社区主导多级参与式监测评估模式在小流域治理管理项目.pdf

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1、社区主导多级参与式监测评估模式在小流域治理管理项目中的应用研究李 丁,王 鹏*,李平安?(兰州大学资源与环境学院,甘肃兰州 730000)摘要?区别于传统项目监测评估,社区主导多级参与式监测评估模式不仅是一种项目监测评估方法,更是一种创新性的项目管理方法。其借助对项目实施进度的持续性记录和监测,达到项目管理的目的。该模式在小流域治理管理项目中的实践运用对项目社会效益、经济效益、环境效益等方面作出合理评价的同时,对项目顺利实施亦起到极大作用。通过侧重对此模式运行机构、工作机制等方面的说明,达到对该模式在实际操作、运用层面上的认识和理解。关键词?社区主导;参与式监测评估;水土保持;小流域治理中图分

2、类号?S157.2?文献标识码?A?文章编号?0517-6611(2009)26-12741-03ApplicationR esearch on Community?orientedM ulti?levelP M&EM odelPracticed inW atershedManage m ent ProjectLID ing et al?(Resources and EnvironmentCollege,Lanzhou University,Lanzhou,Gansu 730000)Abstract?Different from the traditionalprojectmonitoring

3、 and evaluation approach,the Co mmunity?orientedMulti?levelParticipatoryMonito?ring and Evaluation modelnotonly focused on the projectmonitoring and evaluation approach,but also a kind of innovation ofprojectm anage?m en,t which e mphasized that the projectmanage m ent should be base on the continui

4、ng dates record in thewhole process ofproject m i p le m en?tation.Practice ofthismodel inW atershedM anage m entProject reasonable evaluated the socia,l econo m ic and environmentalbenefits,and al?so had a greateffecton m i ple m entation ofthe project successfully.W ith the details of the running

5、organization andm echanis m,the cognizanceof thatmodel in operational level could be achieved.Key words?Co mmun ity?oriented;P M&E;Soil and w ater conservation;W atershed manage m ent基金项目?国家自然科学基金项目(40671051)。作者简介?李丁(1965-),男,四川彭州人,博士,副教授,从事农村社区发展与区域 经济方面 的研究。*通讯作 者,E?ma i:lpwang06 。收稿日期?2009?04?24?

6、在发展领域中,参与式理念和方法已被广泛接受和采用。其通过强调发展主体全面、积极地参与发展性项目决策、规划、实施、监测评估等全过程,使相关利益群体能够真正地理解项目、认识项目、拥有并实施项目,从而提高项目最终效益和增强项目可持续性。其中,参与式监测评估作为一种新型项目监测评估方法,已被应用于诸如医疗卫生 1、林业 2、水土保持 3-4等领域中,并取得一定成果。以往有关参与式监测评估在各个领域的应用研究,多数集中于对参与式理念的推广和对参与式监测评估内涵、原则、工作流程以及相关工具的介绍,更多的只将参与式监测评估方法作为一种项目评估的手段和方法,而忽略了参与式监测评估在项目管理中所起到的作用,对参

7、与式监测评估方法的运行机制等方面的内容也涉及较少。在英国赠款中国小流域治理管理项目中,为使项目能够顺利实施以及项目的社会、经济、环境效益得到客观的评估,参与式监测评估被引入到整体项目过程中,并将参与式监测评估作为一种项目管理方法。参与式监测评估应用于项目实施管理是创新之举,特别是在实践中提出了社区主导多级参与式监测评价模式更属首创,将其应用于项目已取得良好效果。社区主导多级参与式监测评价模式中村(社)级别的监评机构的建立是社区主导的关键体现,模式中强调以村、社为主体,对项目实施过程和最终绩效进行监测评估,其工作机构设置和监评工作运行机制保证了社区层面监评工作和整体监评工作的顺利进行,有一定的示

