上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同.pdf

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1、上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 基金合同 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 目 录 目 录 一、前言.1 一、前言.1 二、释义.3 二、释义.3 三、基金的基本情况.8 三、基金的基本情况.8 四、基金份额的发售与认购.9 四、基金份额的发售与认购.9 五、基金备案.11 五、基金备案.11 六、基金份额折算与变更登记.12 六、基金份

2、额折算与变更登记.12 七、基金份额的交易.13 七、基金份额的交易.13 八、基金份额的申购、赎回.14 八、基金份额的申购、赎回.14 九、基金的非交易过户等其他业务.17 九、基金的非交易过户等其他业务.17 十、基金认购、申购和赎回等业务的代理.18 十、基金认购、申购和赎回等业务的代理.18 十一、基金合同当事人及其权利义务.19 十一、基金合同当事人及其权利义务.19 十二、基金份额持有人大会.25 十二、基金份额持有人大会.25 十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.32 十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.32 十四、基金托管.34 十四、基金托管.34 十五

3、、基金份额的登记.35 十五、基金份额的登记.35 十六、基金的投资.36 十六、基金的投资.36 十七、基金的财产.42 十七、基金的财产.42 十八、基金财产估值.43 十八、基金财产估值.43 十九、基金费用与税收.47 十九、基金费用与税收.47 二十、基金收益与分配.49 二十、基金收益与分配.49 二十一、基金的会计与审计.51 二十一、基金的会计与审计.51 二十二、基金的信息披露.52 二十二、基金的信息披露.52 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.56 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.56 二十四、违约责任.58 二十四、违约责任.58 二十五、争议

4、的处理.59 二十五、争议的处理.59 二十六、基金合同的效力.60 二十六、基金合同的效力.60 二十七、其他事项.61 二十七、其他事项.61 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 一、前言 一、前言（一）订立上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范上证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）证券投资

5、基金运作管理办法、证券投资基金销售管理办法、证券投资基金信息披露管理办法和其他有关法律法规及规定。3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金由基金管理人依照基金法、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。（三）本基金合同是约定本基金合同当事人

6、之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人，基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照基金法、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基

7、金的信息，其内容涉及界定 1上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同的约定为准。2上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 二、释义 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指上证红利交易型开放式指数证券投资基金；基金合同或本基金合同：指上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书及基金管理人对其定期作出的更新；托管协议：指上证红利交易型开放式指数证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、；发售公告：指上证红利交易型开放式指数证券投资基金发售公告；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；证券法：指中华人民共和国证券法；合同法：指中华人民共和国合同法；基金法：指中华人民共和国证券投资基金法；运作管理办法：指证券投资基金运作管理办法；销售管理办法：指证券投资基金销售管理办法；信息披露管理办法：指证券投资基金信息披露管理办法；交易型开放式指数证券投资基金：指上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则定义的“交易型开放式指数基金”；上交所业务细则：指上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则；元：指人民币元；基金合同当事人：指受本基金合同约

9、束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指友邦华泰基金管理有限公司；基金托管人：指招商银行股份有限公司；登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司；登记结算业务：指中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登 3上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 记结算业务实施细则定义的基金份额的登记、托管和结算业务；投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资人：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人；机构投资

10、人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资人：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资人；基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人；基金份额持有人大会：指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金合同生效日：指基金募集期结束后达到基金

11、合同生效条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期；存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日：指上海证券交易所的正常交易日；T 日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；认购：指在基金募集期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为；申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请向基金管理人购买本基金基金份额的行为；赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，向基金管理人要 4上证红利交易型开放式指数证券

12、投资基金 基金合同 求其购回本基金基金份额的行为；申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证红利指数及其未来可能发生的变更；完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比

13、例以构建指数组合，达到复制指数的目的；现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算

14、并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额；指定交易：指 上海证券交易所全面指定交易制度试行办法 中定义的“全 5上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 面指定交易”；基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为；投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构；发售协调人：指基金管理人指定的协调本基

