华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF).pdf

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1、 华夏行业精选股票型证券投资基金华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告上市交易公告书暨开放日常赎回公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 公告日期：二八年一月九日 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 1 目录 一、重要声明与提示.2 二、基金概览.2 三、基金的转型、集中申购与上市交易.3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.4 五、基金主要当事人简介.5 六、基金合同摘要.9 七、基金财务状况.9 八、基金投资组合.10 九、重大事件揭示.13 十、基金管理人承诺.13 十一、基金

2、托管人承诺.13 十二、基金份额的赎回.14 十三、备查文件目录.20 附件：基金合同摘要.21 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 2 一、重要声明与提示一、重要声明与提示 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告（以下简称“本公告”）依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号上市交易公告书的内容与格式 、深圳证券交易所交易规则和深圳证券交易所证券投资基金上市规则的规定编制，华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）管理人华夏基金管理有限公司的董

3、事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2007 年 11 月 20 日 证券时报及华夏基金管理有限公司网站（www.ChinaAMC.com）上公告的华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书。二、基金概览二、基金概览 1、基金简

4、称：华夏行业 2、交易代码：160314 3、基金申购、赎回简称：华夏行业 4、申购、赎回代码：160314 5、截至公告日前两个工作日即2008年1月7日基金份额总额：14,247,221,306.57份。6、截至公告日前两个工作日即2008年1月7日基金份额净值：1.022 元。7、本次上市交易份额：1,823,143,906份。8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。9、上市交易日期：2008年1月14日。10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。11、基金托管人：中国银行股份有限公司。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 3 三、基金的转型、集中申购

5、与上市交易三、基金的转型、集中申购与上市交易（一）本次基金上市前基金转型及集中申购情况 1、依据中国证监会2007年11月13日证监基金字2007314号文核准的兴安证券投资基金（以下简称“基金兴安”）份额持有人大会决议，本基金由原基金兴安转型而成。2、基金合同生效日：2007年11月22日。3、基金运作方式：契约型上市开放式基金。4、基金合同期限：不定期。5、集中申购日期：2007年11月27日至2007年12月13日。6、集中申购价格：人民币1.00 元。7、集中申购方式：投资者通过各销售机构柜台系统办理场外集中申购。8、集中申购销售机构（1）直销机构 华夏基金管理有限公司。（2）代销机构

6、 中国银行、中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、民生银行、深圳发展银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、中国银河证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、西南证券、中信金通证券、湘财证券、万联证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通证券、东吴证券、长城证券、光大证券、广州证券、东北证券、南京证券、平安证券、国海证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、国盛证券、华西证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业证券、金元证券、西部证券、信泰证券、上海证券、德邦证券、新时代证券、华林证券、

7、大同证券、东方证券、国元证券、泰阳证券。9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 10、集中申购资金总额及入账情况 本基金自2007年11月27日开放集中申购，至2007年12月13日已顺利完成集中申购工作。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本基金最终确认的有效净申购金额为12,418,603,463.56元人民币，折合基金份额12,418,603,463.56份。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计5,473,937.01元人民币，折合基金份额5,473,937.01份。本次集中申购有效净申购资金及其产生的银行利息已于2007年12月19日全额划入本基金在基金托管人中国银行

8、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 4 股份有限公司开立的本基金托管专户。（二）原有基金兴安份额的转换情况 基金管理人已于 2007 年 12 月 19 日对投资者持有的原基金兴安进行了基金份额折算。经基金管理人计算并经基金托管人中国银行股份有限公司确认，基金份额折算基准日折算前基金资产净值为 1,823,143,906.76 元，原基金兴安的基金份额按照 3.646287813 的折算比例进行折算，折算后基金份额净值为 1.000 元，折算后的基金份额总额为 1,823,143,906 份。（三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证

9、券交易所深证上20081号 2、上市交易日期：2008年1月14日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。4、基金简称：华夏行业 5、基金交易代码：160314 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。6、本次上市交易份额：1,823,143,906份。7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外,持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。8、基金资产净值的披露：包括开放式基金每个工作日交易结束后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间内的参考净值揭示两部分。基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金

