风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用.pdf

《风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用.pdf（5页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2 0 0 6年 6月 第 8卷第 6期 中 国工程科 学 l g i n e e r i n S c i e n e e J u n 2 0 0 6 V0 1 8 No 6 t0|I譬 t 0。_ 蕊絮 强 l 誊 毫 麓0麓 _ z 风险矩阵法在武器装备采办风险评估 中的运用 李忠民 一，魏 一呜，汤淑春，陈 健(1 中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京 1 0 0 0 8 0；2 中国科学技术大学商学院，合肥2 3 0 0 2 6；3 第二炮 兵装 备研 究 院，北 京 1 0 0 0 8 5)摘要 在对国外广泛采用的风险矩阵评估方法进行全面分析和系统总结的基础上，对风险矩阵方法在我

2、国 武器装备采办风险评估 中的运用进行 了探讨，并从风 险影响和 风险概率 两个 准则人 手，以某武器 型号采办 为例 示范性地进行 了风险评估，从而为制定科学合理 的武器装备采办 风险管理 提供 决策依据。关键词 风险矩阵方法；风险评估；武器装备采办 中图分类号 F 8 3 0 5 9 文献标识码 A 文章编号 1 0 0 9 1 7 4 2(2 0 0 6)0 6 0 0 9 5 0 5 1 引 言 武器装备采办是指开发、获取和使用高新技术 武器装备 的全过程，包括确定需求、设计、研制、试验、生产、部署、保障、改进、更新和最后退役 处置等活动。武器装备 本身具有特 殊的商 品属 性：武器装

3、备需求具有国家任务性质，满足武器装 备需求采取的是国防合同方式；武器装备属专买专 卖产品；买方介入研制生成过程。武器装备特殊的 商品属性使得武器装备采办具有垄断性和有限竞争 的特点，涉 及面 广、规模 庞大、系统 环节 多，具有 周期长、耗费资金多、内部结构复杂、外部联系广 泛、采办成败影响巨大的特点；同时武器装备采办 具有复 杂性、一 次 性 以及 客 观 上 要 求 采 办 只能 成 功、不 能失败 的特 点。这些 特点迫 切要 求加 强武 器 装备采办风险评估研究，以便能够动态、适时、准 确地评价和监控武器装备采办过程的风险。2 风 险矩 阵方 法简介 风险 矩 阵 方 法(r i s

4、k m a t r i x)是 美 国 空 军 电 子 系统 中心(E l e c t r o n i c S y s t e m C e n t e r)的采 办工 程 小 组于 1 9 9 5年 4月提出的一种基于采办全寿命周期 的风 险评估 和管 理方 法。它 能够 对采 办管理 过程 中风 险(风险 集)重 要性 进行 识别，还能 够进一 步 对采 办风 险(风 险集)潜 在影 响进行 评估，为风 险 管理 决策 提供 科学 依据。风 险矩 阵方法 在美军 的武 器装备采办风险管理中得到了广泛运用，在民间各 领域 的风险管理中也获得了积极的推广和利用。风险矩阵方法在对武器装备采办风险进

5、行评估 和管理 时，其基 本思想 就 是从需 求 和可能这 两个方 面作 为思考 问题 的 出发点，以此 为基 础来 辨识分析 装 备 采办过 程 中存在 的 风险，并 按 照风险 的二维特 性即风险发生的概率和风险对采办 目标的潜在影响 进行 评估。美 国 米 托 公 司(MI T R E C o r p o r a t i o n)对 美 国 空 军 电 子 系统 中心(E l e c t ro n i c S y s t e m C e n t e r)的风险 矩阵方 法 过程进 行 了改进 和扩展，创建 了所 谓 的基 线风 险评估 过程，如 图 1 所 示。美 国米托公司对风险矩阵方

6、法本身进行了扩张 和改进，形 成 了两种 风险 矩阵模 式：基本模 式和高 级模式 H 。风 险矩 阵高 级模 式 见 表 1(不 含风 险概 率序值栏)，基本模式 见表 1(不 含总任务数栏、最坏 任务 颜色 栏、P a p f 栏 和 P o n m栏)。收稿 日期 2 0 0 5 0 22 4；修 回日期2 0 0 50 52 7；基金项 目 “十五”国防重大预研资助项 目(4 1 3 0 4 0 5 0 2)作者简介 李忠民(1 9 7 6 一)，男，四川 中江 县人，第二炮 兵装备研 究院助理研 究员，博 士生，研究 方 向为 管理 系统工程、风险管 理等 维普资讯 http:/ 中

