光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金合同.pdf

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1、光大保德信基金募集申请材料（三）光大保德信优势配置股票型证券投资基金 基金合同 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 目 录 一、目 录 一、前言.31前言.31 二、二、释义.32释义.32 三、三、基金的基本情况.36基金的基本情况.36 四、四、基金份额的发售与认购.37基金份额的发售与认购.37 五、五、基金备案.39基金备案.39 六、六、基金份额的申购、赎回.311基金份额的申购、赎回

2、.311 七、七、基金合同当事人及其权利义务.320基金合同当事人及其权利义务.320 八、八、基金份额持有人大会.328基金份额持有人大会.328 九、九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.336基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.336 十、十、基金的托管.339基金的托管.339 十一、十一、基金份额的注册登记.340基金份额的注册登记.340 十二、十二、基金的投资.342基金的投资.342 十三、十三、基金的财产.350基金的财产.350 十四、十四、基金资产的估值.352基金资产的估值.352 十五、十五、基金的费用与税收.358基金的费用与税收.358 十六、十六、基金

3、的收益与分配.360基金的收益与分配.360 十八、基金的信息披露.363十八、基金的信息披露.363 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.368十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.368 二十、业务规则.371二十、业务规则.371 二十一、违约责任.372二十一、违约责任.372 二十二、争议的处理.373二十二、争议的处理.373 二十三、基金合同的效力.374二十三、基金合同的效力.374 二十四、其他.375二十四、其他.375 二十五、基金合同摘要.375二十五、基金合同摘要.375 二十六、基金管理人和基金托管人签章.388二十六、基金管理人和基金托管人签章.38

4、8 光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 31 一、前言 一、前言 （一）（一）订立光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的、依据和原则。1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务，规范光大保德信优势配置股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规及相关规定。3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信

5、用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）（二）本基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与本基金合同不一致，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照基金法、本基金合同及其他有关法律法规及相关规定享有权利和承担义务。（三）（

6、三）本基金由基金管理人依照基金法、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（四）（四）基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 32 二、释义 二、释义 本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：基金或本基金：指光大保德信优势配置股票型证券投资基金；基金合同或本基金合同：基金合同或本基金合同：指 光大保德信优势配置股票型证券投资

7、基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充；招募说明书：招募说明书：指光大保德信优势配置股票型证券投资基金招募说明书及其定期更新；基金份额发售公告：基金份额发售公告：指 光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金份额发售公告；托管协议：托管协议：指光大保德信优势配置股票型证券投资基金托管协议及对该协议的任何有效修订和补充；销售代理协议：销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的 光大保德信优势配置股票型证券投资基金销售与服务代理协议及对该协议的任何有效修订和补充；中国证监会：中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；基金法：基金法：指中华人民

8、共和国证券投资基金法；合同法：合同法：指中华人民共和国合同法；运作办法：运作办法：指证券投资基金运作管理办法；销售办法：销售办法：指证券投资基金销售管理办法；信息披露办法：信息披露办法：指证券投资基金信息披露管理办法；治理准则治理准则：指证券投资基金管理公司治理准则（试行）；法律法规及相关规定：法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方性法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件，以及对于该等法律法规及相关规定的不时修订和补充；基金合同当事人：基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

9、人；基金管理人或本基金管理人、本公司：基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 33 基金托管人：基金托管人：指招商银行股份有限公司；销售机构：销售机构：指负责基金销售的直销机构和代销机构；直销机构：直销机构：指光大保德信基金管理有限公司投资理财中心；代销机构：代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；基金注册登记人：基金注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构，即光大保德信基金管理有限公司；基金销售业务：基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业

10、务；注册登记业务：注册登记业务：指基金登记、存管、过户业务，具体内容包括投资人基金账户的建立管理、基金份额的注册登记及交易确认、代理发放红利、建立保管基金份额持有人名册等；基金份额持有人：基金份额持有人：指依法取得和持有依据基金合同发行的基金份额的投资人；基金投资人：基金投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规及相关规定或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人；个人投资人：个人投资人：指依据中华人民共和国有关法律法规及相关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人；机构投资人：机构投资人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基

11、金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：合格境外机构投资者：指符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资人；基金募集期：基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；基金合同生效日：基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规及基金合同的规定，基金管理人依据相关法律法规及相关规定向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；光

12、大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 34 基金合同终止日：基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期；存续期：存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；开放日：开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；工作日：工作日：指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；T 日：T 日：指销售机构在规定时间受理投资人业务申请的工作日；TN 日：TN 日：指自 T 日起第 N 个工作日（不包括 T 日）；日/天：日/天：指公历日；月：月：指公历月；元：元：指人民币元；认购：认购：指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本基金