15、金发售等工作的代理机构；申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司；销售代理机构：指发售代理机构和申购赎回代理券商；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；收益评价日：指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之日；基金累计报酬率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去 100%；标的指数同期累计报酬率：指收益评价日标的指数收盘值与基金份额

16、折算日标的指数收盘值之比减去 100%；基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金财产估值：指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；基金份额净值：指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点第四位四舍五入，因此导致的损益归入基金财产，国家另有规定的，从其规定；法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地 6上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性

17、文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；不可抗力：指无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合同签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。7上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 三、基金的基本情况 三、基金的基本情况（一）基金名称 上证红利交易型开放式指数证券投资基金。（二）基金的类型 股票基金。（三）基金的运作方式 交易型开放式。（四）基金投资目标 本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪

18、误差的最小化。（五）最低募集份额总额 最低募集份额总额为 2 亿份。（六）每份基金份额面值和认购费用 每份基金份额面值人民币 1.00 元。本基金的认购费率最高不超过1%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。（七）基金存续期限 不定期。（八）标的指数：上证红利指数，但如果上海证券交易所变更或停止上证红利指数的编制及发布、或上证红利指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证红利指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，就基金标的指数的更换提交基金份额持有人大会表决，并在表决通过之日起

19、5 日内报中国证监会备案且在指定媒体上发布公告。8上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 四、基金份额的发售与认购 四、基金份额的发售与认购（一）发售时间 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。募集期限内的具体发售时间及其调整由基金管理人与销售代理机构约定（详见发售公告及销售代理机构相关公告）。（二）发售方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基

20、金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。（三）发售对象 本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资人。（四）基金认购费用 本基金认购费用不超过认购份额的 1%。（五）基金认购的具体规定 基金认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。（六）认购和持有的限额 1、认购限额 1）网上现金认购：单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额

21、不设上限。2）网下现金认购：投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上（含10万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。3）网下股票认购：单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。9上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 2、持有限额 本基金不设持有限额。（七）募集资金及利息的处理 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。募集的股票由登记结算结构予

22、以冻结。10上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 五、基金备案 五、基金备案（一）基金备案的条件 本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：1、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；2、基金份额持有人的人数不少于 200 人；（二）基金的备案 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。（三）基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效；2、基金管理人应当在收到中国证监会确认

23、文件的次日予以公告。（四）基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，基金募集失败。基金管理人应当：1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息，同时将已冻结的股票解冻。（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金基金合同生效期间，连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的原因及解决方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。11上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同

24、六、基金份额折算与变更登记 六、基金份额折算与变更登记（一）基金份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为基金建仓。基金建仓期不超过 3 个月。基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告。（二）基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实

25、质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。（三）基金份额折算的方法 对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额采取四舍五入的方法保留到整数位，由此产生的误差归入基金资产。基金份额折算的具体方法由招募说明书规定。12上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 七、基金份额的交易 七、基金份额的交易（一）基金份额上市 基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据上海证券交易所证券投资基金上市规则，向上海证券交易所申请基金份额上市：1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于 2 亿

26、元；2、基金份额持有人不少于 1,000 人；3、上海证券交易所证券投资基金上市规则规定的其他条件。基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告书。（二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照 上海证券交易所交易规则、上海证券交易所证券投资基金上市规则、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则等有关规定。包括但不限于：1、本基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；3、本基金买

27、入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出；4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元；5、本基金可适用大宗交易的相关规则。（三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：1、不再具备本条第（一）款规定的上市条件；2、基金合同终止；3、基金份额持有人大会决定提前终止上市；4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布基金终止上市公告。13上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 八、基金份额的申购、赎回 八、基金份额

28、的申购、赎回（一）申购与赎回办理的场所 投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申购和赎回。基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。（二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 上海证券交易所开放交易的工作日为本基金申购、赎回等业务的开放日。开放时间为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。若上海证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可对开放日、开放时间进行相应的调整并公告。2、申购与赎回的开始时间 本基金在基金份额折算日之后、基金上市交易之前可开始办

