机构账户业务指南法人机构开立基金帐户或增开直销交易.pdf

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1、机构账户业务指南机构账户业务指南 法人机构开立基金帐户或增开直销交易账户 法人机构开立基金帐户或增开直销交易账户 一、开立基金账户或增开直销交易账户所需资料：?填妥并加盖公章的基金开户、认购（申购）申请表（机构）?加盖单位公章的营业执照或注册登记证书等的副本复印件?出示指定银行帐户的银行开户许可证原件或指定银行出具的开户证明，提供其复印件?深圳 A 股股票账户卡/深圳证券投资基金账户卡复印件（如有，请在开立中登基金账户时使用）?法人机构对经办人的基金业务授权委托书（法人机构），加盖公章和法定代表人章或法人签字?经办人有效身份证件复印件?预留印鉴卡一式三份?签署一式两份的嘉实传真委托服务协议书（

2、如开通传真交易）二、开立中登基金账户或增开直销交易账户所需资料：?如以前未开立过嘉实基金帐户，遵循上述开户应提供的资料?如投资者已在直销中心开立嘉实基金帐户，只须填写基金开户、认购（申购）申请表（机构）中账户名称、机构证件类型和证件号码（帐户名称须与原帐户名称相同，且证件必须与原开户时使用的证件完全一致，）、基金帐号或交易帐号等信息，并加盖单位公章 三、注意事项 1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。2、如投资者以前未在嘉实基金管理有限公司的任何销售机构开立过基金账户，须办理开立基金账户业务；如投资者以前曾在嘉实基金管理有限公司的代销机构开立过基金账户，首次到

3、直销中心办理基金业务，须先增开直销交易账户。3、投资者预留的客户信息是嘉实基金管理有限公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息嘉实基金均视为本人真实有效的联系方式。如因投资者预留信息有误导致无法联系投资者本人，造成的结果由投资者本人承担。4、投资者预留的银行账户是投资者基金份额赎回、分红、退款的唯一汇入账户，投资者预留银行账户户名须与基金账户的投资者姓名一致。5、深圳证券帐号指在深圳证券交易所注册登记的 A 股股票账户卡号或证券投资基金帐号，投资者开立中登基金账户时请填写前述账号。6、帐户分红方式适用于该账户内的所有基金。该帐户内所有基金如未另外设置分红方式，都将默认采

4、用帐户的分红方式。投资者可通过填写基金特殊业务申请表对帐户内各基金的分红方式分别进行修改。亦可通过填写基金变更业务申请表（机构）对帐户的分红方式进行修改。7、投资者若在直销中心通过传真的委托方式进行有关业务的办理，须与本公司签订基金传真委托服务协议书。基金账户的开立可以通过传真方式办理，其中基金传真委托服务协议书可不提供传真件，但投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传真件视同原件。8、嘉实基金管理有限公司对投资者提供的开户资料仅作表面真实性审查。机构投资者凭单位公章或预留印鉴进行的操作行为均视为本机构所为，由此造成的后果由本机构承担。9、在基金账户开设当日，投资者可提

5、交认购（申购）申请，认购（申购）的确认有效要以基金账户开立成功为前提。如投资者开立基金账户当天有认购（申购）开放式基金的需要，同时填写“基金开户”和“基金认购（申购）”相关信息即可。10、直销中心对开户申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。非法人机构开立基金账户非法人机构开立基金账户 一、非法人机构开立基金账户规则适用的对象 1、非法人机构是指企业年金计划，社保基金组合，保险公司、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划等；2、本规则根据以上非法人机构的特点特别制定，凡属此类非法人机构的机构开户申请均应依据本规则办理；3、非法人机构的认（申）购申请和资金划拨等事项参照

6、法人机构投资者办理。二、非法人机构开立基金账户或增开直销交易账户所需资料(一)企业年金计划：1、填妥的基金开户、认购（申购）申请表（机构）：(1)若为企业年金计划受托人或企业年金理事会申请为企业年金计划开户，则加盖受托人公司公章或企业年金理事会章、托管部门专用章；(2)若为企业年金计划托管人申请为企业年金计划开户，则加盖托管人单位公章或托管部门章，同时提供以下资料：企业年金计划受托人或企业年金理事会对托管人的授权委托书，加盖企业年金计划受托人单位公章或企业年金理事会章；或者提供能证明受托人与托管人、投资管理人委托关系的托管合同；2、企业年金计划在劳动保障部门备案的确认函复印件，加盖备案机构单位

