权人的更换 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知后书面传真

22、回复基金管理人并电话向基金管理人确认。基金管理人对授权通知的内容的修改自通知送达基金托管人之时起生效。基金 托管协议 8 管理人在此后五个工作日内将对授权通知修改的文件送交基金托管人。六、交易安排 六、交易安排（一）基金管理人负责选择代理本系列基金证券买卖的证券经营机构。1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准：（1）资金雄厚，信誉良好。（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本系列基金运作高度保密的要求。（4）具备本系列基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本系列基金进行证券交易的

23、需要，并能为本系列基金提供全面的信息服务。（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本系列基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议，报中国证监会备案并公告。（二）证券交易的资金清算与交割 1、资金划拨（1）基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的，基金托管人应不予执行

24、并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应不予执行，并报告中国证监会。（2）资金划拨指令的下达程序应当按照本协议第五条规定的程序办理。2、结算方式 支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等（限本系列基金专用存款账户使用）。3、证券交易资金的清算（1）基金管理人的指令执行后，因本系列基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交割，全部由基金托管人负责办理。（2）本系列基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过相关登记结算机构及清算代理银行办理。托管协议 9（三）交易记录、资金和证券账目的对账 基金管理人每一工作日编制

25、交易记录，在当日全部交易结束后传送给基金托管人，基金托管人按日对当日交易记录进行核对；对基金的资金、证券账目，由双方每日对账一次，确保双方账目相符；对实物券账目，每月月末双方进行账目核对。（四）本系列基金申购、赎回与各基金间转换的业务安排 1、本系列基金申购、赎回与各基金间转换业务根据基金契约及/或相关信息披露文件确定时间开始办理，基金管理人应及时通知基金托管人上述业务的开办时间。2、基金管理人和基金托管人应当按照基金契约的约定，在基金申购、赎回与转换的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回及转换工作能够顺利进行。（五）基金持有

26、人申购、赎回、转换基金单位的清算及注册登记方式 基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行申购、赎回及转换申请，基金托管人应按照本协议第七条的规定办理资金清算。基金单位的注册登记由基金管理人或基金管理人指定的机构办理。七、基金认购和申购、赎回、基金间转换的资金清算 七、基金认购和申购、赎回、基金间转换的资金清算（一）认购 发行开始前，基金发起人在中国银行（以下简称“代理行”）开立资金账户，作为基金认购期的基金募集专户，及基金成立后的基金清算账户。设立募集期内，有效认购资金（含认购费）应划入“基金募集专户”。在认购截止日或基金发起人宣布停止认购之日后一个工作日，基金发起人聘

27、请具有相应业务资格的会计师事务所对基金募集专户进行验资、出具验资报告，并向代理行下达划款指令，将认购款项（不含认购费）及同期银行存款利息全额划向基金托管账户，基金托管人收到基金认购款项后应立即将资金到账凭证加密传真给基金管理人，双方进行账务处理。（二）申购、赎回及转换 1、T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和托管人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金净值以基金净值公告的形式传真至相关媒体。2、T+1 日,注册登记人根据 T 日基金单位净值计算申购份额、赎回金额及转换份额，更新基金持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向

28、基金托管人、基金管理人传送。管理人、托管人根据确认数据进行账务处理。3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原 托管协议 10 则，即按照托管账户应收资金（包括申购资金及基金转换转入款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。4、T+3 日 12:00 前，销售机构将申购资金（不含申购费）划到“基金清算账户”,由基金清算账户汇总。当存在托管账户净应收额时，基金管理人将托管账户净应收额在 T+3 日16:00 前从“基金清算账户”划到基金的托管账户，托管人在资金到账后应立即通知基金

29、管理人，并将有关收款凭证传真给基金管理人进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 前划到代理行“基金清算账户”,托管人在资金划出后立即通知基金管理人，并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。5、T+3 日，基金管理人通知代理行从代理行“基金清算账户”将赎回资金向销售机构指定账户划出。6、基金管理人在每月结束后 5 个工作日内将扣除手续费后的赎回费、转换费支付给相关机构。八、资产净值计算和会计核算 八、资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值的计算和复核 1、本系列基金中各基金资产分别进行估值。基金资产净值是指基金资产总值减

30、去基金负债后的价值。基金单位净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金契约的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金单位净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金单位净值，并在盖章后以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，若核对一致，则并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人；如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管