7、国工程科学 第 8 卷 匮囹 匝亘 囹 匝囹 匦亟 匝囹 匪圃 匝亟圃 图 1基线风 险评 估过 程 F i g 1 Ba s e l i n e r i s k a s s e s s me n t pr o c e s s 表 1 风险矩阵的高级模式和基本模式 nlb l e 1 Ad v a n c e d mo d e a nd b a s i c mo d e o f ris k ma t rix 风险序号 事件类型 B o r d a序值 相关风险数 目 风险影响 风险等级 一体化产 品小组 风险概率，总任务数 采办需求 风 险影响序值 最坏任务颜色 可用技术 风 险概率序值 P

8、a p ff 风险 P o n m序值 P o n m 最早时间 B o r d a 数 风险管理 最晚时间 事件类型 是用户为了对条 目进行分类而定义 的条 目属 性，如 c代表 费用，S代表进度，P代 表性 能。风险影响 如果一个风险产生后，它对整个采 办的影响进 行评 价，其 格式 为“Q。(关 键)、Q (严重)、Q，(一 般)、Q (微 小)、Q (可忽 略)”5种 文本，如 表 2所示。表 2 风险影响等级 Ta b l e 2 Ra t e o f ris k i mp a c t 风险影响等级 等级定义或者说 明 关键 如果风险事件发 生，最低 可接受要 求不 能得到 满(C

9、r i t i c a 1)足，采办失败。如果风险事件发 生，采办将 面临费用，进度 大幅增，_土、加，采办的最低可接受要求能够得到满足，但大。，多数二级要求不能满足。如果风险事件发生，采办将面临费用，进度 一般程，一、度增加，采办 的 最低 可接 受要求 能 够得 到满 足，M 0 d )但有一部分二级要求不能满足。如果风险事件发生，采办将面临费 用，进 度小幅度，：、增加，采办的最低可接受要求能够得到满足，大 胁 部分二级要求能够满足。可忽略 如果风险事件发生，它对采 办没 有影 响，所有 要(N e i g i b h)求 都能得 到满 足。风险概率()是一体化小组对某个风险发 生的可能

10、性的估计。在风险矩阵方法中，对风险发 生概率的估计是采用相对的尺度，如表 3 所示。表 3 风 险发生概 率定义 Ta b l e 3 De f i n i t i o n o f ris k p r o b a b i l i t y 风险概率，概率定义或者解释性说 明 风 险影响序值 是对 采 办过 程 中 的所 有 风 险，按照对采办目标的影响进行排序的结果。如果，代 表风险事件的可能影响等级的数 目，一个风险事件 的影 响结果可能 为“关键、严重、一般、微小、可 忽略”等 5种等级，因此 =5。Q 代表第 种风险 影响评估等级，则有 QJ=关键，Q ：严重 ；，代表采办过程中拥有 Q

11、这种风险等级的风险事 件的个数，则属于第 风险等级的风险事件的风险 影响序值 的计算方法为b =(2 c j+1+Jjl )，2，一 J 其 中=，(1 且 C。=0)。r=J 风险概率序值 是对采办过程 中的所有风险，按照风险事件发生的概率可能性大小进行排序的结 果。如果 h代表风险事件的发生概率范围(等级)的数 目，如 h=5，一个风险事件的发生的概率大 小 可 能 为“9 1 1 0 0，6 1 9 0 4 1 6 0，1 1 4 0，01 0”等 5种范 围。如果 G 代表风险事件的第 h种风险概率范围，则有 G =9 1 1 0 0 ，G =6 1 9 0。M 代表采办 过程中拥有

12、G 这种风险概率范围的风险事件的个 数，则属于第 h风险概率范 围的风险事件的风险 概率序值 P ，计算方法为 h l P：(2 B +1+)，2，B：其中(h 1，B=0)。B o r d a 数是对 采办 过 程 中发 生 的 风 险 事件 的 风险重要程度的度量。一个风险事件的 B o r d a数 最大，则它在采办过程中所有风险集中为最关键的 风险。具体计算方法为 B =(Nr i。)+(N+r )，其中 为武器装备采办过程中总的风险数，为采 维普资讯 http:/ 第 6 期 李忠民等：风险矩阵法在武器装备采办风险评估 中的运用 9 7 办过程中第 i 个风险的风险影响序值；r 为采

13、办过 程 中第 i 个风险的风险概率序值。B o r d a 序值对一个给定风险，B o r d a 序值是 比 其风险程度更 为严重的风险数 目。把风险的 B o r d a 数按照由大到小的顺序排列，其相应的 B o r d a序值 为 0，1，如 B o r d a 数排列在第一位风险，其相 应的 B o r d a序值则为 0 。风险等级是依据风险影响和风险概率两者共 同确定。一般划分为 3个等级，如表 4所示。表 4 风险等 级尺度 T a b l e 4 Ri s k r a t i n g s c a l e 总任 务数 是 针对某 个风 险所采取 的行动 计划 条 目数。最坏任

