学科评估材料填报常见问题解答-2月22日更新.pdf

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1、第三轮学科评估材料填报常见问题解答 第三轮学科评估材料填报常见问题解答（2012 年 2 月 22 日更新，蓝色文字和第二部分第 10 条以后为更新内容）（一）1.在理解统计学相关学科“同时参评”规则时，第 1 组与第 2 组规则只需选择一组同时参评。即：若某单位“统计学”具有授权，可选择“数学”或“应用经济学”其中一个学科与“统计学”同时参评。2.对于理工农医门类，在填写“表 II-3-4 近三年 Science/Nature 发表的学术论文”时，除 Science/Nature 论文外，其他高水平刊物上发表的论文可一并填入此表，供专家评估时参考。但所填论文不能与“表 II-3-1/2/3”

2、重复，且与 Science/Nature论文合计不超过 15 篇。3.考虑到“科研获奖”尤其是“国家奖”数量较少，获奖周期一般较长。获奖情况在短期内数据波动较大。在填写“表 II-1 科研获奖”时，请在下方补充填写“2007-2008年科研获奖”情况。（二）1问：退休返聘人员和博士后是否可以列入“专职教师总数”和“专家团队”中？1问：退休返聘人员和博士后是否可以列入“专职教师总数”和“专家团队”中？答：若退休返聘人员、博士后等的人事关系 2011 年 12 月 31 日在本单位则可计入。2问：长江学者讲座教授、原“国家杰青 C 类”人事关系不在本单位，能否作为专家填写？千人计划是否包括“短期千

3、人”和“青年千人”？2问：长江学者讲座教授、原“国家杰青 C 类”人事关系不在本单位，能否作为专家填写？千人计划是否包括“短期千人”和“青年千人”？答：(1)长江学者讲座教授可以填写，在填表时选择相应的“专家类型”即可。(2)原“杰青 A 类”和“杰青 C 类”现已合并，均可填写，但“杰青 B 类”不能填写。(3)考虑到“短期千人”和“青年千人”设置时间较短，本轮评估暂不计入。长江学者须按“设岗学科”,“国家杰青”须按“申报学科”对应填写在相应的一级学科。3.问：“全日制专业学位学生校外博/硕导数”是指的什么？3.问：“全日制专业学位学生校外博/硕导数”是指的什么？答：根据教育部关于做好全日制

4、硕士专业学位研究生培养工作的若干意见（教研20091 号）文件精神，全日制专业学位研究生培养要建立健全“校内外双导师制”。相关学科已聘请“校外导师”的请如实填写（需有聘书、文件等证明材料备查），未聘请“校外导师”的请填写 0。在填写“博士生导师数”和“硕士生导师数”时，不再包含“校外导师数”。4问：某省刚公布“十二五”重点学科，是否按新批的填写？重点建设学科可否填写？4问：某省刚公布“十二五”重点学科，是否按新批的填写？重点建设学科可否填写？答：是的，重点学科应以最近审批的为准，不再填写以前批准的。部分省市设置了 1重点建设/培育学科的也可填写，但需在“重点学科类型”中注明。5.问：如何理解“

5、在 SCI、EI、SSCI、A&HCI 源期刊上发表的论文”？5.问：如何理解“在 SCI、EI、SSCI、A&HCI 源期刊上发表的论文”？答：“在 SCI、EI、SSCI、A&HCI 源期刊上发表的论文”是指“论文被 SCI、EI 等检索收录”，即有 SCI、EI 等的检索号。SCI 和 EI 检索号的查询方法详见关于“论文他引次数”、“SCI/EI 检索号”及“ESI 高被引论文”的查询方法。6.问：2011 年获批的国家自然科学基金项目，合同起始时间是 2012 年 1 月，可否填写？6.问：2011 年获批的国家自然科学基金项目，合同起始时间是 2012 年 1 月，可否填写？按合同

