通宝证券投资基金2006年第4季度报告.pdf

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1、通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告-1-通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告 第一节 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2 0 0 7年 1 月 1 8 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

2、投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。第二节 基金产品概况 基金简称 基金通宝 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2 0 0 1 年 5 月 1 6 日 期末基金份额总额 5 亿份 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 投资目标：本基金为积极成长型基金，所追求的投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期增值和收益的高速稳定增长。投资策略：趋势为主导、价值为主线的成长型投资，强调通过行业和公司基本面分析，挖掘处于盈利上升趋势的成长型公司。第三节 主要财务指标和基金净值表现 重要提示：本报告所列示的基金业绩指标不包括持

3、有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（一）主要财务指标（未经审计）单位：人民币元 项目 2 0 0 6 年 1 0 月 1 日至 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日 基金本期净收益 1 1 2,7 3 6,5 4 8.3 1 基金份额本期净收益 0.2 2 5 5 期末基金资产净值 9 2 1,6 6 2,5 0 9.7 2 期末基金份额净值 1.8 4 3 3 （二）基金份额净值增长率 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 过去 3 个月 3 8.0 7%2.5 6%（三）累计净值增长率历史走势图 通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告-2

4、-4 0%-2 0%0%2 0%4 0%6 0%8 0%1 0 0%0 1-5-2 40 3-1-2 40 4-9-2 40 6-5-2 4通宝基金 第四节 基金管理人报告 （一）基金经理简介 刘模林先生，1 9 6 9 年出生，华中理工大学机械工程硕士，1 3 年证券从业经验。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监，现同时担任融通新蓝筹证券投资基金基金经理。（二）基金运作合规性说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守证券投资基金法及其他有关法律法规、通宝证券投资基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责

5、的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。（三）基金运作报告 运作回顾 四季度 A股市场大幅攀升，上证指数升幅 5 2.6 7%。基本面上，经济快速增长，在温和的宏观调控手段下，经济持续稳定增长的预期日渐明确；企业利润快速增长，三季度季报上市公司业绩快速增长，部分行业如钢铁超出市场预期；人民币升值速度加快，市场资金充足，投资者信心得到明显增强。市场面上，工行登陆 A 股并大幅上升激发了 A 股市场对大盘蓝筹股的信心，金融服务、钢铁、房地产、石化、食品涨幅居前，电子元器件、计算机软

6、硬件、纺织服装、生物医药表现落后。报告期通宝基金净值增长 3 8.0 7%。贯彻精选优质成长股的思路，围绕消费、先进制造和现代服务业等领域进行了资产调整，重点增持了商业及食品饮料、证券等资产配置权重，组合构建更加强调均衡和稳定回报。2 0 0 7 年一季度展望 我们继续看好 A 股市场 2 0 0 7年一季度的市场表现：经济持续快速增长、股市制度基础变革、上市公司治理改善，整体公司盈利增长水平有望继续超过预期；股指期货、融资融券等金融创新使市场更具活力。我们认为，2 0 0 7年股价上升动力主要来自于业绩增长，而超额收益率主要来自于业绩超预期，这样的机会在一季度会相对集中。本基金预计在一季度将

7、进入封转开的过渡时期，我们未来将秉承这样的投资思路：持续快速增长的公司能长期获得超额收益率，而成长的持续性是关注的重点，我们认为符合中国产业结构发展趋势的行业中，那些具有领先竞争优势的企业，它们长期成长速度和持续性是有保障的。在这一理念下，我们将重点在消费、现代服务业、具有自主创新能力的先进制造通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告-3-业等领域，精选具有领先竞争优势的企业，使本基金的组合特征与投资理念相一致，实现稳健的持续回报。第五节 投资组合报告（一）期末基金资产组合情况 项 目 金 额（元）占基金资产总值比例银行存款和清算备付金 1 3 3,4 0 1,4 4 3.6 41

8、 2.2 1%股票投资市值 7 2 6,3 7 9,3 1 1.0 7 6 6.4 9%债券投资市值 2 0 5,8 0 4,3 3 7.3 61 8.8 4%权证投资市值 2 2,2 4 0,5 4 1.1 62.0 4%其他资产 4,6 8 0,2 6 9.5 00.4 3%资产合计 1,0 9 2,5 0 5,9 0 2.7 31 0 0.0 0%（二）按行业分类的股票投资组合 行业 市 值（元）占基金资产净值比例A 农、林、牧、渔业 1 5,7 4 5,3 8 7.7 31.7 1%B 采掘业 1 7,4 4 0,0 0 0.0 01.8 9%C 制造业 2 5 0,5 4 0,6 5

