华宝兴业收益增长混合型证券投资基金2009年第4季度报告.pdf
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1、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 1 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 2009 年年 12 月月 31 日日 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：报告送出日期：2010 年年 1 月月 21 日日 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 2 1 重要提示 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不
2、存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2010 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2009 年 10 月 1 日起至 12月 31 日止。2 基金产品概况2 基金产品概况 基金简
3、称 华宝兴业收益增长混合 基金主代码 240008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年6月15日 报告期末基金份额总额 2,575,297,714.74份 投资目标 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本增值。投资策略 本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。股票投资部分采用定量与定性分析相结合，行业配置与定期调整策略；债券投资部分通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理。业绩比较基准 65%
4、上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票型基金，华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 3属于证券投资基金中的中等风险品种。基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年 10 月 1 日-2009 年 12 月 31 日)1.本期已实现收益 562,066,535.522.本期利润 1,492,725,130.963.加
5、权平均基金份额本期利润 0.62584.期末基金资产净值 8,929,487,751.715.期末基金份额净值 3.4674注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率标准差
6、 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过去 3 个月 22.91%1.50%14.76%1.11%8.15%0.39%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2006 年 6 月 15 日至 2009 年 12 月 31 日）华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 4 注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达
7、到规定的资产组合，截至 2006 年12 月 15 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。4 管理人报告4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 冯刚 国内投资部 总 经理、本基金基金经理兼任大盘精选基金基金经理 2006-6-15-9 年 硕士，曾在联合证券有限公司、华安基金管理公司、长城证券从事投资、研究、投资银行等工作。2004年3月加入本公司，任高级研究员、多策略增长基金基金经理助理。2006 年 6 月至今任收益增长基金基金经理，2008年 10 月至今兼
8、任大盘精选基金基金经理。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人遵守中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法及其各项实施细则、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告 5人利益的行为。4.3 公平交易专项说明 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内
9、，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 09 年 4 季度本基金净值增长率 22.9
10、1%，基金业绩比较基准为 14.76%，4 季度本基金净值收益率领先业绩基准 8.15%。操作上，基金在三季度末坚决加仓，使得基金在 10 月份股指反弹中净值上涨较快。同时结构上继续加仓家电、医药、食品饮料、钢铁、汽车零配件等行业，表现较好。09 年 4 季度股市处于温和上涨态势，但行业之间，个股之间分化严重。家电、交运设备、商业零售、食品饮料、电子通讯、汽车等行业表现突出，市场对于政府启动内需从而调整经济结构的努力给予正面回音，同时也对前期经济刺激政策的退出表示担忧。临近年底，随着若干城市房价的快速上涨，政府连续出台政策抑制房价上涨，我们较早地预见到房价过快上涨所可能带来的政策风险，及时降低
11、了地产股的配置，使得本基金整体而言在四季度取得了较好的投资收益。展望 10 年 1 季度，我们认为影响股指走势的因素呈现多元化，有利与不利的因素兼而有之。我们对市场的总体判断是：市场将维持震荡格局，但其中不乏机会，个股选择的重要性会进一步得到体现。从风格上看，09 年四季度中小市值股票相对于大市值个股超额收益明显，10 年 1 季度存在风格转换的可能，但是过程是曲折的。市场对于政策的变化将更为敏感，但宏观经济和企业盈利的不断向好是市场最重要的支撑。我们的投资策略将充分考虑上述因素对市场的影响，重点关注业绩明显改善的行业和个股。行业中的领先公司或者具有较高管理水平的公司，有可能在经济震荡中进一步
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