14、务颜 色 是针对某个风险所采取的行动 计划条 目的任务状态而言，每个行动计划条 目的任 务状态有 4种颜 色(蓝 色、绿 色、黄 色、红 色)，每一种颜色代表该项行动计划可能失败的概率。行 动计划的颜色与该行动计划可能失败的概率的对应 关 系如表 5所示：P a p f(p r o b a b i l i t y o f a c t i o n p l a n f a i l u r e，)是行 动 计 划失 败概 率，它 是有 关行 动计划 条 目和它 们相应 任 务状 态 的颜色 的 函数。P o n m(p ro b abi l i t y o c c u r r e n c e n o

15、 t m i t i g a t e，)是 未缓解的风险发生概率。它的计算分为 2 种：如果 针对 某个 风险，没有 相应 的行动 计划条 目进行 风险 缓解，其值就是该风险的风险概率；否则其值就是 风险概率和行动计划失败概率 的乘积。P o n m实质 是风险发生和缓解行动计划失败的联合概率。表 5 行动计 划 的颜色 与其 失败的概 率对 应表 T ab l e 5 Co r r e s p o n d i n g t ab l e o f a c t i o n p l an c o l o r an d a c t i o n p l an f a i l u r e p rob ab

16、 i l i t y 风险管理是管理或缓解风险的策略。3 风 险矩 阵法在采办风 险评估 中运 用 武器装备采办风险是指阻碍武器装备采办的费 用、进度和性能等 目标实现的事件u 。武器装备 采办风险系统由主观因素、客观因素、内部因素以 及外部因素等有机构成，具有层次性、开放性和总 体性n 。由于武器装备采办风 险评估是一种 目标 驱动活动，按武器装备采办风险系统中的风险对武 器装备采办 目标 的影 响分为：性能 风险、进度 风 险、费用风险n 。按 武器装备采办风险的来源分 为：需求风险、计划风险、技术风险、管理风险、环境 风险、合 同风险、组织人才风险、信 用风险 等n 。依据故障树分析 的

17、思想，采 用层次分析 方法构建武器装备采办风险指标体系如图 2所示。B1 ，c 需 求 风 进|度 ，I，、目n J 、1 A 7 险 c，技 术 风险l 武 风 器 B2 三；罢 姜 装 性 备 能 采 1 风 Xi 办 险 风 险 B3；善兰 等 费 用 风、I I 幕早 固 险 9 组织 人才风 图 2 武 器装 备采办风 险指 标体 系 F i g 2 Ac qu i s i t i o n r i s k i n d e x s y s t e m f o r we a p o n an d e q u i p me n t 3 1 武 器装 备采 办风 险评估 依据上述风险矩阵方法

18、，结合我国武器装备采 办风险管理的实际，设计的风险评估矩阵如表 6所 示；在表 6中针对某导弹武器型号采办实践，邀请 工业部门的专家、军方型号跟踪专家及军方主管部 门联合组成专家组对该导弹武器型号采办过程中的 论证阶段的各种风险进行评估。依据风险矩阵的评 估方法，该项采办风险评估结果如表 6所示。由上述的风险矩阵评估结果可知：1)依据 风 险来 源 对 该 导 弹 武器 型 号 采 办 过 程 中的论证阶段的风险进行划分而获得 的各风险之间 维普资讯 http:/ 9 8 中国工程科学 第 8卷 的耦合作用较小，基本相互独立，从而表明所建立 的武 器 装 备 采 办 风 险 指 标 体 系 的

19、 科 学 性 与 合 理性。2)依据风险矩阵方法的风险等级评估结果而 言，该导弹型号论证 阶段的采办风险可以分为 3个 层次：第一层次为需求风险、技术风险，第三层次 为合 同风险，其余的采办风险都属于第二层次；而 从依据 B o r d a 序值的风险评估结果来看，该导弹型 号采办论证阶段的采办风险分为 8个层次：首要的 是管理风险，其次是需求风险和技术风险，最后 的 是合同风险。从两种风险评估结果来看，都形成了 风险结(风险结就是处于同一等级具有基本相同属 性、可以进一步细分的风险模块)。综合两种 风险 评估结果，该导弹型号采办论证阶段的风险管理必 须重点关注需求风险、技术风险、管理风险，这

