国际贸易 第7章 非关税措施.pdf

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1、第7章 非关税措施非关税措施的概念（NTB)除关税以外的一切干预进出口贸易的各种贸易政策和措施。按照WTO的统计共有3 800多种。非关税措施的特点：具有更强的灵活性；更加有效；更具歧视性；更难以对付；更可能滋生腐败。进口配额制 是指一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚款后才能进口。种类（1）绝对配额(Absolute Quotas)全球配额(Global Quotas)国别配额(Country Quotas)自主配额(Autonomous Quotas)协议配额(Agreement Qu

2、otas)（2）关税配额（Tariff Quotas)全球性关税配额与国别关税配额 优惠性关税配额与非优惠性关税配额 关税配额与绝对配额的区别是：绝对配额规定一个最高限额，超过这个限额，进口商不得以任何理由要求进口；而关税配额在额度之内可享受免税或低税，超过额度，仍然可以进口，但对超过部分要征收高关税。如欧盟对享有普惠制待遇的发展中国家进口的纺织品，规定限额内免税，超过限额部分则征收6%的进口税。“自动”出口配额制 是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期基本些商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出口。种类非协定的自动出口配额协定的自动出口配额进口许可证 指进口

3、国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口。2005年，中国进口许可证管理3种：监控化学品，易制毒化学品，消耗臭氧层物质，总计83个8位HS编码。出口许可证管理47种，总计316个8位HS编码。2005年主动取消了对天然橡胶、光盘生产设备两种商品的进口许可证，出口取消了人造刚玉、重水和坯绸三种商品的出口许可证管理。外汇管制 是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。种类 数量性外汇管制 是指国家外汇管理局机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。成本性外汇管制（即实行复汇率制）是指国家外汇管理局机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本

4、的差异，间接影响不同商品的进出口。复汇率制：指一国货币的对外汇率不只有一个，而是有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制或鼓励某些商品进口或出口。原则：（1）进口方面：a.对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率。b.对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般汇率。c.对于奢侈品和非必需品只适用最高汇率。（2）出口方面：a.对于缺乏国际竞争力但又要出口的某些出口商品，给予较为优惠的汇率。b.对于其他一般商品出口适用一般汇率。混合性外汇管制 是指同时采用数量和成本性的外汇管制。进出口国家垄断经营 是指在对外贸易中，对某些或全部商品的

5、进、出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。主要集中在三类商品：烟和酒、农产品、武器歧视性政府采购政策 是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。许多国家都有这种制度，如美国的购买美国货法案。如1920年美国通过了琼斯法，该法律规定国内贸易的运输必须使用美国造船厂制造、由美国驾驶员驾驶，为美国人所有、在美国注册的船只，这一法律一直延续到今天。国内税 是指一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所支付的捐税。国内税通常不受贸易条约或多边协定限制的，比关税更灵活。一些国家的消费税、增值税。如法国曾对引擎为5匹马力的汽车每年征收养路

6、税12.15美元，对于引擎为16匹马力的汽车每年征收养路税30美元，当时法国生产的汽车最大型为12马力。进口最低限价制和禁止进口 进口最低限价制 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于此最低价格的要征收进口附加税或禁止进口。禁止进口 当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些货物的进口。进口押金制 又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。进口押金制增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，起到限制进口的作用。如二战后，意大利政府曾规定某些进口商品无论

7、从任何一国进口，必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5%的进口附加税。专断的海关估价制 海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度。进口的货物在进入关境前，依照各国海关的规定要按一定的程序办理结关、商品分类、海关估价、征缴关税等手续，进口国政府往往利用这一过程贯彻其贸易保护主义。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口商品的海关估价，来增加进口商品的关税负担，阻碍商品的进口，称为专断的海关估价制度。美国表现最为突出。长期以来，美国海关是按照进口商品的外国价格（进口货物在出口国国内销售市场的批发价）或出口价格（进口货物在来源国市场供出口用的售价）两者之

8、中较高的一种进行征税。这实际提高了缴纳关税的税额。为了防止外国商品与美国同类产品竞争，美国海关当局对煤焦油产品、胶底鞋类、蛤肉罐头、毛手套等商品，按美国售价制这种特殊估价标准进行征税。这四种商品都是国内售价较高的商品。例如：某种煤焦油产品的进口税率为从价税20%，它的进口价格为每磅0.5美元，应缴进口税每磅0.1美元，而这种商品的“美国售价”为每磅1美元，按同样税率，每磅应缴进口税0.2美元，其结果实际进口税率为40%。数量性措施 进口配额；许可证；“自愿”性出口配额2005年，中国进口许可证管理3种：监控化学品，易制毒化学品，消耗臭氧层物质，总计83个8位HS编码。出口许可证管理47种，总计

