风险评估表.xls

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1、序号风险类别风险类别责任人一策略风险总经理二财务风险财务负责人三投资风险投资负责人四物流风险采购、销售负责人五法律风险法务负责人六信息技术风险信息技术负责人七产品责任风险销售负责人八质量风险质量管理负责人九技术风险研发、技术负责人十安全风险工业安全负责人十一文化风险人力资源负责人十二自然灾害风险人力资源负责人十三人力资源风险人力资源负责人评估单位：评估组成员：日期：序号风险项目影响分析风险起因评估结果现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表发生的可能性后果的严重度A1企业发展方向错误或者多元化不足或单一影响企业营运及盈利、企业定位及营运模式，影响股东对企业信心；不能确定在市场中

2、的说服力企业定位不明确或者未对变化中的市场改变自身定位或营运模式，过分集中单一市场或者过分跨行业扩张A2组织结构不当影响公司政策推行，横向或者纵向联系不足，营运效率下降，利润降低组织结构过分精简或者繁琐，组织结构未能与公司更改的营运模式结合A3企业文化发展不足影响内部协作效率，阻滞沟通或信息交流对企业文化不够重视；缺乏专人对企业文化做出检查，引导；未能把企业文化精髓融入本地文化。A4产品或技术选择不当 影响企业营运或者盈利，影响股东或投资者对公司信心对产品或技术了解不足，对市场了解不足，或缺乏前瞻性A5高级主管用人不当或离职对公司策略、发展方向造成不良影响高级主管对企业的理念及目标不一致或高级

3、主管能力与公司所需不吻合A6客户选择不当或客户关系不好影响盈利、营运、股东或投资者的信息对客户了解不足，对市场了解不足；与客户联系不足；客户高层变动；产品质量、交货等未能达到客户需求A7供应商选择不当或与供应商关系不好影响盈利、营运、股东或投资者的信息对供应商了解不足；对采购市场了解不足；与供应商联系不足；供应商高层变动；对个别供应商特别依赖，缺乏后备供应商A8成本控制不足影响企业营运、盈利，资金周转生产缺乏效率；成本控制意识不足；没有全面成本控制方法和体系。A9价格定位错误影响企业营运、盈利、降低市场占有率对市场了解不足，对竞争者了解不足A10与竞争者关系不清晰 影响企业营运、盈利、企业定位

4、、经营模式未能确定在市场上的说服力；对市场了解不足；对竞争者了解不足。A11与股东关系不好影响企业营运、盈利、影响公司重大决策股东对企业的理念及目标不认同，对产业预期于企业不一致A12公共关系不好影响形象，间接影响企业营运及盈利，影响投资者对管理层的信心缺乏公共关系手段及考虑A13如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对评估结果中发“生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，

5、填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估单位：序号风险项目B1资产管理风险B2会计政策不完整或者实施不充分B3公司目前税务政策抵触税务条例B4税务计划因政策改变而失效B5货币兑换波动B6关联方交易反映不足B7利率波动B8资金进出限制B9授信风险B10疏漏或者不恰当的投保B11营业额或者盈利低于核准预算B12费用、成本高于核准预算B13如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果

6、严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析影响生产、销售影响公司运营，影响企业经营、形象、税务风险税负增加，利润下降对现有货币或者将用货币造成潜在汇兑亏损，影响企业经营、盈利状况影响企业经营、运作，潜在法律责任影响企业资金成本、盈利状况影响资金自由流动，企业运营影响企业现金流或者造成坏帐意外发生时，减慢企业的恢复能力；过分投保则增大负担影响支付能力，造成

7、资产、资源过剩影响企业营运、盈利状况，损害股东利益如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度资产管理不好（包括现金或现金等价物短缺、应收帐款难以回收、存货积压、固

8、定资产使用率不足、付款推迟等），或者长短期资源/资金没有衔接会计准则修订；内部控制不足；会计政策没有实施完整；缺乏称职的会计主管或者专业人员；国家税务政策频繁调整；内部监控不足；经营模式改变而没有完善相应的税务制度、关务制度。政策调整致使原税务计划、税收优惠失效货币兑换率变化（人民币升值、贬值）企业内部监控不足；上市政策调整；缺乏专业的会计人员。市场利率调整外汇管制及政策变动频繁客户财力不足、资金缺乏投保前未能取得全面资料或风险意识不足质量、交货问题；价格没有竞争力；预算过于乐观。预算不足；费用控制不足；高级主管缺乏控制意识；对高级主管缺乏控制；公司内部没有成本控制氛围。对“发生的可能性”和“