10、管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给深交所,深交所于次日通过行情系统揭示。交易时间内基金管理人将实时计算的基金份额参考净值传给深交所，深交所通过行情系统实时揭示。基金份额参考净值的揭示仅为投资者的交易提供参考，基金管理人、基金托管人不对其准确性负责。四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人（一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金场内份额持有人户数为 16,931 户，平均每户持有的基金份额为 107,681 份。（二）持有人结构 华夏行业精选股票型证

11、券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 5 截至公告日前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金场内份额持有人结构如下：场内机构投资者持有的基金份额为 1,180,192,108 份，占场内基金总份额的 64.73%；场内个人投资者持有的基金份额为 642,951,798 份，占场内基金总份额的 35.27%。（三）截至公告日前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日前十名场内基金份额持有人情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例 1 华夏基金管理有限公司 182,241,016 10.00%2 中国人寿保险（集团）公司 133,639,085

12、 7.33%3 招商证券招行招商证券基金宝集合资产管理计划 115,326,016 6.33%4 生命人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 105,117,982 5.77%5 新华人寿保险股份有限公司 94,016,483 5.16%6 荷兰银行有限公司 71,621,869 3.93%7 泰康人寿保险股份有限公司 65,459,928 3.59%8 宝钢集团有限公司 47,843,807 2.62%9 中国平安保险（集团）股份有限公司 39,122,192 2.15%10 CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 34,543,304 1.89%注：以上信息依据中国

13、证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。五、基金主要当事人简介五、基金主要当事人简介（一）基金管理人 名称：华夏基金管理有限公司 法定代表人：凌新源 总经理：范勇宏 注册资本：13800万元 注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立批准文号：中国证监会证监基字199816 号 工商登记注册的法人营业执照文号：110000005128154 经营范围：发起设立基金、基金管理；因特网信息服务业务 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 6 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份

14、有限公司 100%合计 100%3、内部组织 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。目前，公司设以下部门，并在北京、上海、深圳、成都设立了分公司。（1）股票投资部：负责股票类资产的投资管理，行业与上市公司研究。（2）固定收益部：根据法律法规、基金合同和委托协议等，对公司管理的固定收益类资产加以投资运用，以实现预期收益。（3）机构投资部：负责特定客户委托资产的投资管理及其他相关工作。（4）交易管理部：接受投资指令，在指令规定的种类、价格、

15、数量、时间范围内买卖证券；负责组织开发相关的事前、事中合规性风险控制系统，协助公司在事前、事中控制相应的合规性风险。（5）风险管理部：建立和执行公司有效的风险管理战略、流程、方法和工具，保证能够有效揭示和控制投资风险、运作风险和信用风险。（6）金融工程部：负责投资策略的量化、新产品研究，ETF 管理的优化。（7）研究发展部：负责新产品设计。（8）养老金管理部：负责全国社保基金、企业年金基金、基本养老保险个人账户基金等养老基金的营销、研究和服务工作。（9）基金营销部：负责营销策划和执行管理，渠道开拓和维护，新业务拓展和培训，销售支持，客户信息管理。（10）国际业务部：根据公司发展成为独立的、一流

16、的基金管理公司的战略，国际业务部致力于公司海外业务的拓展，推进公司的国际化发展。（11）机构理财部：负责致力于为客户创造价值，为公司增加资产规模，维护公司品牌形象，提升客户满意度，主要针对机构客户开展销售、服务及维护工作。（12）理财中心管理部：负责理财中心的规划与建设；拟定理财中心年度经营目标及经华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 7 营计划，制定各项规章制度；指导、督促理财中心日常管理；组织理财中心员工的培训；协调理财中心的宣传推广等。（13）市场推广部：负责公司品牌推广及产品推广（包括新产品发行推广和持续营销推广），媒体公共关系维护，公司内刊编辑发行