9、316个8位HS编码。2005年主动取消了对天然橡胶、光盘生产设备两种商品的进口许可证，出口取消了人造刚玉、重水和坯绸三种商品的出口许可证管理。钢铁和焦炭 1吨钢铁需要550560千克焦炭 2004年中国焦炭产量2.24亿吨，占全球的56，山西占50，8000万吨，出口的80。2004年14月出口配额只有350万吨，价格达到每吨400。2004年中国钢铁产量2.7亿吨，全球唯一超过2亿吨国家，而进口铁矿石2.1亿吨，世界三大公司：巴西淡水河谷、澳大利亚力拓和必和必拓，2005年价格上升715。2004年中国铁矿石进口量及来源国（单位：万吨）7800510050102895澳大利亚巴西印度其它2

10、004年进口总量20805万吨技术性贸易措施 WTO技术性贸易壁垒协议（TBT）：国家安全利益；保护人类、动植物健康；保护环境；防止欺骗行为。技术标准：数量多，要求严格，灵活。UL；CE；CCC：9行业，19类，132种。卫生健康标准：转基因商品，甜蜜素 包装和标签标准：美国退货占1/3 环境保护标准：氟里昂六个西格玛 六个西格玛是测量每100万次谨慎操作中所犯错误的计量单位，错误次数越少质量越高。一个西格玛表示68的产品合格率，三个表示99.7，美国大多数企业达3.5个，每百万次操作中存在2275个失误，GE是六个西格玛，即99.99966合格率，每百万次有3.44个失误。美国337条款 因

11、1930年美国关税法第337条得名 进口货物侵犯美国已登记的有效可执行的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计专有权，使美国的独占权利丧失。不须证明美国内产业受到损害，只证明进口产品有侵权事实。外汇管制 一国政府对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的制度。出口商出口所得外汇必须按官方汇率卖给政府，进口方买进外汇也必须按官方汇率。买入价 卖出价 中间价 钞价 8.1108 8.1228 8.1168 8.0808 100万811.08万￥812.28万￥100万（买入价卖出价）/2中间价政策性措施 进口限价；政府政策；政府采购；国内税；国家垄断；进口押金；海关估价；道德壁

12、垒 SA8000（Social Accountability Management System 8000）标准：1.不能使用15岁以下的童工，每天工作不能超过10小时，每周不超过48小时，每工作7天必须休息1天，每周加班时间不超过12小时。2.不能以任何理由收取工人的身份证明和押金。3.工人的工资由工会代表与资方谈判取得，不能将工会代表除名。4.不能因为工人的性别、国籍、肤色、宗教信仰、性取向歧视工人。1991年，Levis为挽救形象，推广SA8000，中国纺织工业社会责任管理体系成为CSC9000T。目前全球有27国家参与认证，2004年底中国有超过100家企业认证。动物福利：指为了使动物

13、能够康乐而采取的一系列行为和给动物提供的相应的外部条件。基本原则：（1）享有不受饥渴的自由，保证提供充足的清洁水、保持良好健康和精力所需要的食物，主要满足动物的生命需要；（2）享有生活舒适的自由，提供适当的房舍和栖息场所，动物能够舒适地休息和睡眠；（3）享有不受痛苦、伤害和疾病的自由，保证动物不受额外的疼痛，并预防疾病和对患病动物及时治疗；（4）享有生活无恐惧和悲伤感的自由，保证避免动物遭受精神痛苦的各种条件和处置；（5）享有表达天性的自由，提供足够的空间，适当的设施以及与同类动物伙伴在一起。心理性措施 进口国政府加大对进口商品和服务的宣传，使得国民对此产生不信任的心理感觉，从而放弃选择进口商品和服务。日本的媒体宣传 韩国的爱国主义 印度的环保组织 中国对留学新西兰的介绍非关税措施对国际贸易的影响SQ2Q1Q3DOP1P2Q(数量)abcd生产者剩余上升 a消费者下降 (a+b+c+d)配额收益 c社会福利水平的下降：(b+d)P(价格)Q4