6、于 2008 年已结题的项目，但尾款于 2009 年才到账，可否填写？按合同于 2008 年已结题的项目，但尾款于 2009 年才到账，可否填写？答：(1)对于 2011 年获批，但合同起始时间为 2012 年的科研项目，可以填写，但“本学科经费”必须是 2009.1.1-2011.12.31 实际到账的经费，没有经费到账的填写 0。(2)对于 2009 年 1 月 1 日前已结题，但 2009 年后尾款才到账的科研项目，可以填写，但应按合同（文件）如实填写项目起止时间。7.问：若某科研项目因故延期或提前结题，则项目的结束年月应如何填写？7.问：若某科研项目因故延期或提前结题，则项目的结束年月

7、应如何填写？答：若已得到有关主管部门的正式批文，批准项目延期或提前结题，则按批准后的实际结束年月填写；否则一律按照“项目下达书”或“项目合同”填写；但相关经费仍需按到账时间统计。8.问：“军队科技进步奖”和“军队教学成果奖”是否可以填写？8.问：“军队科技进步奖”和“军队教学成果奖”是否可以填写？答：可以作为“科研获奖”和“教学成果奖”中相应的省部级奖励填写。9.问：在填写“学生境外交流情况”和“在校生体育竞赛获奖”时，是否可以填写本科生？9.问：在填写“学生境外交流情况”和“在校生体育竞赛获奖”时，是否可以填写本科生？答：学科评估指标体系和简况表中的“学生”均指“全日制学术学位和全日制专业学

8、位博士/硕士研究生”，不包括本科生。在填写“学生境外交流情况”时，尚未回国的学生，只要出国期间学籍在本单位仍可填写，“回国（境）时间”栏填写“未回国（境）”。10.问：在填写“已转化或应用的专利”时，是按专利的申请时间、授权时间，还是转化/应用时间统计？10.问：在填写“已转化或应用的专利”时，是按专利的申请时间、授权时间，还是转化/应用时间统计？被本单位应用的专利是否可以计入？被本单位应用的专利是否可以计入？答：专利应在 2009.1.1-2011.12.31 期间获得授权（颁证），且在 2011 年 12 月 31日前已签转让合同或已应用。无论专利在外单位还是本单位应用，仅限在企业生产或实

9、际产品中的应用。2（以下为 2012 年 2 月 22 日更新）11.问：在统计“在校博士/硕士生数”时，医学八年制本硕博连读学生在获得学士学位后，直接攻读博士学位，是否应按博士生统计？11.问：在统计“在校博士/硕士生数”时，医学八年制本硕博连读学生在获得学士学位后，直接攻读博士学位，是否应按博士生统计？答：是的。12.体育学科“专家团队”中的“高水平运动员”，是否仅限“专职教师”？学生可以填写在内吗？12.体育学科“专家团队”中的“高水平运动员”，是否仅限“专职教师”？学生可以填写在内吗？答：仅统计“专职教师”。学生的运动水平请在“学生体育比赛获奖”中填写。13.国家发改委主管的“国家工程

10、实验室”属国家科技创新体系的重要组成部分，是否可以列入国家级的重点实验室、中心、基地？13.国家发改委主管的“国家工程实验室”属国家科技创新体系的重要组成部分，是否可以列入国家级的重点实验室、中心、基地？答：可以。14.问：在填写“代表性学术论文”时，若在相关国际会议上发表的论文被 Web of Science引用次数较多，是否可以填写？14.问：在填写“代表性学术论文”时，若在相关国际会议上发表的论文被 Web of Science引用次数较多，是否可以填写？答：若会议论文被 SCI、EI、SSCI、AHCI 等检索，可以填写其在 WoS 中的他引次数。对于“计算机和软件工程”学科，已在“A

11、 类会议”表中填写的，不再重复填写。15.问：如果在国内期刊发表的论文，同时被 SCI、CSCD 等检索，是填写在“国内发表论文”还是“国外发表论文”表中？15.问：如果在国内期刊发表的论文，同时被 SCI、CSCD 等检索，是填写在“国内发表论文”还是“国外发表论文”表中？答：两者可同时填写。若填在“国内”部分就统计 CSCD/CSSCI 的他引次数，若填在“国外”部分就统计 Web of Science 的他引次数。本项目中，“国外”指“国外数据库”。16.在填写论文发表期刊的影响影子时，是填写“当年发布的上年度影响因子”，还是填写“下年发布的本年度影响因子”？16.在填写论文发表期刊的影