31、人有权将相关情况报中国证监会备案。（二）基金账册的建账和对账 1、基金管理人和基金托管人在本系列基金成立后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本系列基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。托管协议 11 2、双方应每日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。（三）基金财务报表与报告的编制和复核 1、基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后

32、5 日内完成；投资组合公告在本系列基金成立后每季度公告一次，在该等期间届满后 15 个工作日内公告；公开说明书在本系列基金成立后每六个月公告一次，于该等期间届满后后 1 个月内公告。年中报告在会计年度半年终了后 30 个工作日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 工作日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。2、基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供基金托管人复核；基金托管人在收到后应立即进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在公开说明书或年中报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 3

33、 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式进行。3、基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按

34、照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。九、基金收益分配 九、基金收益分配（一）基金收益分配的依据 1、基金收益分配，是指将本系列基金的净收益根据持有基金单位的数量按比例向基金持有人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提取的有关费用等项目后得出的余额。2、收益分配应该符合基金契约关于收益分配原则的规定。（二）基金收益分配的时间和程序 1、在基金一年只分配一次时，基金每个会计年度结束后 4 个月内，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年内进行多次收益分配，则由基金管理人另行公告。托管协议 12 2、基金管理人应于收益分配日之前将其决

35、定的收益分配方案提交基金托管人审核，基金托管人应于收到收益分配方案后审核收益分配方案是否合法合规，并将审核意见书面通知基金管理人，审核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会备案，备案后五个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告；如果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配的合法合规性达成一致，基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交证监会备案并书面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方案，但有确切证据证明该方案违法、违规的除外。3、本系列基金收益分配可采用现金红利

36、的方式，或者将现金红利按红利发放日前一日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资的方式（下称“再投资方式”），投资者可以选择两种方式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视为选择再投资方式或按基金契约规定处理。4、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据，在红利发放日 12:00 前将分红资金划至代理行“基金清算账户”。如果投资者选择转购基金单位，基金管理人和托管人则应当进行红利再投资的账务处理。5、基金管理人就收益分配向基金托管人发出的划款指令应当按照本协议第五条规定的程序办理。十、基金持有人名册的保管 十、基金持有人名册的保管 基金持有人名册，包括基金设立募集期结束时

37、的基金持有人名册、基金权益登记日的基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有人名册，应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、基金契约规定的职责之目的，基金管理人（注册登记人）应当提供任何必要的协助。十一、信息披露 十一、信息披露（一）保密义务 1、除按照暂行办法、试点办法、基金契约及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金的有关信息均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，不得在其公开披露之前，先行对双方和基金持 托管协议 13 有人大会以外的任何机构、组织和个人泄露，法

38、律法规另有规定的除外。2、基金管理人和基金托管人除为合法履行法律法规、基金契约及本协议规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人均是本系列基金信息披露责任人。2、本

39、系列基金信息披露的所有文件，包括基金契约和本协议规定的定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告及其他必要的公告文件，由基金管理人按照本协议第八条第 3 款的规定予以公布。3、基金年报，经有证券从业资格的会计师事务所审计后，方可披露。4、对于法律、法规和中国证监会规定的、本系列基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。5、本系列基金的信息披露的公告，必须在中国证券报、上海证券报和证券时报之一种报纸或中国证监会指定的其他媒体发布；基金管理人认为必要，还可以同时通过其他媒体发布。（三）信息文本的存放 基金管理人和基

40、金托管人应将经披露的信息以相应文本的形式存放在基金管理人和基金托管人的办公场所供基金持有人和公众投资者可以免费查阅，或以其他形式保证基金持有人和公众投资者可以免费查询；基金持有人和公众投资者在支付工本费后可以获得上述文件的复印件。基金管理人和基金托管人应保证上述文本所载内容与披露内容完全一致，十二、基金有关文件和档案的保存十二、基金有关文件和档案的保存（一）基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录、持有人名册和重要合同等，保存期限为 15 年。（二）有关基金的全部合同的正本，应由基金托管人负责保管，保存期限为 15 年，基金管理人有权保留其

41、作为合同签署方而应持有的合同正本。（三）基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文件。托管协议 14 十三、基金托管人报告 十三、基金托管人报告 基金托管人应按暂行办法、试点办法和中国证监会的有关规定于每个会计年度结束后 60 日内独立出具基金业绩和基金托管情况报告，报中国证监会和中国银监会，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况，是基金年度报告的组成部分。基金托管人认为必要，可以于每个上半年度结束后 30 日内独立出具基金业绩和基金托管情况报告，报中国证监会和中国银监会，并抄送基金管理人。基金托管人报告说明该上半年度