17、。（14）电子商务部：负责建立集客户服务、客户资源再开发、产品直复营销为一体的综合服务营销平台。（15）基金运作部：负责为证券投资基金以及未来拟开展的委托投资等业务提供注册登记、直销后台管理、资金清算、会计核算、估值、会计报告和信息披露等工作。负责为公司相关部门提供报表服务和数据分析服务。（16）信息技术部：支持基础业务系统稳定运行、产品创新和业务开拓、数据整合与增值、机房管理、网络与安全保障、日常办公维护。（17）法律监察部/稽核部：负责公司内部法律事务咨询，处理公司法律纠纷，对员工进行合规教育，监察公司管理及运作的合规性。（18）人力资源部：负责制定公司人力资源战略与规划，负责组织与管理招

18、聘、培训、绩效管理、薪资福利、劳动合同与档案管理等各项人力资源工作。（19）综合财务部：负责编制并监督执行公司财务预算及决算，制定并监督执行公司的财务制度，组织企业公司筹资、投资、利润分配、成本、税务等财务管理工作，管理公司财务印鉴、负责后勤保障等工作。4、人员情况 截止到 2007 年 12 月，我公司共有员工 327 人。所有人员在最近 3 年内均没有受到有关监管部门的处罚。5、信息披露负责人：廖为 电话：400-818-6666 传真：（010）88066511 6、基金管理业务情况 截至 2007 年 12 月，公司管理资产规模超过 2600 亿元人民币，管理着基金兴华、兴和、2 只封

19、闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、华夏红利、上证 50ETF、中小板 ETF、华夏回报二号、华夏稳增、华夏优势增长、华夏蓝筹、华夏复兴、华夏全球、华夏行业 15 只开放式基金，1 只亚洲债券独立组合以及多只全国社保基金投资组合和企业年金投资组合，是目前国内管理基金数目最多、管理资产规模最大的基金华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 8 管理公司之一。7、本基金基金经理简介 罗泽萍女士，经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(20

20、05年4月至2007年2月期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月至2007年11月期间)。现任华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理(2007年11月起任职)。（二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国银行股份有限公司(简称：中国银行)法定代表人：肖 钢 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 联系人：宁敏 电话：（010）66594977 2、基金托管业务经营情况 截止到 2007 年 9 月末，中国银行已托管景宏、同盛、兴安、长盛同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、

21、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证 100 交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币市场、嘉实沪深 300 指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、海富通精选 2 号、万家 180 指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理 2020、大成优选股票、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增

22、值、国泰金鹿保本增值、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股、国海富兰克林潜力组合基金等 52 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。3、人员情况 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 9 中国银行总行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005 年 3 月 2

23、3 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。中国银行托管及投资者服务部现有员工 90 余人，其中硕士学历以上人员 21 人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有 10 余人。（三）验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 法定代表人：Kent Watson 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 经办注册会计师：许康玮、魏珣 联系人：许康玮 联系电话：021-61238888 六、基金合同摘要六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。七、基金财务状况七、基

24、金财务状况（一）基金集中申购期间费用 本次基金集中申购期间所发生的市场推广、销售、登记结算等各项费用从基金集中申购费中列支，不从基金资产中支付。（二）基金上市前重要财务事项 本基金集中申购后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。（三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金的资产负债表如下：华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)2008 年 1 月 7 日资产负债表(除特别注明外，金额单位为人民币元)2008 年 1 月 7 日资产资产 银行存款银行存款 7,038,476,562.05华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎

25、回公告 10 结算备付金 58,552,023.13存出保证金 1,638,549.12交易性金融资产 7,017,340,850.01其中：股票投资 5,041,214,165.01 债券投资 1,976,126,685.00资产支持证券投资 衍生金融资产 10,138,005.59应收证券清算款 950,176,051.73应收股利 应收利息 6,544,897.11其他资产 675.78资产总计资产总计 15,082,867,614.52 负债及所有者权益负债及所有者权益 负债负债 应付证券清算款 498,362,955.31应付管理人报酬 4,142,654.89应付托管费 690,4

