中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金份额发售公告.pdf

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1、 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份 额 发 售 公 告 基金管理人：基金托管人：中国工商银行中国工商银行 二四年十一月 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 1 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 重要提示重要提示 1.中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会 2004 年 10 月 8 日证监基金字2004154 号及 2004 年 11

2、月 9 日证监基金字2004183 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。2.本基金为上市契约型开放式证券投资基金。3.本基金的发起人和管理人为中银国际基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。4.本基金募集期限自 2004 年 11 月 18 日起至 2004 年 12 月 28 日，通过基金管理人的直销中心和中国银行股份有限公司、中国工商银行等代销机构的代销网点公开发售，同时通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”或“交易所”）上网定价方

3、式挂牌发售。5.本基金的认购方式分为柜台（场外）认购和交易所（场内）认购两种方式。6.本基金已经获得深圳证券交易所上网发行资格，经深圳证券交易所核准，本基金可于深圳证券交易所上市。具体上市时间届时将另行公告。7.本基金募集对象包括依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。8.本基金在代销机构网点的柜台（场外）单笔认购金额不低于 1000 元，在直销网点的柜台（场外）最低认购金额由管理人制定和调整。本基金交易所（场内）单笔认购份额为 1000的整数倍且不超过 99,999,000 份。9.认购款项在基金合同生效前产生的利息

4、将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记人的记录为准。10.就赎回持有期的计算而言，如果该基金份额发生过跨系统转登记，则最近一个由证券结算系统跨系统转登记至注册登记系统的日期将被视为确定赎回持有期的起始日。11.销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认登记为准。认购申请一经销售机构受理，不可撤销。12.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 2 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC Internatio

5、nal Investment Managers 详细阅读 2004 年 11 月 15 日刊登在上海证券报、证券时报上的中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金招募说明书。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（）、中国工商银行网站（）及深圳证券交易所网站（）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关事宜。13.未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（021-3883 4788）咨询购买事宜。14.基金发起人可综合各种情况对募集期限做适当调整。一 本次发售基本情况一 本次发售基本情况（一）基金名称（一）基金名称 中银国际中国精选混合型开放式证

6、券投资基金（基金代码：（163801）（二）基金类别（二）基金类别 契约型开放式混合基金（三）基金运作方式（三）基金运作方式 上市开放式（四）基金存续期限（四）基金存续期限 不定期（五）基金份额面值（五）基金份额面值 每份基金份额面值为 1.00 元人民币（六）基金挂牌价格（六）基金挂牌价格 交易所挂牌价格为 1.00 元人民币（七）投资目标（七）投资目标 基金管理人致力于研究全球经济和行业发展的趋势，紧随中国经济独特的发展节奏，挖掘中中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 3 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Mana

7、gers 国主题，努力为投资者实现基金资产中、长期资本增值的目标，追求稳定的、优于业绩基准的回报。（八）投资范围（八）投资范围 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。（九）募集对象（九）募集对象 本基金的募集对象包括依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。（十）募集目标（十）募集目标 本基金不设募集上限。（十一）销售机构（十一）销售机构 本基金可以通过本公司直销中心和代销机构网点柜台方式（场外）发售，同时通过深交所（场内）挂牌发售。本基金可以通过本公司直销中心

8、和代销机构网点柜台方式（场外）发售，同时通过深交所（场内）挂牌发售。1.本公司直销中心联系方式 中银国际基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 客户服务电话：021-3883 4788/传真：021-6887 2488 电子信箱： 2.代销机构基金销售地点 1)中国银行股份有限公司 在中国银行股份有限公司全国各省市自治区（港澳台除外）的 9000 多个销售网点销售。中国银行股份有限公司客户服务统一咨询电话：95566。中国银行股份有限公司网址：http:/www.bank-of- 2)中国工商银行 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售

9、公告 4 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 在中国工商银行全国各省市自治区（港澳台除外）的 37 个分行的 20000 多个营业网点销售。中国工商银行电话银行：95588。中国工商银行网址：http:/ 3)交通银行 以下 75 个城市的 2153 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、南京、沈阳、武汉、青岛、广州、大连、天津、成都、南宁、哈尔滨、北京、郑州、重庆、昆明、杭州、石家庄、西安、长春、济南、合肥、太原、长沙、兰州、乌鲁木齐、海南、南昌、贵阳、福州、深圳、无锡、苏州、大庆、宁波、常州、温州、绍兴、洛