13、份额的行为；申购：申购：指在基金合同生效后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定通过基金销售机构申请购买本基金份额的行为；赎回：赎回：指在基金合同生效后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定，通过基金销售机构申请将手中持有的基金份额按一定价格卖给基金管理人并收回现金的行为；巨额赎回：巨额赎回：指在开放式基金的单个开放日，基金净赎回申请超过上一日该基金总份额的 10%；转换：转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为；转托管：转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下的一个

14、交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；定期定额投资计划：定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；基金账户：基金账户：指注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额余额及其变动情况的账户；光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 35 基金交易账户：基金交易账户：指基金销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖基金份额、基金份额变动及资金结余情况的账户；投资指令：投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物

15、券调拨等指令；基金收益：基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；基金资产总值：基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的认/申购基金款以及其他资产所形成的基金资产的价值总和；基金资产净值：基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金资产估值：基金资产估值：指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；基金份额净值：基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日当日的基金份额总数所得的基金资产价值；指定报刊：指定报刊：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊，包括但不限于中国证券报、上海

16、证券报、证券时报；网站：网站：指基金管理人和基金托管人的互联网网站；基金信息披露义务人：基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规规定和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织；不可抗力：不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、动乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 36 三、

17、基金的基本情况 三、基金的基本情况 （一）基金的名称（一）基金的名称 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 （二）基金的类别（二）基金的类别 股票型证券投资基金 （三）基金的运作方式 （三）基金的运作方式 契约型开放式证券投资基金 （四）基金投资目标 （四）基金投资目标 本基金追求投资回报的实现，在严格管理风险的基础上，根据证券市场的变化进行行业配置，通过科学投资争取为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的回报。（五）募集规模 （五）募集规模 本基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金募集规模限制及控制措施详见基金份额发售公告。（六）基金份额面值 （六）基金份额面值 本

18、基金份额面值为人民币 1.00 元。（七）基金份额的认购费用 （七）基金份额的认购费用 基金份额的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算。本基金的认购费率最高不超过法律法规规定的限额，具体见招募说明书。（八）基金存续期限 （八）基金存续期限 不定期 光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 37 四、基金份额的发售与认购 四、基金份额的发售与认购 任何与基金份额发行有关的当事人不得预留和提前发售本基金份额。（一）基金份额的发售 1、发售时间（一）基金份额的发售 1、发售时间 本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基

19、金合同的规定，在基金份额发售公告中确定并公开披露。2、发售方式 2、发售方式 本基金通过基金管理人的直销机构以及商业银行、证券公司等代销机构的代销网点向投资人公开发售。3、发售对象 3、发售对象 本基金发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。（二）募集规模（二）募集规模 本基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金募集规模限制及控制措施祥见基金份额发售公告。（三）募集期间认购资金利息的处理（三）募集期间认购资金利息的处理 认购款项在基金验资之前

20、产生的利息将折算为基金份额归投资人所有，在验资之后至基金合同生效前产生的利息直接计入基金资产，其中利息以注册登记人的记录为准。（四）认购费用（四）认购费用 本基金的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算。基金认购费用不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、注册与光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 38 过户登记等募集期间发生的各项费用。认购费用具体费率按招募说明书的规定执行。（五）认购份额（五）认购份额 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：净认购金额认购金额/（1认购费率）认购费用认购金额净认购金额 认购份额（净认购金额认购利息）/基金份

21、额面值 基金份额面值为 1.00 元。基金份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分所代表的资产归基金所有。（六）认购限额（六）认购限额 在本基金设立募集期内，投资人可至本基金各代销机构的代销网点认购，每次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元。投资人也可至本基金直销机构认购，每次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元。投资人在设立募集期内可以重复认购，除每次认购单笔最低限额限制外，认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设其他限制，法律另有规定的除外。多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。基金管理人可根据市

22、场情况，调整认购金额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。（七）其他 （七）其他 本基金采取金额认购方式，基金投资人须在发行期内将足额资金存入销售机构指定的账户。投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 39 五、基金备案 五、基金备案 （一）基金备案的条件（一）基金备案的条件 本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：1、基金募集份

23、额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；2、基金份额持有人的人数不少于两百人。本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入基金管理人指定的商业银行，不能挪作他用。（二）基金的备案（二）基金的备案 基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告和基金备案材料，办理基金备案手续。（三）基金合同的生效（三）基金合同的生效 自基金备案手续获得中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。（四）基金募集失败的处理方式 （四）基金募集失败的处理方式 基金募集期

24、届满，不能满足基金备案的条件的，基金管理人应当以其固有资产承担因募集行为而产生的全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期届满后 30 天内退还给基金投资人。（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人，或基金资产净值低于人民币五千万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告；连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人，或基金资产净值低于人民币五千万元的，基金光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 310 管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案；连