20、 3 种 风险是 决定该 导弹型 号采办 论证 阶段 成功 的关 键 因素。当然，组织人才 风险、计划 风险、信用 风 险、保障风险、环境风险和合同风险也是该采办阶 段不可忽略的风险管理要素。3)风险矩阵中依据 B o r d a序值的风险评估结 果和风险等级的评估结果相互支持、相互印证、互 相补充，在采办风险评估 中，两种评估方式不可或 缺。而且依据 B o r d a 序值的评估方式 比依据风险等 级 的评估 方式更 具有 区分度。3 2 武 器装备 采办风 险管理对 策和 建议 从 上述某 典型导 弹武器 型号采 办过程 中的论证 阶段风险评估分析结果看，给我国的武器装备采办 一个重要的

21、启示：在 目前的采办环境下，武器装备 采办过程中出现风险的概率是较高的，任何一个麻 痹和疏忽都可能酿成 日后的严重后果。武器装备采 办管理部 门应该加强对风险的重视程度，针对该导 弹武器型号，尤其要注重如下方面的建设：1)在深入 贯 彻 新 时期 军 事 战 略 方针、用 高新 技术加速国防现代化建设之际，对武器装备需求和 使命的科学性、预见性及 规范性提 出了更 高的要 求，加强武器装备顶层设计和需求论证能力建设，建立以综合集成方法为指导 的武器装备采办需求论 证综合集成研讨厅，势在必行。2)进一步加强国防工业建设，着力提高 国防 科技整体能力建设，同时，重点发展基于仿真的武 器装备采办技术

22、建设，有效降低技术风险。3)在武器装备采办管理过程 中，从上到下推 行武器装备采办风险管理，研究和发展风险管理和 计划技术，提高风险管理水平和能力，降低采办过 程中的管理风险和计划风险，确保在规定的费用约 束下，规 定 的 采 办期 限 内 获 得 规 定 性 能 的 武 器 装 备，是我 国武器装备采办建设 中的一项艰 巨任务。4 结 语 我 国武器装备采办风险管理尚处于研究和运用 的起步阶段，而武器装备采办风险评估为武器装备 采办风险管理提供了重要的依据和方向。在全面分 析、系统总结风险矩阵方法的基础上，对风险矩阵 方法在我国武器装备采办风险评估 中的运用进行了 探讨。并从风险影响和风险概

23、率 2 个准则人手，以 某 导 弹武器 型号 采办过 程 中的论证 阶段 为例，示 范 性地进行风险评估。结果表明，风险矩阵方法不仅 具有简单易操作特点，而且能够对武器装备采办过 维普资讯 http:/ 第 6期 李忠民等：风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用 9 9 程中的风险实现动态评估，从而为制定科学合理的 武器装备采办风险管理决策提供决策依据，使得风 9 险管理决策更具有针对性、实效性和准确性。2 3 4 5 6 7 8 参 考文 献 邹国晨，赵澄谋，邱衡 武 器装备采 办管理 M 北 京：国防 工 业 出 版 社，2 0 0 3 61 0 Ga r v e y P R，L a n

24、 s d o wne Z FR i s k ma t r i x：a n a p p r o a c h f o r i d e n t i f y i n g，a s s e s s i n g，a n d r a n k i n g p ro gra m ri s k s J A i r F o r c e J o u rnal o f L o g i s t i c s，1 9 9 8，2 2(1)：1 62 3 Wi l l h i t e M AEs t a b l i s h i n g a P rogra m Ri s k Ba s e l i n e，a n A n n o t

25、 a t e d B ri e fi n gR B e d f o r d：T h e M I T R E Co r p o r a t i o n1 9 9 81l 0 En g e r t P A，La n s d o wn e Z FRi s k Ma t ri x User s Gu i de R B e d f o r d：T h e M I T R E C o r p o r a t i o n，1 9 9 9 1 8 3 9 Co o k W D，S e i ford L M On t h e b o rda k e n d a l l c o ns e n s us m e t

26、 h o d fo r p ri o ri t y r a n k i n g p ro b l e m s J J M a n a g e m e n t S ci e n c e，1 9 8 2，2 8：6 216 3 7 I ms d o wn e Z FOr d i n al r a n k i n g me tho d s for mu l t i c r i t e r i o n d e c i s i o n m a k i n g J N a v a l R e s e a r c h Logi s t i c s，1 9 9 6，4 3：61 36 27 La n s d

27、o wn e Z F，Wo o d wa r d B S Ap p l y i n g the b o rda r a n k i n g m e thod J A i r F o r c e J o u r n a l o f Logi s ti c s，1 9 9 6，2 0(2)：2 72 9 F i s h bu m P C，Ge h r l e i n W V Bo rda s r u l e，p o s i tio n al v o t i n g，a n d c o n d o r c e t s s i m p l e m a j o ri t y p r i n c i p