26、42.48应付交易费用 10,498,638.71应付利润 51,571.84其他负债 1,871,405.02负债合计负债合计 515,617,668.25 所有者权益所有者权益 实收基金 3,907,322,196.15未分配利润 10,659,927,750.12所有者权益合计所有者权益合计 14,567,249,946.27 负债及所有者权益总计负债及所有者权益总计 15,082,867,614.52(2008 年 1 月 7 日每份基金份额净值：1.022 元)八、基金投资组合八、基金投资组合 截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金的投资组合情况如下：（一）基金

27、资产组合情况 资产类别 金额（元）占基金总资产的比例股票 5,041,214,165.01 33.42%债券 1,976,126,685.00 13.10%权证 10,138,005.59 0.07%资产支持证券-0.00%银行存款和清算备付金合计 7,097,028,585.18 47.05%其他资产 958,360,173.74 6.35%华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 11 合计 15,082,867,614.52 100.00%（二）按行业分类的股票投资组合 序号 行业分类 股票市值（元）市值占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 47,59

28、5,605.400.33%B 采掘业 614,043,803.674.22%C 制造业 1,493,449,510.5010.24%C0 其中：食品、饮料 66,101,977.930.45%C1 纺织、服装、皮毛 365,569.200.00%C2 木材、家具 0.000.00%C3 造纸、印刷 52,570,167.680.36%C4 石油、化学、塑胶、塑料 138,962,230.850.95%C5 电子 64,974,795.680.45%C6 金属、非金属 1,101,099,506.887.56%C7 机械、设备、仪表 67,575,715.800.46%C8 医药、生物制品 0.

29、000.00%C99 其他制造业 1,799,546.480.01%D 电力、煤气及水的生产和供应业 286,098,441.481.96%E 建筑业 78,030,622.340.54%F 交通运输、仓储业 281,986,719.461.94%G 信息技术业 43,159,383.250.30%H 批发和零售贸易 98,534,810.350.68%I 金融、保险业 1,831,862,966.0312.58%J 房地产业 196,060,001.491.35%K 社会服务业 70,392,301.040.48%L 传播与文化产业 0.000.00%M 综合类 0.000.00%合计 5,

30、041,214,165.0134.61%（三）截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称数量（股）期末市值（元）占净值比例1 600005 武钢股份 24,689,086 512,545,425.36 3.52%2 600036 招商银行11,883,333 464,281,820.31 3.19%3 600028 中国石化13,768,005 324,924,918.00 2.23%4 600000 浦发银行 5,375,740 300,987,682.60 2.07%5 600795 国电电力 15,33

31、2,178 286,098,441.48 1.96%6 600016 民生银行 18,399,939 281,703,066.09 1.93%7 601939 建设银行 24,999,885 241,998,886.80 1.66%8 601398 工商银行 23,800,000 189,686,000.00 1.30%华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 12 9 000001 深发展 4,731,703 185,340,806.51 1.27%10 600015 华夏银行 8,452,402 167,864,703.72 1.15%（四）截至公告前两个工

32、作日即 2008 年 1 月 7 日，按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元）占净值比例 1 国 债 115,646,838.60 0.79%2 金 融 债-3 央行票据 1,826,560,000.00 12.54%4 企 业 债 19,931,524.20 0.14%5 可 转 债 13,988,322.20 0.10%合 计 1,976,126,685.00 13.57%（五）截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，按市值占净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 债券市值（元）占期末净值比例 1 08 央票 01 961,300,000.00 6.60

33、%2 07 央票 139 865,260,000.00 5.94%3 99 国债 100,250,000.00 0.69%4 上汽转债 19,931,524.20 0.14%5 02 国债 15,396,838.60 0.11%（六）截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金未持有资产支持证券。（七）投资组合报告附注 1、本基金前 10 名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前 1年内受到公开谴责、处罚的证券。2、本基金前 10 名股票中，没有投资