9、后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目C1筹资风险C2不能达成原投资计划C3当地法规风险C4投资对象有潜在不合规事件C5投资项目估值过高C6银行体系及资本市场风险C7税务政策及税收优惠失效C8股东间关系恶化C9如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单

10、位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析无法筹措资金满足收购、扩产、偿债的利息，或利息负担过重投资项目亏损或未能达成既定策略目标，影响投资者对公司管理层的信息财务损失、影响企业形象、影响企业运作、潜在法律诉讼未来不确定的时间突发诉讼财务损失，低回报，影

11、响投资方对公司管理层信心银行体系及资本市场不健全，影响资金自由流动，影响资产管理，现金短缺，造成损失影响企业经营、扩大投资，法律诉讼，财务损失企业发展方向不能确定；大股东或小股东利益受损；多头管理，导致公司内部管理混乱如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及

12、形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度市场情况改变致使筹资额减少或资金成本上升经济危机、行业衰退、投资项目/技术/客户/人力资源等因素得不到互补或者整合不足未能反映外部市场变化对投资当地法规了解不足投资前法律调查不彻底投资/并购定价时未能掌握投资本体和市场的情况，了解不足；缺乏前瞻性。货币急速升值/贬值；银行体系不健全；对银行失去信心(例如：恐慌性挤提）对投资当地税务政策瞭望不足或者没有前瞻性，其税收优惠或者正进行的税务计划可能失效（特别是用于新地方的经营点）没有明确股东间的权利义务限制；股东参与管理；监督不到位。对“发生的可能性”和

13、“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目D1供应商内部交货运作风险D2供应商产品质量风险D3供应商支持和配合度风险D4供应商环境保护风险D5供应商价格风险D6供应商技术风险D7供应商财务风险D8物流公司货运风险D9公司内部运作不顺畅D10国家政策，进出口，海关法规变更带来的风险D11国际争端，相互制裁D12客户需求变化D13如果评估单位有超出以上项目的新项目，

14、可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析无法达到公司要求交期，致使公司无法达到客户要求交期影响公司产品质量，影响公司生产影响正常生产、交货影响正常生产、交货影响正常生产、交货；影响公司盈利影响正常生产、交货；影响公司对

15、产品的要求供应商资金短缺，倒闭，影响我公司生产；影响其赔偿能力货物无法及时送达客户货物无法及时送达客户货物无法及时送达客户影响货物在途运输时间增量过高，公司无法满足客户需求；减量过多，造成产能不足，存货呆滞如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名

16、称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度供应商内部部门沟通不足；供应商和公司之间沟通不足；相关资料准备不足；报关环节出现问题；供应商产能过低。供应商的技术不足，供应商质量管理系统不完善供应商服务能力低，配合度低，沟通不畅；没有后备供应商。供应商违反环保相关法规，被停产等供应商成本管理能力不足；上游材料价格上涨；汇率变动、人力成本变动等。供应商技术不能达到我公司的技术升级要求供应商经营能力低下；供应商资本重大变化航班、船期延误；运输工具故障；运输人员不熟悉相关手续。公司物流系统中断、瘫痪；生产交货期不及时；公司内部部门之间信息沟通不足；相关人员缺乏责

17、任心；进出口报关方面问题。国家应对发展需要，对现有政策法规进行修订，对涉及公司的相关商品进行管制或者限制国家利益引起争端、制裁客户需求大幅变换对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表后果的严重度评估单位：序号风险项目E1与客户合约风险E2与供应商合约风险E3与银行合约风险E4上市法规遵循风险E5劳资双法规风险E6投资合约风险E7重大资产采购或者无形资产（专利等）

18、保护风险E8环保、工业安全法规风险E9当地其他地方性法规风险E10如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿影响公司正常经营；影响公司信

19、誉；潜在的诉讼、赔偿；影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；影响公司资金额度影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；影响股东或投资人对公司管理层的信心影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；劳资关系破裂影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；项目投资超额、超期、风险高影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；商业机密泄露影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评

20、估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度合约条款过于严格；实际操作未能严格按照合约。没有签订合约；合约没有及时更新没有定期更新合约及跟进合约执行信息披露不及时、不充分；没有及时与监管层沟通。合约违反劳动法或者公司法等法律；加班、工资标准、工资发放等不符合国家规定；行业竞争相关协议没有落实

21、，造成公司机密泄露。缺乏专业投资人才；信息不对称。采购合同疏漏；无形资产等没有及时申请保护生产中环保因素考虑不周；环保证件不全。对地方性法规不熟悉对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目F1信息安全文件缺失或者无效F2网络设备、文档的物理环境异常F3网络信息风险F4服务器数据安全F5技术资料或者客户、财务资料丢失、盗取F6主要系统转换（U8