25、续六十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或基金资产净值低于人民币五千万元的，基金管理人有权依据法律法规及合同规定的程序宣布终止本基金合同，并组织基金财产清算组对基金财产进行清算，清算报告报中国证监会备案并公告。法律法规另有规定的，从其规定办理。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 311 六、基金份额的申购、赎回 六、基金份额的申购、赎回 （一）申购和赎回场所（一）申购和赎回场所 本基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告）进行。若发生销售机构变更，基金管理人应在销售机构变更后两日内在至少一种指定报刊和网站上刊登公告

26、并报中国证监会备案。（二）申购和赎回的开放日及时间 （二）申购和赎回的开放日及时间 本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超过三个月的时间开始办理，具体业务办理时间，基金管理人应最迟在开放申购和赎回两日前在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。申购、赎回的开放日为证券交易所的正常交易日。开放日的具体业务办理时间由基金管理人在基金份额发售公告中明示。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间改变等其他特殊情况，基金管理人可视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上公告并报中国证监会备案。投资人在开放日及开放时间之外的日期和时间提出申购、赎回或者

27、转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。（三）申购与赎回的原则 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购，份额赎回”原则，即本基金申购以金额申请，基金赎回以基金份额申请；3、在分级申购限制的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率计算；4、当日的申购和赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日交易时光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 312 间结束后不得撤销；5、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更改上述原则。

28、基金管理人必须最迟于新规则开始实施前两日在至少一种指定报刊和网站上公告并报中国证监会备案。（四）申购与赎回的程序（四）申购与赎回的程序 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T1 日内公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。1、申购与赎回的申请方式 1、申购与赎回的申请方式 基金投资人须按照基金销售机构的规定，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请，并办理有关手续。投资人提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。否则，所提交的申购、赎回的申请无效，不予成交。2、申购与赎回申请的确认与通

29、知 2、申购与赎回申请的确认与通知 对在 T 日规定时间内受理的申请，在正常情况下，基金份额持有人可在 T2 个工作日到其办理申请业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。3、申购与赎回申请的款项支付 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未能全额到账，则申购不成功。若申购不成功或无效，基金销售机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在 T7 日内划往赎回人预留的银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关巨额赎回的条款处理。（五）申购份额与赎回金额（五）申购份额与赎回金额

30、1、直销机构和代销机构的代销网点每个账户每次申购的最低金额和赎回的最低份额详见招募说明书；2、基金管理人可根据市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 313 金管理人必须最迟在调整前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案；3、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，以四舍五入的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有；4、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净

31、额为赎回金额扣除相应的费用的金额，以四舍五入的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。（六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算：（六）申购份额与赎回金额的计算方式 1、基金申购份额的计算：基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：净申购金额申购金额/（1申购费率）申购费用申购金额净申购金额 申购份额净申购金额/申购当日基金单位净值 2、基金赎回金额的计算：2、基金赎回金额的计算：基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：赎回价格申请日基金份额净值 赎回金额赎回份额赎回价格 赎回费用赎回金额赎回费率 净赎回金额

32、赎回金额赎回费用 3、3、申请日（T 日）的基金份额净值在当天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T1 日）公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。基金份额净值的计算公式为：T日基金份额净值T日基金资产净值总额/T日基金份额总份数。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 314（七）申购和赎回的费用及其用途（七）申购和赎回的费用及其用途 本基金的申购费率和赎回费率最高不超过法律法规规定的限额，具体详见招募说明书。本基金的申购费由申购人承担，用于基金的市场推广、销售及注册登记等各项费用，不记入基金资产。本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分用于

33、支付注册登记费等手续费用。基金管理人可以在法律法规和本基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明书有效期间上述费率如发生变更，基金管理人应最迟在调整实施新的费率之日前两日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。基金管理人可以在不违背法律法规规定及本基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。（八）申购

34、和赎回的注册登记（八）申购和赎回的注册登记 经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的交易时间之前可以撤销。基金投资人申购本基金成功后，基金注册登记人在T1日为基金份额持有人登记权益并办理注册登记手续，基金份额持有人在T2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。基金份额持有人赎回本基金成功后，基金注册登记人在T1日为基金份额持有人扣除权益并办理相应的注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前两日予以公告。（九）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、拒绝或暂停申购的情形（九）拒绝或暂停申购

35、、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、拒绝或暂停申购的情形 光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 315 出现以下情况之一时，基金管理人可以拒绝或暂停接受、办理投资人的申购申请：（1）不可抗力原因导致基金管理人无法接受投资人的申购申请；（2）证券交易所交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）因技术故障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；（5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或

36、损害其他基金份额持有人利益时，在不违反法律法规及相关规定的前提下，为保护其他基金份额持有人利益，基金管理人可以拒绝或暂停接受、办理该申购申请；（6）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；（7）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述（1）至（4）项或（6）（7）项情形时，基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向中国证监会备案。发生上述（5）项情形时，基金管理人应将申购款项全额退还申购申请人。暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 出现以下情况之一时，基金管理人

