基金投资人风险承受能力调查表 - 传真及复印件有效(传.pdf

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1、 传真及复印件有效(传真后请电话确认400-886-4800)咨询热线:400-886-4800 021-34064800 传真：021-64713758 公司网站： 地址：上海市复兴西路 159 号 邮 编：200031 基金投资人风险承受能力调查表基金投资人风险承受能力调查表 申 请 人 全 称：有效身份证件类型：身份证 护照 军官证 其他 有效身份证件号码：基金帐号或交易帐号：本问卷旨在协助您了解您对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与一般投资风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。1.您的年龄为：1

2、)25 岁以下 （4 分）2)25 岁至 35 岁 （7 分）3)35 岁至 45 岁 （10 分）4)45 岁至 55 岁 （8 分）5)55 岁以上 （3 分）2.您的家庭年收入为：1)25000 元以下 （0 分）2)2500050000 元 （3 分）3)5000080000 元 （5 分）4)80000100000 元 （7 分）5)超过 100000 元 （10 分）3.您计划何时退休：1)5 年以内 （0 分）2)5 年10 年 （3 分）3)10 年20 年 （5 分）4)20 年以上 （10 分）4.您目前投资计划的主要目的是什么：1)攒钱买车买房 （0 分）2)子女教育金储

3、备 （3 分）3)退休养老预防 （5 分）4)无具体目标 （10 分）5.您计划自己的投资持续年限为：1)1 年内 （0 分）2)1 年3 年 （3 分）3)3 年5 年 （5 分）4)10 年以上 （10 分）6.您对于将来的收入是否充满信心：1)非常有信心（10 分）2)信心较多 （7 分）3)不太有信心 （5 分）5)信心非常少 (0 分)4)信心较少（3 分）7.您目前的投资状况为：1)仅有银行存款及国债投资经验 （0 分）2)对其它投资品种有一些基本认识，但尚未实践 （3 分）3)证券、保险及基金品种上有一些短期投资经历 （6 分）4)对各品种与市场动态了如指掌，并亲自打理投资 （8

4、 分）5)对投资品种较为了解，委托理财长线投资 （10 分）8.您的投资哲学是：1)首先避免短线过于波动 （3 分）2)长线回报与短线波动兼顾 （5 分）3)首先注重长线回报 （10 分）9.对于基金净值的日常浮动，您的态度为：1)不介意短期浮动，关心长期表现 （10 分）2)一般关注，定期总结 （5 分）传真及复印件有效(传真后请电话确认400-886-4800)咨询热线:400-886-4800 021-34064800 传真：021-64713758 公司网站： 地址：上海市复兴西路 159 号 邮 编：200031 3)非常关注，研判走势 （2 分）10.对于投资浮亏（尚未实现的亏损）

5、，您将如何对待:1)坦然面对，认为长期持有可弥补损失 （10 分）2)较为关注，总结原因 （7 分）3)非常关注，提前考虑对策 （5 分）4)焦虑，可能选择赎回 （2 分）11.对于基金投资品种的业绩表现，您的最长考察期限为:1)3 个月 （1 分）2)6 个月 （4 分）3)一年 （7 分）4)一年以上 （10 分）12.您期望的投资状况为:1)固定利息或股息回报，而且绝对保本 （0 分）2)固定回报，与利得收入兼顾，并保持流动性 （5 分）3)以利得增长为主，同时有一些固定收入 （7 分）4)最为注重长期资本利得 （10 分）下表是根据您对上述问题回答的总分，借此评估您在面对风险时所持有的

6、“一般”态度 分数 风险属性典型分类 定义 0-20 分 保本型 看起来您属于投资者中最为保守的一族，往往很难接受新生事物，对高风险的投资产品嗤之以鼻。您深知本金安全至上的真理，不太在乎收益几何。您知道通货膨胀会吞噬放在银行的财富，因此不愿意把资金全部存入银行。您的经济实力可能不是太好，偶尔有现金支出会感觉捉襟见肘，但又不愿白白舍弃利息收益，所以流动性高的货币市场基金可以满足您的需求。对于您的基金品种建议为货币市场基金。21-40 分 保守型 您的风险承担能力较低，不太愿意承担太多风险，也不太喜欢涉足风险较高的投资领域。您较为注重本金的保值，所以您愿意容忍相对较低的回报率，并耐得住寂寞。对于波