12、响影子时，是填写“当年发布的上年度影响因子”，还是填写“下年发布的本年度影响因子”？答：填写论文发表时已公布的最新影响因子。17.若论文有多个通讯单位，是否均可填写？17.若论文有多个通讯单位，是否均可填写？答：若论文有多个通讯单位，仅计“第一通讯单位”。18.问：在填写“近五年代表性学术论文”时，应该填写“他引次数”高的还是“影响因子”高的论文？18.问：在填写“近五年代表性学术论文”时，应该填写“他引次数”高的还是“影响因子”高的论文？答：在填写表“表 II-3-1”和“表 II-3-2”时，应填写“他引次数”高的，影响因子仅用于后期分析。19.问：Web of Science 库中未收录

13、 EI 论文。EI 论文是否填写在 Engineering Village中的他引次数？19.问：Web of Science 库中未收录 EI 论文。EI 论文是否填写在 Engineering Village中的他引次数？3答：本次评估是统计被 SCI、EI、SSCI、AHCI 等检索的论文，在 Web of Science（WOS）中的他引次数，而不是在 Engineering Village（EV）中的他引次数。对于 EI 论文，需填写该论文被 WOS（SCI、SSCI、AHCI 等）论文引用的次数。20.问：人文社科类学科在统计“发表论文数”时，“集刊论文”是否可以统计在内？20.问

14、：人文社科类学科在统计“发表论文数”时，“集刊论文”是否可以统计在内？答：在 CSSCI 来源集刊中发表的论文可以计入。21.依国际惯例，“数学”学科的学术论文的作者一般按“字母顺序”排列，各署名单位是否均可填写？21.依国际惯例，“数学”学科的学术论文的作者一般按“字母顺序”排列，各署名单位是否均可填写？答：(1)对于“表II-3-4 近三年在高水平刊物（含Science/Nature）上发表的论文”，若论文由多单位合作且作者按字母顺序排列（或明确注明排列不分先后），且论文未明确标注通讯单位，则各署名单位均可填写，但须标注署名单位数，由各单位按相同比例共享成果。具体请在表格“备注”栏中选择“

15、论文为并列作者”，并按系统提示填写“作者总数”和“本单位本学科作者数”。(2)在填写“表II-3-1/2/3 本学科代表性论文”时，仍应按照“通讯单位（没有通讯单位按第一署名单位）”的规定填写。22.在填写“30 项其他重要科研项目”时，985/211 经费、国家重点实验室专项经费、教育部新世纪人才资助经费能否填写？教学教改项目、学校自设科研项目能否填写？22.在填写“30 项其他重要科研项目”时，985/211 经费、国家重点实验室专项经费、教育部新世纪人才资助经费能否填写？教学教改项目、学校自设科研项目能否填写？答：(1)985/211 经费、国家重点实验室专项经费中，属于科研项目经费的部

16、分可以计入“30 项其他重要科研项目”，但不能填写在“国家级”、“省部级”科研项目中。填写时应注明“项目来源”。(2)“教育部新世纪人才支持计划”资助经费可以作为“省部级科研项目经费”填写。(3)学校自设的科研项目不计入内。(4)所有经费均指“科研项目经费”，教学教改项目、基建项目等经费不计入，个人奖金不计入。23.问：国家 973、863 等科研项目未标注面上项目、重点项目，应如何填写“项目类型”？对于子课题，“负责人”一栏是填总项目负责人，还是本子课题的负责人？23.问：国家 973、863 等科研项目未标注面上项目、重点项目，应如何填写“项目类型”？对于子课题，“负责人”一栏是填总项目负