10、阳、扬州、厦门、珠海、嘉兴、湖州、镇江、南通、徐州、芜湖、泰州、安庆、鞍山、吉林、抚顺、延边、黄石、岳阳、宜昌、景德镇、九江、新余、潍坊、淄博、烟台、济宁、泰安、威海、中山、锦州、丹东、唐山、秦皇岛、包头、遵义、攀枝花、柳州、桂林。投资者可以拨打交通银行客户服务电话：95559。交通银行网址：http:/ 4)中银国际证券有限责任公司 在以下 16 个城市的 19 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、天津、大连、沈阳、哈尔滨、北京、重庆、杭州、海口、三亚、成都、武汉、郑州、深圳、广州、南京。中银国际证券网址：http:/ 5)海通证券股份有限公司 在以下 49 个城市的 91 家营

11、业部办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥。投资者可以拨打海通证券客户服务电话：021-962503 或当地营业部咨询电话。海通证券网址：http:/ 6)国泰君安证券股份有限公司 在以下 98 个城市的 160 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼

12、和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 5 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金

13、堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。投资者可以拨打国泰君安证券客户服务咨询电话：400-8888-666 或当地营业部咨询电话。国泰君安证券网址：http:/ 7)广发证券股份有限公司 在以下 63 个城市 133 家营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁

14、、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。发行期间，投资者可以拨打广发证券统一咨询电话：020-87555888-875、895，或拨打各城市营业网点咨询电话。广发证券网址：http:/ 8)兴业证券股份有限公司 在以下 19 个主要城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、武汉、顺德、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。在发行期间，投资者可以拨打兴业证券公司咨询电话（021-68419125）或拨打各城市营业网点。兴业证

15、券网址：http:/ 9)华泰证券有限责任公司 在以下 7 个省、3 个直辖市的 23 个城市 34 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、广州、深圳、沈阳、北京、天津、泉州、绍兴。投资者可以拨打客户咨询电话：025-84579897或当地营业部咨询电话。华泰证券网址：http:/ 10)东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司在以下 8 个城市的 37 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：上海、北京、广州、深圳、成都、长沙、杭州、抚顺。在发行期间，投资者可以拨打东方证券股份有限公司

16、客户服务热线：021962506，或拨打各城市营业网点咨询电话。东方证券股份有限公司网址：http:/ 11)平安证券有限责任公司 平安证券在以下个城市的家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：深圳、上中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 6 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 海、北京、杭州、南京、重庆、广州、天津、大连、成都、武汉、青岛、珠海、海口、乌鲁木齐。投资者可以拨打平安证券全国统一客户服务电话：95511 或 075582440136。平安证券网址：http:/ 12)中原证券股份有限公司

17、 中原证券股份有限公司在以下 15 个城市的 21 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、郑州、青岛、南阳、平顶山、漯河、濮阳、安阳、新乡、许昌、焦作、三门峡、商丘。中原证券网址：http:/ 13)华夏证券有限责任公司 在华夏证券股份有限公司以下 20 个省、市，67 个主要城市的 119 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、万州、涪陵、綦江

18、、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话：400-8888-108（免长途费），01065186758 或拨打各城市营业网点咨询电话。华夏证券网址：http:/ 14)华安证券有限责任公司 华安证券有限责任公司在以下 20 个城市的 26 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、广州、上海、深圳、合肥、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、黄山、滁州、淮北、宣城、六安、巢湖、池州、铜陵。华安证券网址：ht

19、tp:/ 15)东北证券有限责任公司 在以下 19 个城市 46 家营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购业务：长春、北京、上海、深圳、重庆、南京、大连、武汉、杭州、江阴、太原、吉林、延吉、四平、通化、白城、辽源、松原、白山等。投资者可拨打基金咨询电话：0431-5096705 或各营业网点咨询电话。东北证券有限责任公司网站：http:/ 投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。3.交易所（场内）办理认购业务的销售机构 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 7 中银国际中银国际基金管理有限公司