7、公章，同时提供，企业年金计划受托人的营业执照复印件，加盖其单位公章；若企业年金计划受托人为该年金计划的年金理事会，则无需受托人营业执照复印件。3、企业年金计划托管人出具的企业年金计划的银行开户证明，加盖托管人单位公章或托管部门章；4、企业年金计划托管人对经办人的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖公章或托管部门章及法人代表章，同时提供托管人方的经办人有效身份证件复印件；5、企业年金计划投资管理人对经办人的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖投资管理人公章及法人代表章，同时提供投资管理人方的经办人有效身份证件复印件；6、企业年金计划托管人出具的印鉴卡（非法人机构）一式三份；7、企业年金计划投

8、资管理人出具的印鉴卡（非法人机构）一式三份；8、如果开通传真的委托方式，须提供填妥的基金传真委托服务协议书一式两份，加盖与开户申请表相同的印章。(二)社保基金组合 1、填妥的基金开户、认购（申购）申请表（机构），加盖社保基金组合的托管人单位公章或托管部门章、投资管理人单位公章、社保基金组合公章；2、社保基金组合托管人的营业执照复印件，加盖托管人公章或托管部门章；3、社保基金组合投资管理人的营业执照复印件，加盖投资管理人公章；4、由社保基金组合托管人出具的该社保基金组合的银行账户开户证明；5、社保基金组合托管人出具的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖托管人公章和法定代表人章，同时提供托管人方

9、经办人有效身份证件复印件；6、社保基金组合投资管理人出具的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖投资管理人公章和法定代表人章，同时提供投资管理人方经办人有效身份证件复印件；7、托管人出具的印鉴卡（非法人机构）一式三份；8、投资管理人出具的印鉴卡（非法人机构）一式三份；9、如果开通传真的委托方式，须提供填妥的基金传真委托服务协议书一式两份，加盖与开户申请表相同的印章。(三)银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划 1、填妥的基金开户、认购（申购）申请表（机构），加盖该理财产品或计划所属机构的单位公章或该理财产品的专用章；2、该理财产品或计划所属机构的营业执照复印件，加盖单位公章；3、监管单位针

10、对此理财产品或计划的批文或备案文件的复印件；信托产品如无监管单位的批文或备案文件，须提供该信托产品的信托合同复印件，显示合同双方信息的部分及双方盖章页。4、银行账户开户证明：(1)如该理财产品或计划有托管人，则出具由托管人加盖托管部门章的银行开户证明；(2)如该理财产品或计划无托管人，则由理财产品或计划所属机构出具银行开户证明，加盖其单位公章或理财产品专用章；5、填妥的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖理财产品或计划所属机构的单位公章和法定代表人章；6、经办人有效身份证件复印件；7、印鉴卡（非法人机构）一式三份；8、如果开通传真的委托方式，须提供填妥的基金传真委托服务协议书一式两份，加盖与

11、开户申请表相同的印章。(四)保险公司的保险产品等 1、填妥的基金开户、认购（申购）申请表（机构）：(1)若为该保险公司申请为其保险产品开户，则基金开户、认购（申购）申请表（机构）上加盖保险公司公章，同时提供：该保险公司的营业执照复印件，加盖单位公章；监管单位针对此保险产品的批文或备案文件的复印件；(2)若为保险公司委托的资产管理公司申请为其保险产品开户，则基金开户、认购（申购）申请表（机构）上加盖该资产管理公司公章，同时提供：该资产管理公司的营业执照复印件，加盖该公司公章；该保险公司与其委托的资产管理公司签署的委托协议复印件；或者，保监会批准该资产管理公司成立的批文，其间有对于其经营范围的规定

12、；或者，该保险公司授权资产管理公司全权负责该保险公司保险资金投资运作管理事宜的证明文件，加盖该保险公司公章；监管单位针对此保险产品的批文或备案文件的复印件；2、银行账户开户证明：(1)如该保险产品有托管人，则出具由托管人加盖托管部门章的银行开户证明；(2)如该保险产品无托管人，出具的银行开户证明则由保险产品所属保险公司或其委托的资产管理公司，加盖单位公章；3、填妥的基金业务授权委托书（非法人机构），加盖保险产品所属保险公司或其委托的资产管理公司的单位公章和法定代表人章；4、经办人有效身份证件；5、印鉴卡（非法人机构）一式三份；6、如果开通传真的委托方式，须提供填妥的基金传真委托服务协议书一式两