37、可以暂停接受或办理赎回申请：（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）发生巨额赎回，根据本基金合同的规定，可以暂停接受赎回申请的情况；（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理人应在当日向中国证监会备案，并最迟在两光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 316 日内刊登暂停赎回的公告。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配

38、给赎回申请人，其余部分可延期支付。暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。（十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定（十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 基金单个开放日，基金净赎回申请（净赎回申请份额赎回申请份额转出申请份额申购申请份额转入申请份额）超过上一日基金总份额的 10%时，为巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 发生巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的现金情况决定全额赎回、部分延期赎回或者暂停赎回；（1）全额赎回：按正常的赎回程序办理；（2）部分延期赎回：巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比例不

39、低于基金总份额的 10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以下一个开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额，但基金份额持有人可在申请赎回时选择将当日未获受理部分予以撤销。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种指定报刊和网站上予以公告，并

40、向中国证监会备案；（3）暂停赎回：本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过二十个工作日，并应当在两日内在至少一种指定报刊和网站上进行公光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 317 告并报中国证监会备案。（十一）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式（十一）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当在两日内在指定报刊和网站上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每一周至

41、少刊登提示性公告一次。（十二）重新开放申购或赎回的公告（十二）重新开放申购或赎回的公告 1、如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公布最新的基金份额净值；2、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，基金管理人应于重新开放申购或赎回日的前一个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值；3、如果发生暂停的时间超过两周，基金管理人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟提前两日在至少一种指定报刊和网站上连续

42、刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。（十三）基金转换（十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。转换的数额限制、转换费率等相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。（十四）定期定额投资计划（十四）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 318 自行约定每期扣款金额，每期扣款

43、金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。（十五）基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 1、非交易过户（十五）基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 1、非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基金账户的行为。基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法强制执行等情况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机关依

44、据生效的司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制判决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资人或机构投资人或合格境外投资者。办理非交易过户时，申请人必须提供注册登记人要求提供的相关资料并按基金注册登记人规定的标准支付费用。2、转托管 2、转托管 基金份额持有人可以以同一基金账户在多个销售机构申购（认购）基金份额，但在赎回的情况下，必须向原申购（认购）的销售机构申请办理相应部分基金份额的赎回手续。投资人申购（认购）基金份额后可以向原申购（认购）基金的销售机构发出转托管指令，缴纳转托管手续费，转托管完成后投资人方可以在转入的销售机构赎回

45、其基金份额。3、基金冻结与解冻 3、基金冻结与解冻 基金注册登记人受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻，并按照该等有权机关的具体要求办理相关手续。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分在冻结期间产生的权益一并冻结。在不违反相关法律法规规定的情况下，基金管理人可以决定办理基金份额的光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 319 其他冻结业务，相应的业务规则及手续由基金管理人制定和实施。光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 320 七、基金合同当事人及其权利义务 七、基金合同当事人及其权利义务 （一）基金管理人 1、基金管理人概述（一）基金管理人 1、基金管理人概述 名称

46、：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 46 层 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 46 层 法定代表人：林昌 成立时间：2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.6 亿元 存续期间：持续经营 经营范围：向中华人民共和国境内的个人和实体提供投资管理服务和产品，包括：（1）发起设立基金；（2）基金管理业务；（3）中国证监会允许的其他业务。电话：（021）33074700 传真：（021）63351152 客服电话：（021）53524620 网址：

47、 2、基金管理人的权利和义务（1）基金管理人的权利 2、基金管理人的权利和义务（1）基金管理人的权利 1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；2）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、质押、冻结、解冻、收益分配等方面的业务规则；4）自本基金合同生效成立之日起，根据法律法规和本基金合同独立管理和运用基金财产；5）收取基金管理费，获得基金管理人报酬；光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 321 6）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，收取基金认购费、

48、申购费、基金赎回手续费及其他事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；7）自行担任本基金的注册登记人，或选择、更换其他符合条件的机构担任基金注册登记代理机构办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同的规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；8）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同的规定，对基金财产及其他基金合同当事人的利益造成损害的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，并采取其他必要措施保护本基金及本基金合同当事人的利益；9）选择、更换适当的基金代销机构，并有权依照销售与服务代理协议对基金代销机构的行为进行必要的监督和检查；10）

49、依据法律法规和本基金合同的规定，决定基金收益的分配方案；11）在本基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；12）依据有关法律法规，代表基金对被投资的上市公司行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；13）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；14）依据法律法规和本基金合同的规定，提议并召集基金份额持有人大会；15）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；18）法律法规和本

50、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。（2）基金管理人的义务（2）基金管理人的义务 1）遵守基金法、有关法律法规和本基金合同；2）依法募集基金，办理基金备案手续；光大保德信基金募集申请材料（三）基金合同 322 3）自本基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；6）配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理