20、 BOC International Investment Managers 具有基金代销业务资格的证券公司：国泰君安证券、华夏证券、广发证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、闽发证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、汉唐证券、大鹏证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、天一证券、上海证券、国联证券、金信证券、平安证券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中

21、原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司可代理办理投资者通过交易所认购本基金。没有基金代销机构，但属于深交所会员的其它机构，可在本基金上市后，通过深交所交易系统参与本基金的买卖。（十二）发售时间安排与基金合同生效（十二）发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为 2004 年 11 月 18 日起至 2004 年 12 月 28 日止。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。在本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于 2 亿

22、份，募集金额不少于 2 亿元人民币且认购户数不少于 200 人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效，并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。二 发售方式与相关规定二 发售方式与相关规定（一）发售方式（一）发售方式 本基金的发售包括柜台（场外）认购和交易所（场内）认购两种方式。在发售期间，面向个人投资者和机构投资者同时发售，先购先得。投资者通过直销网点和代销网点认购本基金时，采用“金额认购”的方式，通过深圳证券交易所上网定价认购时，采用“份额认购”的方式。（二）柜台（场外）认购（二）柜台（场外）认购 中银国际中国精选混合型

23、开放式证券投资基金 份额发售公告 8 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 1.认购费率结构：单笔认购金额 认购费率 100 万元以下 1.2 100 万元（含）至 500 万元 0.7%500 万元（含）至 1000 万元 0.1 柜台（场外）认购费率 1000 万元（含）以上 0.01 2.认购份额的计算：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购费用=净认购金额认购费率 认购份额=（认购金额认购费用+认购利息）/基金份额面值 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后两位，认购份额以四舍五入方式保留至 0.

24、01 份基金份额。由此产生的损失由基金资产承担，取得的收益归入基金资产。例：投资者通过柜台（场外）方式申请认购本基金 10,000.00 元，假定认购期利息为 2 元，净认购金额10,000.00/（1+1.2%）9,881.42 元 认购费用9,881.421.2118.58 元 认购份额（10,000.00-118.58+2）/1.009883.42 份 3.柜台（场外）认购的确认及限额规定 1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额；2）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；3）当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在 T+2 日到网点

25、查询交易情况，在募集截止日后 4 个工作日内可以到网点打印交易确认书。4）本基金在代销机构网点的柜台（场外）单笔认购金额不低于 1000 元，在直销网点的柜台（场外）最低认购金额由管理人制定和调整；5）募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。（三）交易所（场内）认购（三）交易所（场内）认购 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 9 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 1 认购费率结构：本基金份额的面值为 1 元，挂牌价格为基金份额面值。会员单位可参照下表设定交易所（场内）认购费

26、率：单笔认购份额 认购费率 100 万份以下 1.2 100 万份（含）至 500 万份 0.7%500 万份（含）至 1000 万份 0.1 交易所（场内）认购费率 1000 万份（含）以上 0.01 2 认购份额的计算：认购费用认购份额挂牌价格认购费率 认购金额认购份额挂牌价格+认购费用 认购利息结转份额=认购利息/挂牌价格 实得认购份额=认购份额+认购利息结转份额 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留小数点后两位，认购份额的计价单位为 1 份。由此产生的损失由基金资产承担，取得的收益归入基金资产。例：投资者通过交易所（场内）申请认购本基金 10,000.00 份，假定认购期利息为

27、2 元，认购费用=10,0001.001.2%=120 元 认购金额=10,0001.00+120=10,120 元 认购利息结转份额=2/1.00=2 份 实得认购份额=10,000+2=10,002 份 3 交易所（场内）认购的确认及限额规定：1）投资者认购前，需按会员单位规定的方式备足认购的金额；2）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；3）本基金交易所（场内）单笔认购份额为 1000 的整数倍且不超过 99,999,000 份；4）募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。（四）募集资金利息的处理方式（四）募集资金利息的处理方式 中银

28、国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 10 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有。利息折算的份额保留至1份，余额计入基金资产。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。三 柜台（场外）开户及认购程序三 柜台（场外）开户及认购程序（一）投资者提示（一）投资者提示 1.投资者通过柜台（场外）方式认购本基金时应使用中国结算的深圳开放式基金账户。已有深圳开放式基金帐户的投资者不必再办理开户手续，可直接认购。2.已有