8、范作用和推广价值。为此,笔者对社区主导多级参与式监测评估模式在小流域治理管理项目中的应用进行研究。1?参与式监测评估的实践内涵1.1?参与式监测评估的内涵?参与式监测评估作为一种新型的项目监测评估方法,运用的手段和工具有矩阵打分法、流程图、关系图、专题定点小组、半结构访谈等,其是定性描述和定量分析相结合的快速评估方法 1。同时,其亦是指以参与式理念为核心,以各利益相关群体系统共同参与为前提,对项目执行全过程进行信息连续性收集,并对信息收集过程中所发现的问题作出及时响应和反馈,最终对于项目效果、绩效及其影响作出合理评价的同时侧重于项目可持续发展的一种项目监测评估管理方法4-6。1.2?小流域治理

9、管理项目中对参与式监测评估的理解?英国赠款中国小流域治理管理项目中对参与式监测评估的理解为:参与式监测评估是以参与式方法运用为基础的小流域项目管理方式。通过对项目实施过程记录来达到对项目实施质量等方面的控制,并对项目实施过程中出现的问题进行实时识别和应对,从而保证项目顺利实施。同时,在监测评估过程中始终强调各个利益相关群体的参与性,继而达到社区自省意识建立和社区能力建设的目的 7。1.3?社区主导多级参与式监测评估模式是参与式理念的实践体现?参与 的核心实际就是赋权。在参与式性质的项目中:参与式规划是赋权,利益相关全体的意愿被充分地考虑;参与式项目实施是赋权,利益相关群体的本土知识和充分、主动

10、的参与是项目顺利实施的关键。同样地,在参与式监测评估的过程中,利益相关群体承担了对项目监测和评价的责任实际上也是被赋予了相关权利。从意愿表达到实施融入,再到监测评估,在此过程中参与的程度依次提高。而要在监测评价的过程中充分体现参与原则,就是要让最基层的参与者真正意义上参与到监测评价工作中去。在传统项目的监测评估中,甚至是一般意义的参与式监测评估当中,监测评估工作往往是?自上而下 的阶段性检查和调研评价,不论是项目实施过程中的监测还是阶段性的项目评估多由县级及以上机构来承担,因而难以保证监测评估的全面性和结果的客观性。社区主导多级参与式监评模式正是针对这样的现实问题提出的。在社区主导多级参与式监

11、评模式中,创新性地建立了村(社)级监评机构,并由普通安徽农业科学,Jour nal ofAnhuiAgr.i Sc.i 2009,37(26):12741-12743,12787责任编辑?姜丽?责任校对?施倩倩农户来组成村(社)监测评估机构,这就在很大程度上保证了基层监评工作的广泛参与,使农户在对项目权责承担的基础上增强对项目的拥有感。同时,将社区作为监评工作主体也是一种必然选择,只有身在项目区的农户才能够完全承担并达到对项目全程监测的要求,使监评覆盖项目全过程。而其他更高级别监评人员无法与之相比,最多只能是增加抽查次数而已。项目区农户是项目的具体实施者,也是项目的最终受益者,当然会以保证项目

12、质量为首要目标来行使其监评的职责,对项目过程性监测的真实性和客观性无庸质疑,充分体现了?参与 的分担、分享、共担、共享的本质。还需要对社区主导多级参与式监评模式各级机构职能侧重和区别说明的是社区层面监评工作侧重于对项目实施的监测,其他级别监评工作更侧重对项目总体绩效的评估。2?中国小流域治理管理项目背景英国赠款中国小流域治理管理项目是黄土高原水土保持世行贷款项目二期工程,项目涉及范围包括甘肃省平凉市崆峒区甲积峪小流域、静宁县北岔小流域、庆阳市华池县樊庄小流域、环县高沟小流域,流域总面积为 97.11 km2,基本全部为水土流失区。域内总人口 13 204人。严重的水土流失情况致使项目区各流域生