34、于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。3、本基金 2008 年 1 月 7 日，其他资产构成如下：存出保证金 1,638,549.12 应收证券清算款 950,176,051.73 应收利息 6,544,897.11 应收股利 -其他应收款 675.78 合计 958,360,173.74 4、截至公告前两个工作日即 2008 年 1 月 7 日，本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值（元）占净值比例 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 13 125960 锡业转债 1,749,417.200.01%5、截至公告前两个工作日即

35、2008 年 1 月 7 日，本基金持有的权证明细 权证名称 数量（份）成本总额（元）因认购新债获配权证 上汽 CWB1 1,000,1888,681,203.69 九、重大事件揭示九、重大事件揭示（一）本基金管理人于 2007 年 12 月 20 日发布华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）集中申购结果公告；（二）本基金管理人于 2007 年 12 月 21 日发布关于原兴安证券投资基金基金份额折算结果的公告；（三）本基金管理人于 2007 年 12 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增代销机构的公告；（四）本基金管理人于 2007 年 12 月 29 日发布华夏基金

36、管理有限公司公告。十、基金管理人承诺十、基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：（一）严格遵守基金法及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。十一、基金托管人承诺十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：（一）严格遵守证券基金法、

37、证券基金投资运作管理办法及本基金基金合同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。（二）根据证券基金法、证券基金投资运作管理办法及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 14 金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反证券基金法、证券基金投资运作管理办法及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。十二、基金份额的赎回十二、基金份额的赎回

38、根据华夏行业股票型证券投资基金(LOF)基金合同和华夏行业股票型证券投资基金(LOF)招募说明书的有关规定，本基金（基金代码：160314）定于 2008 年 1 月 14 日起开始办理日常赎回业务。（一）重要提示 投资者可以通过场内、场外两种方式赎回本基金。场内赎回通过本基金场内代销机构办理，场外赎回通过本基金的直销机构或场外代销机构办理。投资者通过深圳证券交易所各会员单位交易买入的本基金份额，登记在证券登记结算系统，可上市交易，也可直接通过场内代销机构申请赎回。由原兴安证券投资基金转换并进行份额折算的本基金份额登记在证券登记结算系统。投资者通过直销机构或场外代销机构集中申购的本基金份额，登

39、记在开放式基金注册登记系统，可通过场外销售机构申请赎回，不可上市交易。投资者可转托管至深圳证券交易所场内后即可上市交易。投 资 者 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话（400-818-6666）及 登 录 本 公 司 网 站（www.ChinaAMC.com）了解基金赎回等事宜。本基金管理人将另行公告本基金开放日常申购业务的时间，敬请投资者留意。（二）投资者范围 为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京、上海、深圳、广州的

40、投资理财中心以及网上交易平台。（1）北京金融街投资理财中心 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 15 地址：北京西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100032）电话：010-88087226/7/8 传真：010-88087225（2）北京海淀投资理财中心 地址：北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层（100081）电话：010-68458998/68458698/68458718/68468598 传真：010-68458598（3）北京朝阳投资理财中心 地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO B 座 0104（

41、100022）电话：010-58693528/16/26 传真：010-58693508 （4）北京东中街投资理财中心 地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）电话：010-64185181/82/83 传真：010-64185180（5）北京科学院南路投资理财中心 地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）(100080)电话：010-82523197/98/99 传真：010-82523196（6）北京崇文投资理财中心 地址：北京市崇文区安化寺幸福家园 4 号楼 2 单元 101、102 室（100062）电话：010-6714630

42、0/6400 传真：010-67133146（7）北京世纪城理财中心 地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号（100089）电话：010-88892832/33/35 传真：010-88892830（8）北京西三环投资理财中心 地址：北京市海淀区西三环北路甲 35 号(100089)电话：010-68460370/0639/0796 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 16 传真：010-68460232（9）北京亚运村理财中心 地址：北京市朝阳区洛克时代广场 A 座一层（100101）电话：010-84871039/84871036/8487103