22、,NC,Orancl)和稳定性风险F7外包软件风险F8自己开发软件风险F9如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析信息泄露；紧急事件时，无法采取正确措施。设备损坏，文档丢失，网络异常

23、网络中断，被入侵，机密泄露服务器无法提供服务，数据库被入侵公司信誉受影响，降低公司竞争力影响数据准确性，影响公司运营没有达到公司要求；不兼容；公司系统崩溃；影响公司运营没有达到公司要求；不兼容；影响公司运营；BUG；公司系统崩溃；如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施

24、的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度缺乏明确作业规范或者没有及时修订（例如：业务连续性和灾难恢复计划，IT设备管理手册、保密手册等）火灾；地震；温度；机房漏水；门禁系统问题等。防火墙失效；线路被监听；无线网络滥用；路由器无法识别来访IP等；加密技术问题。非法用户入侵；病毒；移动存储设备管理不足；邮件滥用；加密技术问题。人员保密意识薄弱；资料在接受-保存-传递-使用过程中存在漏洞；商业间谍。相关人员对系统了解不足；缺乏专人对系统维护；新系统,运作不成熟；对新系统的抵触。没有对外包公司详细调查；没有详细分期验收。缺乏专业开发

25、人员；用户验收不严格；开发中没有及时与客户沟通。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目G1产品安全责任风险G2产品质量责任风险G3其他地区性、国家的产品相关要求，例如报废后生产者负责、协助回收产品，煤矿塌陷区治理G4如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”

26、2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析产品安全事故造成用户人身伤害或触犯相关法律因质量问题造成客户停产、退货等财产损失；信誉损失因回收问题出现费用增加；致使客户投诉；受到产品消费国、地区的制裁如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度

27、”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度设计不当；制造过程控制不严格。设计不当；制造过程控制不严格。产品设计时选材不良；设计时候未能考虑报废后拆除；未能及时了解相关法规。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”

28、。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目影响分析H1物料来料检验异常不良来料，影响正常生产H2制造异常影响交货或正常生产H3包装异常影响交货或正常生产H4仓储/出货异常影响交货或正常生产，客户抱怨H5如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适

29、用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度外购物料质量不良（外观、尺寸、功能等）；检验规格不正确；无相应的检验设备、或者设备不良；检验员不具备相应专业知识。生产物料（辅助物料）质量不合格模具、锅炉、反应炉等生产设备、工具不良制造过程参数不合理生产环境不合格产品质量要求（温湿度，落尘度，静电）检验员对产品要求及标准不熟悉，或者检验员能力不足检验设备不良包装材料来料不良；包装方式不符合

30、防护要求；包装人员手法不正确；包装机械产能不足。仓位、仓码错误，导致领发料错误；仓位、仓码错误，导致出货错误；包装损坏；出货条码错误；分箱、混箱时混料或者数量异常。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表

31、评估单位：序号风险项目I1产品设计技术不能满足市场、客户需求I2模具设计加工技术不能完全满足产品设计要求I3制造工艺不能完全满足产品设计要求I4开发、量产时间延迟I5新技术风险I6如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填

32、入“改善措施及文件名称”一列。影响分析公司信誉受影响；并可能造成较大经济损失公司信誉受影响，降低竞争力公司信誉受影响，降低竞争力延误新品上市时机，盈利损失，损害公司形象生产中断，事故，人员伤害如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措

33、施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度产品结构设计可靠性不足；规格要求不足；设计缺乏可制造性；没有回避专利壁垒或者专利调查部详细；产品设计精度、纯度要求过高。客户要求模具设计-加工时间短；设计-加工技术不足。新工艺引进过程中的不可预见风险或者技术瓶颈导致不良率偏高开发人员研发能力不足：新材料、新制造技术无法满足产品开发时间表：主要开发人员工作变动、离职等：不成熟的设计；供应商的问题。对新技术瓶颈没有完全掌握导致停产：员工对新技术要求下的新的作业方法、设备操作方法没有掌握：新技术下的安全措施、宣导没有到位。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重

34、度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目J1火灾J2爆炸J3化学品中毒J4职业病J5工业伤害J6水体污染J7大气污染J8土壤污染J9噪音污染J10环保工业安全法规J11如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单

35、位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析人员伤害、财产损失、厂房设备损坏、生产停顿人员伤害、财产损失、厂房设备损坏、生产停顿人员伤害、财产损失、生产停顿人员伤害、丧失劳动力、公司形象受损人员伤害、丧失劳动力、财产损失、公司形象受损破坏生态、影响员工及附