13、态环境十分脆弱,严重制约着当地群众的生产、生活。在此背景下,项目规划实施包括基础设施类、环境治理类、生计改善类和能力建设类 4大类项目,村(社)道路、桥涵、农电农机、人饮工程、梯田、造林、种草、涝池(坝)、畜种改良和技能培训等子项目。借由实施以上项目来改善小流域生态环境,提高当地社会、经济、环境的可持续发展能力。英国赠款中国小流域治理管理项目总体目标是:?引进国外先进技术和经验,总结黄土高原水土保持项目的治理模式,实现发展农业生产,促使群众脱贫致富,改善生态环境,减少入黄泥沙 8。3?社区主导多级参与式监测评估模式工作框架及机制3.1?工作框架说明?区别于传统项目监测评估中的?上级检查,社区主

14、导多级参与式监测评估模式贯彻参与式方法?自下而上 的基础,强调各个监评机构之间的相互补充和约束。主要体现在:各层级监评机构充分发挥自身优势负责监评工作的不同阶段和内容,如表 1所示。表 1?监测评估机构工作框架说明Table1?Fra mework demonstration of supervise and evaluationmechanis m监评机构级别G rade of supervise andevaluationmechanis m监评项目(类)Supervise and evaluation project监评工作内容Supervise and evaluationwor k

15、content监评工作方法Supervise and evaluationworkmethod省级监评机构(省项目办)项目总体实施进程督导其他各级监评机构工作、项目总体评估抽样检查项目实施状况;受理各级申诉要求;组织其他各级监评机构完成监评工作总结县(区)级监评机构(县、区项目办)基础设施、能力建设类项目的招(投)标监评、项目进度监评、项目验收监评聘请监理部门监理,结果定期公示;填写招标监评表(卡)记录招标过程和结果;填写进程监评表(卡)监评工程实施过程;受理次级机构申诉要求村(社)级监评机构(村监评小组)环境治理、生计改善、能力建设类对项目进行验收监评;对招(标)投标进行监评;受理农户的申诉

16、要求填写采购监评卡;填写实施过程监评卡;填写实施进度表并整理上报县项目办;监评小组现场验收;填写实施结果监评卡村(社)级监评机构(村监评小组)生计改善、能力建设类对项目进行监评验收;受理农户申诉要求;对调项要求予以反应和处理填写实施过程监评卡;监评小组现场验收;填写实施成果监评表?需要说明的是村(社)级监评机构成员主要由当地社区普通农户担任,借助监评表、卡对项目实施过程中的关键点记录完成对于村(社)层面实施子项目的过程性监测。由于子项目在实施过程中分为村(社)实施项目和农户自营项目,其监评工作也相应分开。3.2?工作机制说明?如图 1所示:监评工作机制实质上是基于项目信息跟踪收集的一种项目过程

17、控制管理方式。其中,省级监评机构不涉及上述具体类型监评工作,主要职能在于对监评工作总体把握和项目总体效益评估;县(区)级监评机构作为监评体系的中间节点能够直接给予社区层面相关支持和辅助;村(社)级监评机构是监评工作的主要承担者,?边实施,边监促 是对其工作方式的描述,此过程不涉及具体项目绩效评估。在此过程中,社区主导多级参与式监评模式借助监评表、卡对各监评指标进行跟踪记录完成项目监评任务。监评工作类型分为:采购类监评,工程招、投标类监评,过程类监评,统计类和验收类监评,各类监评工作按所针对子项目各有侧重。3.2.1?参与式监评信息收集机制。?自下而上 的信息收集是社区主导多级参与式监评模式的基

18、本功能,在信息收集的过程中达到管理项目的目的,特别是村(社)层面的验收类监评。机制的运用完全区别于传统项目的监督检查,在监评过程中没有所谓监督者和被监督者的划分,在项目实施过程中没有外部因素的直接干预和控制,强调社区内部农户的自我管理。信息收集的过程实际上替代了监督检查,使农户在社区监评过程中增强对项目的拥有感,逐步达到社区自省。一般的发展项目中依靠外部力量的帮助来完成项目,当外部投入消失时则预期的目标很难实现。因而社区主导的自我监评是项目长期效益和项目可持续性的保障。3.2.2?参与式监评反馈机制。在项目实践过程中,社区居民既是项目的主要实施者,同时也会是问题的发现者和最初解决者。一方面社区