7、动性大的股票市场，您的参与意向和亲近感比较低。您相信一份耕耘、一份收获，但始终不太愿意在理财技巧方面投入时间与精力。您对一夜暴富嗤之以鼻，但您谨慎的投资性格会让您在经济危机到来时享受前所未有的自豪感。对于您的基金品种建议为货币型基金，保本基金或债券型基金，保本增值型基金。41-60 分 稳健型 您属于大众投资者中为数最多的群落中的一员。您对于投资市场具有一些了解，持谨慎态度，厌恶高风险，但愿意在可承担的范围内进行尝试。您的投资目的，主要是保障现有资本，同时希望获得稳定的增值。传真及复印件有效(传真后请电话确认400-886-4800)咨询热线:400-886-4800 021-34064800

8、 传真：021-64713758 公司网站： 地址：上海市复兴西路 159 号 邮 编：200031 所以，较低风险同时较低回报的债券市场，是您关注的重点。同时，资产并不太宽裕的您，对于提高现金资产的利用效率报有期待，所以您比较重视货币市场基金。股票在您看来，风险度较高，但您对于某些看上去不错的股票会发生兴趣。您对于股票投资的风险限度经常为小于市场的整体风险。当股票浮亏超过您的容忍度，您很可能选择忍痛割肉，并且可能需要很长时间才会再次踏入市场。对于您的基金品种建议为债券型基金，混合型基金。61-80 分 积极型 您认为自己比较为了解投资知识，持主动投资态度，担心通货膨胀侵蚀您的财富。您非常明白

9、不能把全部鸡蛋放在一个篮子里面的道理。所以，您将资产平均分配于风险回报各自相异的产品中。但是，您同时具有比较强的投资偏好。您认为股市虽然风险较高的，但长期来看若良好运作可以获得较高回报。而且您认为，股票是为数不多可获取高回报的工具。出于组合投资考虑，您还投资于风险较低的债券市场，并持有货币基金以应对现金支出。对于回报期望值，您的要求较高，希望在获取固定利益收入的同时，可以达资本增长。为此，您可以承受一些波动，即使有时承担超过市场整体的风险。对于您的基金品种建议混合型基金或股票型基金。81120 进取型 您对于投资市场颇为了解，也引以为傲。您的财务压力很小，对未来收入增长充满信心。您深知风险与回

10、报相匹配的道理，信奉险中求财。股票市场，是您投资的重点，您也明白股市短期波动大，但您愿意而且相信自己有足够的能力承担帐面损失。在短期内没有资金兑付压力，最为注重高回报。同时，虽然您深知灵活搭配各种不同风险类型产品构建投资组合的奥妙，但出于您对市场的充满自信的判断与对本金较高的风险承受力，只会少量持有债券等其它低风险产品。对于您的基金品种建议为：股票型基金。根据您所提供的答案，您的总分是（）。参照以上定义，您面对投资风险的“一般”承受度大致是（保本型 保守型 稳健型 积极型 进取型 ）传真及复印件有效(传真后请电话确认400-886-4800)咨询热线:400-886-4800 021-34064800 传真：021-64713758 公司网站： 地址：上海市复兴西路 159 号 邮 编：200031 重要声明：1、本风险评估问卷结果是根据投资者填问卷当时所提供的资料而推论得知，且其结果将作为投资者未来在投资本公司基金产品时的参考所用。此问卷内容及其结果不构成投资买卖建议。天治基金将不对此份问卷结论之准确性及获得资讯是否完整负责。2、如本人放弃调查，则视为愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别保守型。3、如本人所选择的基金产品风险等级超过本调查问卷得出的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿行为，自行承担此投资的风险。投资人签名：日期:年 月 日