36、近居民生活、公司形象受损破坏生态、影响员工及附近居民生活、公司形象受损破坏生态、影响员工及附近居民生活、公司形象受损破坏生态、影响员工及附近居民生活、公司形象受损影响公司运作，应先公司形象，被诉讼风险如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入

37、“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度明火使用不当；易燃物管理不善：施工明火、电路管理不善：厂区、矿区内吸烟管理不当；电路过载、老化：员工蓄意纵火。化学品存储不当：化学品使用不当：煤气、瓦斯使用不当；井下瓦斯、粉尘、通风、电路监控不足：锅炉发生异常。化学品误饮、误食；作业环境异常；作业操作失误；员工保护不足。粉碎的粉尘；噪音；有机溶剂挥发；工作环境（例如文职人员的椅子高低与台面，光线）。作业中的机械伤害：电气伤害；施工的坠落物体；车辆伤害；起重伤害；灼烫伤害；物体打击伤害。各个生产环节的废水没有处理各个生产环节的废气没有处理各个生产环节的固体废弃物没有

38、处理没有降噪设施；没有为员工发放相应的劳动保护设备；生产中没有考虑相关风险评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目K1当地文化差异K2当地民风差异K3当地、周边政局不稳K4如果评估单

39、位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析影响公司运作，营运效率及劳资关系，公司盈利下降影响公司运作，营运效率及劳资关系，公司盈利下降影响公司运作，营运效率及劳资关系，公司盈利下降，甚可导致全面

40、停产如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度歧视外资方；歧视外派人员；对当地宗教及文化了解不足。对当地民风习俗不了解当地政局变化过快；对当地政局留意不足。对“发

41、生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目影响分析L1台风人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L2暴雨人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L3地震人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L4雷击人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L5高温天气人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L6海啸人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产

42、停顿L7虫害人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L8雪暴人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L9沙尘暴人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L10雪崩人员伤害，财产损失，厂房设备损坏，生产停顿L11如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请

43、把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果现行控制措施发生的可能性后果的严重度自然灾害自然灾害自然灾害自然灾害季节气候影响自然灾害自然灾害自然灾害自然灾害自然灾害评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。日期：计划改善

44、完成日期改善措施及文件名称行动追踪表评估单位：序号风险项目M1人才大量流失M2人力招聘风险M3员工关系恶化M4当地、周边的战争或恐怖袭击或制裁M5集体食物中毒M6偷窃M7流行传染病（禽流感/SARS)M8员工大面积罢工或者旷工M9配套后勤服务设施（宿舍，食堂）短缺M10重大交通事故、工业伤害没有得到后续及时处理M11如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。说明：1 评估单位需要对“评估结果”中“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。2 对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。3 如果2个指标的评估结果显示风

45、险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。4 至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。影响分析企业竞争力减弱，核心开发能力下降企业关键部门人力缺乏，核心开发能力下降生产效率低下影响公司运作，营运效率及劳资关系，公司盈利下降，甚可导致全面停产人员伤亡，生产停顿，影响公司信誉财物损失，专利等财产丢失劳动力减弱，员工伤亡，营运中断生产停顿，或者减产员工住宿、用餐秩序混乱，不符合劳动法等相关法律，影响公司信誉员工伤亡，生产停顿，影响公司信誉如果评估单位有超出以上项目的新项目，可从此行自行增加。评估单位需要对“评估结果”中

46、“发生的可能性”和“后果严重度”2个指标进行评估。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。至改善完成日期，请把实施的改善措施及形成的文档名称填入“改善措施及文件名称”一列。评估组成员：风险起因评估结果发生的可能性后果的严重度企业文化部被认同；薪资没有吸引力；关键人员在本地域缺乏；同行业公司人力资源竞争；薪资吸引力不够。沟通不畅；员工没有投诉渠道；投诉未能及时处理。当地政局变化过快；对当地或周边留意不足，敏感度不够；恐怖袭击不能预期。食堂卫生、仓储、加工、采购等作业过程错误门禁安全不足；信息安全不足。周边环境影响劳资出现严重问题，引起员工不满公司发展迅速，员工迅速膨胀；公司规划失误公司缺乏相关应急机制；没有购买保险；资金困难；没有以人为本。对“发生的可能性”和“后果严重度”指标评估时，需根据实际情况选择“高”或“中”或“低”风险或“不适用”。如果2个指标的评估结果显示风险均大于或等于“中”，需要改善现行控制，填写“现行控制措施”“计划改善完成日期”。日期：现行控制措施计划改善完成日期改善措施及文件名称行动追踪表