19、层面对出现的问题可基于社区居民的乡土知识迅速寻求解决,并可对项目实施过程中问题的?发12742?安徽农业科学?2009年现、反馈、解决、再反馈 周期进行完整记录;另一方面,项目在社区范围内公布了不同级别的申诉电话,社区居民对项目实施有任何意见或发现的问题可以直接向上级管理部门反映。社区主导多级参与式监评模式中的?申诉、反馈 实际上是各级监评机构之间相互联结、反映的重要机制要素。对比传统项目中?自上而下 地对出现问题的?抽取 ,其实现了信息双向流动。申诉、反馈机制的建立使上层管理部门可以直接了解来自项目实施最基层的情况,及时处理异常问题,对各基层管理者起到约束作用。?同时,政府职能由原来的命令者

20、、指挥者转向了服务者、协助者。其职能更多倾向于为农户项目实施提出意见,为项目监评提供必要的技术指导,协助村(社)级监评机构完成项目监评,也可作为当地政府部门转变其工作方式的一种尝试。图 1?监评机构工作机制Fig.1?W orkingmechanis m of supervise and evaluationmechanis m4?社区主导多级参与式监测评估模式应用结果针对项目监测评价总结工作的相关问卷调查显示:4个项目区农户对于该模式运用下的监评工作都给予了很大程度的肯定:97.5%的农户在项目实施过程中得到现场监评过程的帮助,79.9%的农户对监评工作有所认识,80.1%的农户认为监测评估

21、过程对项目顺利实施起到很大作用。表 2是静宁北集村项目整体效果和监评效果矩阵打分结果,此矩阵打分是由当地社区居民参与的对各个子项目规划效果、项目实施效果、项目监评效果和项目整体效果依次打分。通过相关性分析发现监评效果与项目整体效果之间显著相关,相关系数 R=0.907 0。表 2?监评效果与项目效果矩阵打分Table2?Matrix scores of supervise and evaluation effects and projecteffects监评对象Supervise and evaluation object监评效果Supervise andevaluation effects整

22、体效果Integral effects梯田 Terrace9108村社道路 village community!s road792水窖 W ater cellar9108农机 Agriculturalmachinery568牛棚沼气 Cattle shed biogas776防疫设备 Anti?epidem ic equipment988田间道路 Field road592商品牛 Commodity cattle344畜种改良 I mproved livestock species998技术培训 Technical training360沟头防护 Protection of gully hea

23、d780林带路 Forest belt road91025?评价与讨论社区主导多级参与式监评模式与传统项目监测评估相比有较大优势,强调监评对象的针对性和全过程参与性。作为一种面向对象的监评模式,根据监评对象或者说根据不同项目性质来选择不同的工作类型方式以及确定相应人员安排,保证了监评任务分配的合理性和有效性。社区主导的过程性监测评估,尤其在一些公益性项目中,监评过程广泛地调动了社区农户对项目的认知度和参与项目的积极性,在农户对社区事务普遍参与中提高社区整体能力。作为一种探索性的监测评估方法,社区主导多级参与式监评模式在实际应用也存在一些问题。第一,村(社)级监评机构与项目实施者存在一定角色认识

24、的混淆,对项目过程的记录过程成了对项目实施者工作的监督过程。这种权责上的放大使监评机构在某种程度上成为了实施机构的隐性管理者。事实上监评机构不是实施机构的附属,也不是它的组成部分,更不是它的管理机构,应当相对独立地完成工作。否则,很难保证社区层面监评工作的客观性。而对于监评机构职能的认识有必要通过前期培训予以加强。第二,作为村(社)级监评机构的直接辅助和支持者,独立的县(区)级监评机构的设立会给村(社)级监评机构提供更有效的帮助。同时,在监评工作涉及专业性项目时其监评人员的专业限制也会对监评质量有所影响,因此在县(区)级建立专门监评小组时成员应由各相关专业技术人员组成。第三,在监评过程中社区监