9、 0.2 02 7.1 8%C 0 食品、饮料 9 0,0 0 4,0 6 2.8 29.7 7%C 1 纺织、服装、皮毛 0.0 00.0 0%C 2 木材、家具 0.0 00.0 0%C 3 造纸、印刷 0.0 00.0 0%C 4 石油、化学、塑胶、塑料 3 8,7 9 3,8 8 5.5 74.2 1%C 5 电子 0.0 00.0 0%C 6 金属、非金属 0.0 00.0 0%C 7 机械、设备、仪表 7 3,3 1 6,7 8 8.7 07.9 5%C 8 医药、生物制品 4 8,4 2 5,9 1 3.1 15.2 5%C 9 9 其他制造业 0.0 00.0 0%D 电力、煤

10、气及水的生产和供应业 0.0 00.0 0%E 建筑业 0.0 00.0 0%F 交通运输、仓储业 1 2,1 5 0,0 0 0.0 01.3 2%G 信息技术业 1 8,9 2 9,5 1 0.0 02.0 5%H 批发和零售贸易 1 0 5,8 7 2,2 2 7.2 01 1.4 9%I 金融、保险业 1 3 9,1 6 6,1 1 3.5 01 5.1 0%J 房地产业 7 1,0 0 1,3 7 4.0 87.7 0%K 社会服务业 5 3,9 4 1,0 1 3.0 65.8 5%L 传播与文化产业 3 7,7 6 3,0 3 5.3 04.1 0%M 综合类 3,8 3 0,0

11、 0 0.0 00.4 2%合计 7 2 6,3 7 9,3 1 1.0 77 8.8 1%（三）基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数 量（股）市 值（元）占基金资产净值比例6 0 0 0 3 6 招商银行3,2 1 3,4 1 25 2,1 5 3,6 7 6.7 6 5.6 6%通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告-4-6 0 0 0 1 6 民生银行4,9 0 4,3 0 04 9,6 3 1,5 1 6.0 0 5.3 9%0 0 0 0 6 9 华侨城2,0 3 0,6 7 54 5,3 4 4,9 7 2.7 5 4.9 2%6 0 0 3 0 9 烟台万

12、华1,6 1 0,3 7 33 8,7 9 3,8 8 5.5 7 4.2 1%6 0 0 0 3 7 歌华有线1,5 4 8,9 3 53 7,7 6 3,0 3 5.3 0 4.1 0%0 0 0 0 0 2 万 科2,0 0 0,0 0 03 0,9 4 0,0 0 0.0 0 3.3 6%6 0 0 5 1 9 贵州茅台3 4 9,0 0 63 0,6 4 2,7 2 6.8 0 3.3 2%0 0 2 0 2 4 苏宁电器6 6 9,4 6 32 9,7 7 7,7 1 4.2 4 3.2 3%0 0 0 5 6 8 泸州老窖1,0 8 0,0 8 82 7,4 7 7,4 3 8.

13、7 2 2.9 8%0 0 0 4 1 0 沈阳机床1,3 8 0,0 0 02 7,4 0 6,8 0 0.0 0 2.9 7%（四）按券种分类的债券投资组合 债券种类 市 值（元）占基金资产净值比例国债 1 8 5,2 2 6,8 0 8.4 02 0.1 0%可转债 2 0,5 7 7,5 2 8.9 6 2.2 3%合计 2 0 5,8 0 4,3 3 7.3 62 2.3 3%（五）基金投资前五名债券明细 债券名称 市 值（元）占基金资产净值比例0 2 国债 1 0 2,3 1 2,5 2 0.2 0 1 1.1 0%2 1 国债 7 2,9 1 4,2 8 8.2 0 7.9 1%

14、招商转债 2 0,5 7 7,5 2 8.9 6 2.2 3%0 2 年六期国债 1 0,0 0 0,0 0 0.0 0 1.0 8%（六）报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券；2、报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票；3、其他资产的构成 项目 金 额（元）交易保证金 1 4 0,7 4 1.0 0应收利息 2,2 9 4,3 6 4.0 6应收证券清算款 2,2 4 5,1 6 4.4 4合计 4,6 8 0,2 6 9.5 04、报告期末本基金未持有处于转股期的可转

15、换债券 5、本报告期末本基金投资权证业务的情况 权证名称 期末数量(份)成本总额(元)类别（被动持有/主动投资）五粮 Y G C 1 3 0 0,0 0 0 4,3 1 1,8 0 1.3 3 主动投资 侨城 H Q C 1 1,2 5 6,6 8 9 0 被动持有 6、本报告期内本基金未投资资产支持证券 第六节 基金管理人持有本基金情况 截至 2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日止,本基金管理人融通基金管理有限公司持有本基金份额为 1 7,2 5 0,8 0 0 份，本季度该份额无变化。第七节 备查文件目录 通宝证券投资基金 2 0 0 6 年第 4 季度报告-5-（一）中国证监会批准设立通宝证券投资基金的文件；（二）通宝证券投资基金基金合同；（三）通宝证券投资基金托管协议；（四）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；（五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。存放地点：基金管理人、基金托管人处、深圳证券交易所 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 融通基金管理有限公司 2 0 0 7 年 1 月 2 2 日