42、基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况，是基金中期报告的组成部分。十四、基金托管人和基金管理人的更换 十四、基金托管人和基金管理人的更换（一）基金托管人的更换 1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，须更换基金托管人：（1）基金托管人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资产的；（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；（3）代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；（4）中国银监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责并做出要求基金托管人退任的决定的。基金托管人辞任的，在新的托管人确定之

43、前，其仍须履行基金托管人的职责。2、更换基金托管人的程序（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（2）决议：基金持有人大会对更换基金托管人形成决议，该决议需经代表 50%以上基金单位的基金持有人表决通过。基金持有人大会还需对被提名的基金托管人形成决议。（3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国银监会审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和中国银监会批准方可退任。（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和中国银监会批准后 5 个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在获得批准后 5 个工作日内公告。托管协议 15（5）交接：原基金托管人应做出处理

44、基金事务的报告，并与新任基金托管人进行基金资产移交手续；新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。（二）基金管理人的更换 1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序或者由接管人接管其资产的；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金托管职责,并做出要求基金管理人退任的决定的。基金管理人辞任的，在新的管理人确定之前，其仍须履行基金管理人的职责。2、更换基

45、金管理人的程序（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）决议：基金持有人大会对更换基金管理人形成决议；，该决议需经代表 50%以上基金单位的基金持有人表决通过。基金持有人大会还需对被提名的基金管理人形成决议。（3）批准：经中国证监会批准后，新任基金管理人方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任。（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会批准后 5 个工作日内公告。若基金管理人和基金托管人同时更换，由基金发起人在获得批准后 5 个工作日内公告。（5）交接：原基金管理人应做出处理基金事务的报告，并向新任基金管理人办理基金事务的移交手续；新任基金管理人应与基金托管人核

46、对基金资产总值和净值。（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果更换后的基金管理人要求，可按其要求替换或删除基金名称中“景顺长城”的字样。十五、基金费用 十五、基金费用 鉴于景顺长城景系列开放式证券投资基金是一个系列结构基金，根据风险度不同下设不同风格的三只基金，即景顺长城优选股票基金、景顺长城恒丰债券基金和景顺长城动力平衡基金，根据基金契约的规定，各基金分别适用不同的管理费率和托管费率。（一）基金管理人的管理费 托管协议 16 1、优选股票基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5年费率计算。计算方法如下：HE1.5当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 2、恒丰

47、债券基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75年费率计算。计算方法如下：HE0.75当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 3、动力平衡基金 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5年费率计算。计算方法如下：HE1.5当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个工作日内做出划付指令；基金托管人经复核后应于当日从基金资产中一次性支付管理费给基金管理人。（一）基金托管人的托管费 1、优选股票基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：H=

48、E0.25%当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 2、恒丰债券基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.2%的年费率计提。计算方法如下：H=E0.2%当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 3、动力平衡基金 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：H=E0.25%当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个工作日内做出划付指令；基金托管人经复核后应于当日从基金资产中一次性支付托管费给基 托管协议 17

49、 金托管人。（三）由于本系列基金为开放式基金，规模可变，当本系列基金达到一定规模或市场发生变化时，基金管理人或基金托管人可酌情调低基金管理费或托管费。（四）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、基金契约的规定；对于任何基金契约中没有载明、未经公告的基金费用，包括基金费用的计提方法、计提标准、支付方式等，不得从基金资产中列支。十六、禁止行为 十六、禁止行为（一）基金管理人、基金托管人不得进行暂行办法第三十四条禁止的任一行为；（二）除暂行办法、试点办法、基金契约及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管人不得利用资金资产为自身和任何第三人谋

50、取利益；（三）基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按有关法规规定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露，法律法规另有规定的除外；（四）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行；（五）除根据基金管理人指令或基金契约另有规定的，基金托管人不得动用或处分基金资产；（六）基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级管理人员不得相互兼职；（七）基金契约中规定的禁止投资的行为；（八）法律、法规、基金契约和本托管协议禁止的其他行为。十七、违约责任和责任划分 十七、违约责任和责任划分（一）如果由于基金管理人或基金托管人的原因，造成本协议不能履行或者不能完全履行的，由造成本协议不能