13、份，加盖与开户申请表相同的印章。三、开立中登基金账户或增开直销交易账户所需资料：?如以前未开立过嘉实基金帐户，遵循上述开户应提供的资料?如投资者已在直销中心开立嘉实基金帐户，只须填写基金开户、认购（申购）申请表（机构）中账户名称、机构证件类型和证件号码（帐户名称须与原帐户名称相同，且证件必须与原开户时使用的证件完全一致，）、基金帐号或交易帐号等信息，并加盖相应单位公章 四、注意事项：1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。2、如投资者以前未在嘉实基金管理有限公司的任何销售机构开立过基金账户，须办理开立基金账户业务；如投资者以前曾在嘉实基金管理有限公司的代销机构开

14、立过基金账户，首次到直销中心办理基金业务，须先增开直销交易账户。3、投资者预留的客户信息是嘉实基金管理有限公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息嘉实基金均视为本人真实有效的联系方式。如因投资者预留信息有误导致无法联系投资者本人，造成的结果由投资者本人承担。4、深圳证券帐号指在深圳证券交易所注册登记的 A 股股票账户卡号或证券投资基金帐号，如嘉实沪深 300 基金需做跨系统转托管须正确填写，如不需要跨系统转托管则不必填写。5、非法人机构投资者开立基金帐户时，必须提供银行出具的开户证明 6、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划以及保险公司的保险产品开立基金帐户时提供

15、的批文（或备案文件或信托合同）中，文件中指明的产品名称须与开户名称保持一致，如不一致，银行、券商、信托公司等应出具对其不一致情况的说明，加盖单位公章。7、帐户分红方式适用于该账户内的所有基金。该帐户内所有基金如未另外设置分红方式，都将默认采用帐户的分红方式。投资者可通过填写基金特殊业务申请表对帐户内各基金的分红方式分别进行修改。亦可通过填写基金变更业务申请表（机构）对帐户的分红方式进行修改。8、投资者若在直销中心通过传真的委托方式进行有关业务的办理，须与本公司签订基金传真委托服务协议书。基金账户的开立可以通过传真方式办理，其中基金传真委托服务协议书可不提供传真件，但投资者须将所有资料原件十日内

16、寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传真件视同原件。9、嘉实基金管理有限公司对投资者提供的开户资料仅作表面真实性审查。机构投资者凭单位公章或预留印鉴进行的操作行为均视为本机构所为，由此造成的后果由本机构承担。10、在基金账户开设当日，投资者可提交认购（申购）申请，认购（申购）的确认有效要以基金账户开立成功为前提。如投资者开立基金账户当天有认购（申购）开放式基金的需要，同时填写“基金开户”和“基金认购（申购）”相关信息即可。11、直销中心对开户申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。合格境外机构投资者（QFII）开户业务指南 合格境外机构投资者（QFII）开户业务指南 一、合

17、格境外机构投资者（QFII）开立基金账户规则适用的对象：1、本规则根据合格境外机构投资者（QFII）的特点特别制定，凡属合格境外机构投资者（QFII）开户申请均应依据本规则办理；2、合格境外机构投资者（QFII）的认（申）购申请和资金划拨等事项参照境内法人机构投资者办理。二、合格境外机构投资者（QFII）开立基金账户须提供的资料：1、证监会出具的关于托管行 QFII 托管人资格的批复，加盖托管银行托管业务专用章；2、证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证的复印件，由托管银行审核，并加盖托管业务专用章；3、QFII 机构在托管银行的开户许可证，加盖托管业务专用章；4、QFII 机构提供的授权

18、书，其中应包含授权对象、授权对象可代理的业务（特别要明确由谁办理交易类业务）、授权期限等内容，由 QFII 机构的负责人签名确认；5、填妥的基金开户、认购（申购）申请表（机构），“机构单位公章”处由托管行加盖托管业务专用章，QFII 机构负责人签名；6、提供印鉴卡（法人机构）一式三份；7、提供基金业务授权委托书（法人机构），对 QFII 机构的业务经办人进行授权，加盖托管业务专用章并由 QFII 机构负责人签字；8、交易业务经办人的身份有效证件（身份证、护照等）经其签字的复印件；9、若开通传真交易，还须提供基金传真委托服务协议书一式两份，签章处由托管行加盖托管业务专用章，QFII 机构负责人签

19、名；10、开立或登记中登基金帐号，还须提供 QFII 机构开立深圳证券账户的深圳 A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡。三、注意事项：1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合格境外机构投资者。2、如投资者以前未在嘉实基金管理有限公司的任何销售机构开立过基金账户，须办理开立基金账户业务；如投资者以前曾在嘉实基金管理有限公司的代销机构开立过基金账户，首次到直销中心办理基金业务，须先增开直销交易账户。3、投资者预留的客户信息是嘉实基金管理有限公司与投资者联系、为投资者提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息嘉实基金均视为本人真实有效的联系方式。如因投资者预留信息有误导致无法联系投