28、l e J 1 0 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 Pu b l i c Ch o i c e，1 9 7 62 8：7 98 8 Van Ne w e n h i z e n J Th e b o rda m e tho d i s mo s t l i k e l y t o r e s p e c t the c o n d o rce t p r i n c i p l e J E c o n o m i c The o r y，1 9 9 22：6 98 3 S a a r i D GG e o m e t r y o f V o ti n g M N e w Y o r k

29、：S p r i n g e r-Ve r l ag P r e s s 1 9 9 42 33 5 De f e n s e Ac q u i s i ti o n Un i v e r s i t y De f e n s e S y s t e ms Man age me n t Co Ue g e Ri s k Ma n a g e me n t Gu i d e for Do D A c q u i s i t i o n(F o m c h E d i t i o n)M V i 唱i n i a：D e f e n se S y s t e ms Manag e me n t C

30、o l l e g e P r e s s 1 9 982 93 3 管清波，罗小明，杜红梅 模糊综合评 判法在 装备采 办风险评价 中 的运用 研究 J 装备 指挥 技 术学 院 学报，2 0 0 2，1 3(4)：1 8 2 0 De f e n s e A c q u i s i t i o n U n i v e rsi t y(D A U)R i s k Manage me n t G u i d e fo r D O D A c q u i s i ti o n M V i r gin i a：D e f e n s e S y s t e ms Ma n age me n t C

31、o U e g e P r e s s2 0 0159 Ba i l e y R OAn aly s i s o f Cu r r e n t De p a r t me n t o f De f e n se Ri s k Man age me n t Pr a c t i c e s i n W e a po n S y s t e m Ac qu i s i ti o n：A Ca,e S t u d y o f the Ad v a n c e d Amp h i b i o u s As s u alt Ve h i c l e P D R R and S D D R i s k M

32、 anage m e n t Pra c ti c e s D J Cali f o rni a：Na v al P o s t g r a d ua t e S c h ool，2 0 0 3 Ro s s J P A Ri s k Ma n age me n t Mod e l f o r the F e d e r a l A c qui s i t i o n P r o c e s s D C al i f o rni a：N a v al P o s t g r a d u a t e S c h oo l，1 9 9 9 A n s e l l J W s k：A n a l y

33、 s i s，,r n e n t，and M a n a g e me n t M N e w Y o r k：N e w Yo r k P r e s s，1 9 9 2 3 46 3 Th e Ap p l i c a t i o n o f Ri s k M a t r i x t o Ac q u i s i t i o n Ri s k Ev a l ua t i o n f o r W e a po n a nd Eq ui p me n t Li Zh o n g mi n ，We i Yi mi n g ，Ta ng S h u c h u n 3，Ch e n J i an

34、 3 (1 C h i n a A c a d e m y S c i e n c e I n s t i t u t e o f P o l i c y a n d Ma nag e m e n t，B e ij i n g 1 0 0 0 8 0，C h i na；2 B u s i n e s s S c h o o l，U n i v e r s i t y of S c ie nce a nd T e c h n o l o g y of C h i na，H e f e i 2 3 0 0 2 6，C h i na；3 T h e E q u i m e I nst i t ute

35、 o ft h e S e c o nd A r t i l l e r y，B e i j i n g 1 0 0 0 8 5，Chi na)A b s t r a c t R i s k e v a l u a t io n i s t h e b a s i s o f a c q u i s i t i o n m a n a g e m e n t f o r w e a p o n a n d e q u i p m e n t B a s e d o n t h e t o t all y an aly z i n g a n d s u mma ri z i n g ri s

36、k ma t rix w i d e l y u s e d a b r o a d，t h e p a p e r f i r s tl y d i s c u s s e s t h e a p p l i c a t i o n o f ri s k ma t rix i n a c q u i s i t i o n ri s k e v alu a t i o n for w e a p o n and e qu i p me n t i n C h i n a Th e n，t h e p a pe r，b e g i n n i n g w i t h t h e t w o r

37、 u l e s o f ris k i mp a c t a n d ris k p r o b a b i l i t y，d e mo n s t r a t e s ris k e v alu a t i o n o f a t y p e o f we a po n an d e qu i p me n t as a c a s e s t u d y，t h u s l a y s a b a s i s for t h e s c i e n t i fi c an d r a t i o n al ris k ma n age me n t d e c i s i o n ma k i n g K e y w o r d s ri s k m a t ri x；ri s k e v al u a t i o n；a c q u i s i t i o n fo r w e a pon and e q u i p m e n t 维普资讯 http:/