25、评机构人为因素太强,能人效应明显。社区监评人员个人素质与监评工作质量有着密切的联系。在社区监评人员责任较强的社区,整个监评工作都比较好,反之比较差。建议增加岗位技能等培训内容的同时,健全基层监评机构的(下转第 12787页)12743?37卷 26期?李 丁等?社区主导多级参与式监测评估模式在小流域治理管理项目中的应用研究3.3.3?适用地区。郑州、洛阳、平顶山、安阳、新乡、焦作、三门峡、驻马店、南阳、信阳、济源 10个省辖市及地区。3.4?防风固沙生态景观林?针对由于多种因素所致,局部地区沙地的生态状况仍呈加剧扩展之势,土地沙化形势依然十分严峻的地区城郊。大风和沙暴两者都是河南省主要气象灾害

26、。大风和沙暴发生主要集中在 3 5月份出现。大沙暴可吹走土壤中最有养分价值的粘粒,使土地沙化,利用价值下降。3.4.1?树种选择。选择适生能力强、抗风蚀沙埋、耐贫瘠或根系发达、繁殖迅速的植物种,可快速郁闭,有效的控制风沙、防止沙地扩展、改善沙化土壤。如紫穗槐、刺槐、侧柏、毛白杨、小叶杨、山杏、柠条、白榆、金银花、枣、沙枣、沙棘等。自然植被以蒿类和本地野生草为主。3.4.2?配置方式。采用乔木林、乔灌混交林、灌木丛林、灌草林相结合的形式,人工造林宜采取水平阶或鱼鳞坑等整地方式。要求有较高绿化覆盖率,杜绝沙土见天,草地以本地萌蘖能力强、固沙效果好的野生草为主。3.4.3?适用地区。郑州、开封、安阳

27、、鹤壁、新乡、焦作、濮阳、许昌、商丘、周口 10个省辖市及地区。3.5?名特优经济观赏林?针对有经济林特色及良好声誉的特色产区。经济观赏林发展围绕?绿色 、?有机,突出名优特新,要遵循适地适树、规模发展的原则。3.5.1?树种选择。豫南地区重点发展银杏、板栗、茶等;豫西地区重点发展核桃、苹果、大枣、杏、柿子等;豫西南重点发展梨、猕猴桃、大枣、竹等;豫北重点发展花椒、核桃、杏、黄楝等;在平原发展枣、梨、樱桃、葡萄、无花果等时令鲜果林。3.5.2?配置方式。主要采用植苗造林的方式,建造经济林片林。周边用园林绿化植物进行美化布局,缓解经济林的景观单一性,构建服务功能性的经济观赏林。3.5.3?适用地

28、区。郑州、洛阳、平顶山、安阳、鹤壁、新乡、焦作、许昌、三门峡、南阳、信阳、驻马店、济源 13个省辖市及地区。3.6?矿区生态修复景观林?针对于由于矿产资源的开发利用,致使植被受到破坏,水土流失加重,生物栖息环境恶化,严重威胁矿区及周边地区国土生态安全的地区。3.6.1?树种选择。选择适生能力强、抗粉尘、能吸附有害气体的植物,有利于恢复矿区的生态环境质量。如槐树、垂柳、夹竹桃、黄杨、龙柏、榆树、悬铃木、棕榈、桑树、桧柏、松树、马尾松、胡枝子等,自然植被以蒿类和野生草坪为主。3.6.2?配置方式。以乔木林、乔灌混交林、灌木丛林、灌草林相结合的形式,可采用直播或植苗的造林方式。边坡地段需先草再灌,按