17、责人，还是本子课题的负责人？答：未标明“项目类型”的科研项目，可不填写项目类型；国家自然基金委重大研究计划请在“项目类型”中填写“重大研究计划”。若承担的是 973、863 等项目的子课题，请在“项目类型”栏填写“子课题”，并在“负责人姓名”栏填写本子课题负责人。24.问：各省（直辖市、自治区）下设厅局和各部委下设司局、中心等（简称“司局/中心”）委托的项目是否可以列入“省部级科研项目”？24.问：各省（直辖市、自治区）下设厅局和各部委下设司局、中心等（简称“司局/中心”）委托的项目是否可以列入“省部级科研项目”？答：“司局/中心”组织但以省市或部委名义公开发布、评审，且有正式批文或合同的科研

18、项目，可以计入。项目来源一般为“国家/全国/省/部委 XXXXX 项目/计划/工程”。4 525.问：在统计“出版学术专著”和“十一五国家级规划教材”时，近三年再版或重印的专著或教材可否填写？25.问：在统计“出版学术专著”和“十一五国家级规划教材”时，近三年再版或重印的专著或教材可否填写？答：可以，请在“出版时间”中填写“再版或重印时间”（以书籍上的标注为准）。26.部分“十一五国家级规划教材”为系列教材，应该如何填写？26.部分“十一五国家级规划教材”为系列教材，应该如何填写？答：“系列教材”中，各本教材的“第一作者单位”均可填写。教材名称仍按教育部公布的系列教材名称填写，并在名称后注明“

19、（系列教材）”；同时，在“参与单位数(*)”中填写“本系列教材在统计时间段内出版的总教材本数”（括号中填写“本单位为第一主编单位的教材本数”）。如：某系列教材共 6 册，2009.1.1-2011.12.31 期间共出版 4册，其中 A 单位为第一主编的 3 本，B 单位为第一主编的 1 本，则 A 单位应填写“4(3)”,B单位应填写 4(1)。27.问：在填写学科简介，如何理解“在校生”和“毕业生”？27.问：在填写学科简介，如何理解“在校生”和“毕业生”？答：(1)在校生是指 2011 年 12 月 31 日学籍在本单位、尚未毕业的博士/硕士生。2009.1.1-2011.12.31 期

20、间已毕业的优秀学生，可填写在“近十年优秀毕业生”中，也可在“学科简介”第 1、2 部分中体现。(2)按文件要求，“优秀毕业生”限填全日制专业学位和全日制学术学位博士或硕士毕业生，且应在表中注明毕业生的出生年月和授学位年月，供专家参考。28.问：学科声誉调查（主观评价）专家一般多少人，如何组成？如何进行学科声誉调查和评价？28.问：学科声誉调查（主观评价）专家一般多少人，如何组成？如何进行学科声誉调查和评价？答：(1)学科声誉调查专家一般 50-100 人，主要由本一级学科的同行专家、学者组成，还包含管理部门人员、行业人士及用人单位负责人等。本次评估将加大管理部门人员、行业人士及用人单位参与声誉

21、调查评价的力度。(2)学科声誉调查按一级学科分组进行，包含两部分：一是不向专家提供材料，专家仅凭学科的学术贡献、社会服务和学术道德等方面的印象作出评价；二是专家根据“学科简介”等在“清单表”中未能定量体现的材料进行评价。29.问：本轮指标体系中，四个一级指标的权重大致如何分配？29.问：本轮指标体系中，四个一级指标的权重大致如何分配？答：权重设置体现本次评估的目的和改革思路。本轮评估指标体系中，“学科声誉”充实了较多未能定量评价的重要内容，应适当提高其指标权重；同时，应适当提高“人才培养质量”和“科研成果类”指标权重。具体指标权重在参考以往评估情况的基础上，由各一级学科的“学科声誉调查专家”最终确定。30.问：如何统计评估结果？30.问：如何统计评估结果？答：学科评估采用“主观评价与客观评价相结合、以客观评价为主”的指标体系。客观指标包括“师资队伍与资源”、“科学研究与创作”、“人才培养质量”，其结果直接通过“清单表”中相关数据统计获得；主观评价指标为“学科声誉”，由专家进行评价。