43、7/84871038 传真：010-84871035(10)北京望京投资理财中心 地址：北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号（100102）电话：010-64743055/2505/0335/5375 传真：010-64746855（11）上海联洋投资理财中心 地址：上海市浦东新区长柳路 115 号（200135）电话：021-68547366/7586/7566 传真：021-68547277（12）深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室(518026)电话：0755-82033033/88264716/88264710 传真：0

44、755-82031949（13）广州天河投资理财中心 地址：广州市天河区天河北路 569 号芳草园首层（510630）电话：020-38460001/1058/1152 传真：020-38461077（14）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.ChinaAMC.com。2、代销机构（1）场内代销机构 场内代销机构为可以办理深交所场内申购、赎回业务的深交所会员单位。具体信息见深圳证券交易所网站：http:/。（2）场外代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市

45、交易公告书暨开放日常赎回公告 17 1 中国银行股份有限公司 95566 2 中国建设银行股份有限公司 95533 3 中国工商银行股份有限公司 95588 4 中国农业银行 95599 5 交通银行股份有限公司 95559 6 招商银行股份有限公司 95555 7 中国邮政储蓄银行有限责任公司 11185 8 中国民生银行股份有限公司 95568 9 深圳发展银行股份有限公司 95501 10 国泰君安证券股份有限公司 021-962588、400-8888-666 11 中信建投证券有限责任公司 400-8888-108 12 国信证券有限责任公司 800-810-8868 13 招商证券

46、股份有限公司 400-8888-111、0755-26951111 14 广发证券股份有限公司 020-87555888-875 15 中信证券股份有限公司 各地营业部咨询电话 16 中国银河证券股份有限公司 4008-888-888 17 海通证券股份有限公司 021-962503、400-8888-001 18 联合证券有限责任公司 400-8888-555,0755-25125666 19 申银万国证券股份有限公司 021-962505 20 兴业证券股份有限公司 021-68419962/9126 21 长江证券股份有限公司 023-63786633 22 西南证券有限责任公司 023

47、-63786397 23 中信金通证券有限责任公司 0571-96598 24 湘财证券有限责任公司 021-68865111 25 万联证券有限责任公司 020-87691530 26 渤海证券有限责任公司 022-28455588 27 华泰证券有限责任公司 400-8888-168、025-84579897 28 山西证券有限责任公司 0351-8686868 29 中信万通证券有限责任公司 0532-5022026 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 18 30 东吴证券有限责任公司 0512-96288 31 长城证券有限责任公司 0755-82

48、288968 32 光大证券股份有限公司 各地营业部咨询电话 33 广州证券有限责任公司 020-961303 34 东北证券有限责任公司 0431-96688-99、0431-5096733 35 南京证券有限责任公司 025-83364032 36 平安证券有限责任公司 95511 37 国海证券有限责任公司 全国：4008-888-100 广西：96100 38 东莞证券有限责任公司 0769-961130、0769-22380828 39 中原证券股份有限公司 0371-967218、0371-65585256 40 国都证券有限责任公司 800-810-8809 41 东海证券有限责

49、任公司 0519-8166222、0379-64912266 42 中银国际证券有限责任公司 各地营业部咨询电话 43 国盛证券有限责任公司 0791-6285337、6288690 或当地营业部咨询电话44 华西证券有限责任公司 4008-888-818 45 齐鲁证券有限公司 0531-82084184 46 世纪证券有限责任公司 0755-83199511 47 第一创业证券有限责任公司 0755-25832686 48 金元证券股份有限公司 4008-888-228 49 西部证券股份有限公司 029-87419999 50 信泰证券有限责任公司 400-8888-918 51 上海证

50、券有限责任公司 021-962518 52 德邦证券有限责任公司 400-8888-128 53 新时代证券有限责任公司 010-68083601 54 华林证券有限责任公司 各地营业部客服电话 55 大同证券经纪有限责任公司 0351-4167056 56 东方证券股份有限公司 021-962506 57 国元证券股份有限公司 全国：400-8888-777；安徽地区：96888 58 泰阳证券有限责任公司 0731-2889888 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书暨开放日常赎回公告 19 59 天相投资顾问有限公司 , 010-66045678 60 江南证券有限责任