29、草类藤类、灌木乔木的植物种植顺序。3.6.3?适用地区。郑州、洛阳、平顶山、安阳、鹤壁、新乡、焦作、许昌、三门峡、南阳、信阳、驻马店、济源 13个省辖市及地区。4?小结构建城市森林这是一个新的尝试,但却并不陌生。如今人们对于太空不再是猜想顶礼膜拜,而是去探索发现,这正是因为社会进步和现代科学发展的双重结果。进入森林公园能让人们获得健康和感受愉悦,但要让人们关注大自然的健康,认识了解、保护抚育大自然难度就大得多。每一种植物都有它特有的习性和特点,因此保护生物多样性应该是城郊森林的灵魂和生命。城郊森林在保持生物多样性的同时,还应该作最大程度的展示,这样人们才能亲近大自然、认识大自然 10。为了发挥

30、城郊森林群落之最佳城市生物过滤器的作用,需做到?森林区应保持 80%以上森林覆盖率、接近1#1 的针阔混交比例、相当数量的常绿阔叶林及合理的栽种格局 12。参考文献 1 徐文铎.城市森林生态建设的理论与实践 简评%城市森林生态研究进展&一书 J.应用生态学报,2005,16(3):458.2 李锋,刘旭升.中国城市森林的发展及其建设模式 J.林业科技管理,2002(4):16-18.3 龚峥,李召青,王明怀,等.论城市化进程中珠三角的城市森林建设 J.广东林业科技,2006,22(4):116-120.4 龙祯祥.城市生态绿地系统框架研究 J.中外建筑,2003(1):29-31.5 程绪珂.

31、上海风景园林走向 2l世纪的对策 J.园林,1994(2):10-12.6 阿青荨.城市生态绿地系统初探 J.城市环境与城市生态,1993(4):26-30.7 徐林.建设中的长春市?森林城 J.国土绿化,1993(1):11-14.8 常庆禄,杨新敏.城郊森林绿化若干问题的探讨 J.平顶山工学院学报,2006,15(4):22-24.9 河南省人民政府.河南林业生态省建设规划(2008-2012年)(豫政2007(81号)Z.2007.10 章建斌.试论城郊森林公园生态旅游功能的实现 J.世界林业研究,2005(2):72-77.11 刘飞鹏.城市化背景下城郊森林保护利用的实践与探讨 以深圳

32、市龙岗区为例 J.广东林业科技,2005(4):102-104.12 陶青,唐荣南,吴钰,等.城郊森林区对城区环境生态影响 J.城市环境与城市生态,1995(2):13-16.13 TONG L L,KONG Y,XU X G,et a.l Study on functions and counter meas?ures of disasterprevention and reduction of urban green land J.Jour nalof landscape research,2009,1(1):6-10.14 陈振,杨鹏鸣,李世强.城郊森林公园的开发与管理 J.中国园艺文摘

33、,2009,25(1):28-30.(上接第 12743页)管理制度。参考文献 1 李智,李燕,刘凤英,等.参与式监测评估(PME)在妇幼卫生工作中的应用 J.中国妇幼保健,2001(8):479-480.2 孙拖焕.参与式监测评估是提高农村发展项目成效的重要步骤 山西省中德林业技术合作项目的调查与分析 J.林业与社会,2004,12(1):45-48.3 赵华.参与式监测评估在甘肃黄土高原水土保持二期世行项目中的实践 J.中国水土保持,2007(7):44-46.4 董晓峰,高峰,李丁,等.参与式监测评估在黄土高原水土保持项目中的应用研究 J.人民黄河,2006(28):26-29.5 王晓军,孙拖焕.参与式监测评估理论与实践 M.北京:中国林业出版社,2007.6 皮特罗西,霍华德弗里曼,马克李普希.项目评估方法与技术M.北京:华夏出版社,2002.7 英国赠款中国小流域治理管理项目执行办.英国赠款中国小流域治理管理项目参与式监测评价操作手册 Z.2005.8 英国赠款中国小流域治理管理项目执行办.英国赠款中国小流域治理管理项目监评总结工作报告 Z.2008.12787?37卷 26期?杨淑红?河南林业生态省建设之城郊森林构建的探讨