29、理申购。但在基金申请上市期间，基金可暂停办理申购。自基金合同生效日后最迟不超过 3 个月开始办理赎回。在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日三个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。（三）申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。3、申购、赎回申请提交后不得撤销。4、申购、赎回应遵守上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定。5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施三个工作日前在至少一种中国证监会

30、指定媒体上予以公告。（四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资人须按代理券商规定，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。14上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 投资人申购本基金，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资人提交赎回申请时，其必须有足够的基金份额余额和现金。2、申购与赎回申请的确认 基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。3、申购和赎回的清算交收与登记

31、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则的有关规定进行处理。登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。（五）申购与赎回的数额限制 1、投资者申购、赎回的基

32、金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。详见招募说明书的规定。2、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整三个工作日前于中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。（六）申购、赎回的对价、费用及其价格 1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。2、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计

33、算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。3、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。15上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。（七）暂停申购、赎回的情形 在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请：1、不可抗力导

34、致基金无法接受申购、赎回；2、上海证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；3、基金管理人开市前未公布申购、赎回清单；4、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形。在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付。在暂停申购、赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并予以公告。（八）集合申购与其他服务 在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍

35、，进行申购。在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行前的至少三个工作日予以公告。基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。16上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 九、基金的非交易过户等其他业务 九、基金的非交易过户等其他业务 登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。17上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 十、基金认购、申购和赎回等业务的代理 十、基金认购、申购和赎回等业务的代理 本基金的认购、申购、赎回等业务可由基金管理

36、人及基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金网下认购、申购、赎回等业务的，应与其签订书面委托代理协议，以明确双方的权利和义务。基金管理人和销售代理机构应严格按照法律法规和本基金合同的规定办理本基金的认购、申购和赎回等业务。18上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 十一、基金合同当事人及其权利义务 十一、基金合同当事人及其权利义务（一）基金管理人 1、基金管理人基本情况 名称：友邦华泰基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 40 楼 法定代表人：齐亮 成立日期：2004 年 11 月 18 日 批准设立机关：中国

37、证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 2、基金管理人的权利 1）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；2）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；3）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以

38、及法律法规规定的其它费用；4）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；5）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；6）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；7）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；19上证红利交易型开放式指数证券投资基金

39、基金合同 8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；9）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；10）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；11）按照法律法规，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；14）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定

40、的其它权利。3、基金管理人的义务 1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2）办理基金备案手续；3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；6）除依据基金法、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产

41、；7）依法接受基金托管人进行的监督；8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的清单；9）严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；10）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；11）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；20上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 12）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申

42、请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回之对价；13）依据基金法、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；14）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；15）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；16）编制中期和年度基金报告；17）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到公开披露的基金信息，并在支付合理成本后得到有关资料的复印件；18）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；19）面临解散、

43、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；23）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；24）以基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；25）执行生效的基金份额持有人大会决定；26）法律法规及基金合同规定的其他义务。（二）基金托管

44、人 1、基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 行长：马蔚华 21上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 注册资本：人民币 122.79 亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇

45、汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。2、基金托管人的权利 1）依据法律法规和基金合同、托管协议的规定安全保管基金财产；2）依照基金合同的约定获得基金托管费；3）监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人

46、大会；6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；7）法律法规、基金合同规定的其它权利。3、基金托管人的义务 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；2）设有专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同

47、的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4）除依据基金法、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋 22上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 取利益，不得委托第三人托管基金财产；5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；7）按照基金合同的约定，执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；8）保守基金商业秘密。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄

48、露；9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持

49、有人依法自行召集基金份额持有人大会；16）按照规定监督基金管理人的投资运作；17）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；20）因违反基金合同导致基金财产损失的，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；21）不从事任何有损基金及基金其他当事人利益的活动；22）执行生效的基金份额持有人大会决定；23）建立并保存基金份额持有人名册；24）法律、法规、本基金合同和依据本

50、基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。（三）基金份额持有人 1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 23上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金合同 取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。2、基金份额持有人的权利 1）分享基金财产收益；2）参与分配清算后的剩余基金财产；3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项