期货法律法规历年真题(多选题及答案解析).pdf
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1、更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ 60 个小题。在每题给出的 4 个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)1期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。A.分类 B流动性 C账龄 D可回收性 2期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。A月度风险监管报表 B年度风险监管报表 C按周报送风险监管报表 D按日报送风险监管报表 3期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A制定或者修改章程、交易规则 B上市、中止、取消或者恢复交易品种 C变更住所或者营业场所 D修改或者终止合约 4期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容
2、包括()。A保守国家秘密 B保守所在期货经营机构秘密 C保守投资者的商业秘密 D保守投资者的个人隐私 5期货公司的从业人员不得有下列()行为。A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C挪用客户的期货保证金和其他资产 来源：考试大的美女编辑们 D收付、存取或者划转期货保证金 6伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D情节严重的，处五年
3、以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 7期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 8()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A期货交易所 B期货经纪公司 C证券交易所 D保险公司 9A 市 B 区的时迁与 B 市 c 区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于 D 市E 区的滚滚红尘期货公司 D 市营业部进行交易，以
4、下()可以作为当事人的协议管辖法院。AA 市中级人民法院 BB 市中级的人民法院 CD 市中级的人民法院 DD 市 E 区人民法院 10客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。A保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C穿仓造成的损失，由期货公司承担 D穿仓造成的损失，由客户承担 11下列有关交割违约的表述正确的是()。A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约来源：考试大的美女编辑们 B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交
5、割违约 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 12在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()。A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 13期货交易所对于下列()情形不需要责任。A期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧
6、急措施造成客户损失的 C期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 14甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。A该交易结果对乙不发生效力 B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C该交易无效 D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 15关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。A期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任 B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C客户不承认收到期货公司
7、发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 16在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ 17期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。A侵权行为实施地人民法院 B原告住所地人民法院 C被告住所地人民法院 D侵权结果发生地人民法院 18A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其 10 月份的合约
8、在下跌 l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌 50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15 万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。A若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉 B若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉 C若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉 D若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉 19某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供
9、订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则()。A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲不能要求乙支付约定的报酬 C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用来源：考试大 20以下期货经纪合同无效的是()。A15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格 C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同 21对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循(
10、)原则。A因果联系原则 B过错责任原则 C责任自负原则 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ 22期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务 23对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有效 B没有有效期限的，应当视为次日有效 C没有成交价格的，应当视为按市价交易 D
11、没有开仓方向的，应当视为开仓交易 24明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。A如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任 B如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任 C如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任 D如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最
12、高承担八千元的赔偿责任 25期货公司的下列()行为无效。A私下对冲行为 B透支交易行为 C超量平仓行为 D与客户对赌行为 26期货公司首席风险官管理规定制定的目的是()。A完善期货公司治理结构 B加强内部控制和风险管理 C促进期货公司依法稳健经营 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ 27首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。A合法合规性 B合理性 C风险管理状况 D公司经营状况 28董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。A是否熟悉期货法律、法规 B是否诚信守法 C是否具备胜任能力 D是否符合固定的任职条件 29期货交易活动实行(
13、)原则。A公开 B公平 C公正 D投资者投资决策自主、投资风险自担 30保障基金的后续资金来源包括()。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D保障基金管理机构接受的其他合法财产 31某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。A该决议须经全体理事 l2 以上表决通过 B做出该决议的理事会会议须有 23 以上理事出席 C该决议须经出席会议的理事的 l2 以上表决通过 D做出该决议的理事会会议须有 l2 以上理事出席 32国务院期货监
14、督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。A制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B监督检查期货交易的信息公开情况 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 33申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A经营计划 B公司章程草案 C设立期货公司申请书 D发起人名单及其审计报告 34期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A变更注册资本申请书 B股东会关于变更注册资本的决议文件 C变更注册资本的详细方案 D股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权
15、的承诺书 35期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。A终止营业部申请书 B拟终止营业部的决议文件 C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 D中国证监会规定的其他材料 36期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A统一结算 B统一风险管理 C统一资金调拨 D统一财务管理 37期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。A变更名称、公司章程 B作出终止业务等重大决议 C被有权机关立案调查或者采取强制措施 D任免董事
16、、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C期货从业人员从事期货业务 D期货公司的设立 39下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是()。A期货公司的管理人员和专业人员 B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 40期货从业人员受到()的监督。A中国证监会 B中国证监会的派出机构 C中
17、国期货业协会 D期货交易所 41期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。A从业资格考试、从业资格注册和公示 B执业行为准则 C执业检查、纪律惩戒和申诉 D后续职业培训 42关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。A协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 C协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 43下列各
18、项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是()。A防范经营风险 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ C限制期货公司的行业垄断 D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 44申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。A诚实守信的品质 B良好的职业道德 C高尚的文学修养 来源：考试大 D履行职责所必需的经营管理能力。45申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。A具有期货从业人员资格 B具有从事期货业务 3 年以上经验 C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。D通过中国证监会认可的资质测试 46申请除董事长、监事会
19、主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。A申请书 B任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D中国证监会规定的其他材料 47下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。A申请人依法解散 B申请人撤回申请材料 C拟任人死亡或者丧失行为能力 D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 48取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事 B独立董事 C监事 D营业部负责人 更多资料请访问-期货从业资格考试频道:http:/ B会员制期货交易所不具有法人资
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