20、资者本人，造成的结果由投资者本人承担。4、帐户分红方式适用于该账户内的所有基金。该帐户内所有基金如未另外设置分红方式，都将默认采用帐户的分红方式。投资者可通过填写基金特殊业务申请表对帐户内各基金的分红方式分别进行修改。亦可通过填写基金变更业务申请表（机构）对帐户的分红方式进行修改。5、投资者若在直销中心通过传真的委托方式进行有关业务的办理，须与本公司签订基金传真委托服务协议书。基金账户的开立可以通过传真方式办理，其中基金传真委托服务协议书可不提供传真件，但投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传真件视同原件。6、嘉实基金管理有限公司对投资者提供的开户资料仅作表面真实性审

21、查。机构投资者凭单位公章或预留印鉴进行的操作行为均视为本机构所为，由此造成的后果由本机构承担。7、在基金账户开设当日，投资者可提交认购（申购）申请，认购（申购）的确认有效要以基金账户开立成功为前提。如投资者开立基金账户当天有认购（申购）开放式基金的需要，同时填写“基金开户”和“基金认购（申购）”相关信息即可。8、直销中心对开户申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。账户资料变更账户资料变更 一、账户信息变更的业务种类 1、账户基金信息变更，包括：?变更联系方式?变更账户的分红方式?开通传真或取消传真的委托方式?变更经办人?变更预留印鉴 2、账户重要信息变更，包括：?变更机

22、构户名?变更机构证件类型?变更机构证件号码 3、预留银行信息变更，包括：?变更预留银行户名?变更预留银行名称?变更预留银行帐号 二、机构变更账户信息所需资料：1、账户基本信息变更 变更联系方式、账户的分红方式，开通传真或取消传真的委托方式：?填妥的基金变更业务申请表（机构）（加盖原预留印鉴或单位公章）?签署一式两份的基金传真委托服务协议书（开通传真的委托方式）变更经办人?填妥的基金变更业务申请表（机构）（加盖原预留印鉴或单位公章）?对新经办人的业务授权委托书（加盖公章和法定代表人章）?新经办人身份证复印件（如变更经办人）变更预留印鉴?填妥的基金变更业务申请表（机构）（加盖新的预留印鉴或单位公章

23、）?经办人身份证复印件?新印鉴卡一式三份 2、账户重要信息变更?填妥的基金变更业务申请表（机构）（加盖预留印鉴或单位公章）?新的营业执照或注册登记证书等的副本复印件（加盖单位公章）?工商局出具的变更相关信息的证明复印件?法人身份证复印件及经办人身份证复印件?如变更账户名称，还须提供新的银行帐户证明（如只变更证件号码，是否可不提供）?如变更账户名称，还须提供新的印鉴卡一式三份（如只变更证件号码，是否可不提供）?视原因应提供的其它变更证明 3、预留银行账户信息变更?填妥并的基金变更业务申请表（机构）（加盖预留印鉴或单位公章）?出示经办人有效身份证件并留存复印件?出示拟变更银行账户的银行开户证明（加

24、盖单位公章）三、注意事项：1、账户基本信息变更可通过传真委托方式办理，账户重要信息变更及预留银行账户信息变更须亲临直销中心办理或将所需资料原件寄送至直销中心办理。2、投资者须将所有资料原件十日内寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传真件视同原件。3、直销中心对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。销户销户 一、销户的业务种类：?基金账户销户?交易账户销户 二、销户业务所需资料：?填妥的账户管理申请表（加盖单位公章）?加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的副本复印件?经办人身份证复印件 三、注意事项：1、销户是指应投资人要求，直销中心为投资人撤销基金账户资料和信息的业务。包括基金账户销户和交易账户销户。基金账户销户是指撤销投资人在该基金账户的注册登记机构的账户资料和信息的业务，交易账户销户是指撤销投资人在直销中心的账户资料和信息的业务。2、销户业务不可通过传真委托方式办理，须亲临直销中心办理或将所需资料原件寄送至直销中心办理。3、办理基金账户销户时，机构投资者须保证该基金账户在所有销售机构的基金份额均为零；办理交易账户销户时，机构投资者须保证该基金账户在直销中心的基金份额为零。4、直销中心对申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。