29、深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。3.拥有多个深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转登记，建议投资者通过交易所（场内）认购、上市交易买卖开放式基金也只使用该注册账户。4.尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国结算将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国结算深圳分公司的开户代理机

30、构打印深圳证券投资基金账户卡。为了日后方便办理基金份额跨系统转登记，建议投资者通过深交所认购、买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。5.已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。（二）通过本公司直销中心办理开户和认购程序（二）通过本公司直销中心办理开户和认购程序 1.本公司直销中心联系方式 中银国际基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼 客户服务电话：021-3883 4788

31、/传真：021-6887 2488 电子信箱： 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 11 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 2.开户和认购办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日 9：00-17：00（法定节假日不受理）。3.开户和认购的程序 1）申请开户时须递交以下申请材料：个人投资者?深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；?填妥的经本人签字确认的开放式基金账户业务申请表；?本人有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照）。个人投

32、资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。机构投资者?深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。?填妥的加盖公章和法人代表名章的基金账户业务申请表；?企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）；?基金业务授权委托书（加盖公章）；?预留印签；?授权经办人有效身份证件及复印件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照）；?经办人有效身份证明原件及其复印件。2）申请认购时须提交下列材料：个人投资者?填妥的经本人签字或盖章基金交易业务申请表；?本人有效身份证件原件及复印件（身份证、军官证、士兵

33、证、武警证、护照）；?银行付款凭证/划款回单联复印件。委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 12 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 机构投资者?填妥的基金交易业务申请表（加盖预留印鉴）；?经办人有效身份证件；?银行付款凭证/划款回单联复印件。3）认购资金的划拨 投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户：（1）账户名称：中银国际基金管理有限公司 账号：044654-8180-12583628025001 开

34、户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行（2）账户名称：中银国际基金管理有限公司 账号：1001190729013313658 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部（3）账户名称：中银国际基金管理有限公司 账号：31001520313050004241 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 4.注意事项?本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请；?投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；?投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；?投资者应在提交认购申请的当日 16：00

35、 前足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；?如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；?投资者 T 日提交的开户和认购申请，可于 T2 日到本公司直销中心查询确认结果，或通中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 13 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 过本公司客户服务中心、本公司网站查询；?直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼中银国际基金管理有限公司；?直销中心网上交易网址：http:/。（三）通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程

36、序（三）通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序 个人投资者个人投资者 1.开户和认购办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日 9：00-16：00（周六、周日和节假日照常营业）（注：周六、周日和节假日为申请预录入）2.开户和认购的程序 1）个人投资者申请开户时须递交以下申请材料：?深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；?填妥的经本人签字确认的开放式基金账户业务申请表；?中国银行股份有限公司长城借记卡；?交易协议书（一式两份）；?本人有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照）及复印件。个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如

37、委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。2）个人投资者提出认购申请时须提交下列材料：?填妥的经本人签字或盖章认购申请表；?中国银行股份有限公司长城借记卡；?中国银行股份有限公司基金交易卡。中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资者可在 T+2 日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 14 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Manager

38、s 机构投资者机构投资者 1.机构开户及认购时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日 9:00 至 16:00（周六、周日和节假日不受理）。2.开立中国银行股份有限公司的交易账户 1）机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料：?深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；?组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；?投资者填写并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；?授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；?经办人有效身份证件原件及其复印件（身份证、军官

39、证、士兵证、武警证、护照）；?交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。2）提出认购申请?机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表；?中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在 T+2 日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。（四）通过中国工商银行办理开户和认购程序（四）通过中国工商银行办理开户和认购程序 个人投资者个人投资者 1.业务办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004

40、 年 12 月 28 日，上午 9：00 至下午 17：00（周六、周日和节假日不受理）。2.开户（或账户注册）及认购程序：1）向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续：中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 15 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers?深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；?本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、护照等，下同）；?填妥基金交易账户开户申请书和代理 基金公司基金账户业务申请书。投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的

41、代理基金业务网点办理开户确认手续。2）开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：?本人现时有效的身份证件原件；?中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡；?代理 基金申/认购申请书。中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。3）注意事项：?个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯一的，通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“中银国

42、际中国精选混合型开放式证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户卡或牡丹灵通卡。?未在工行开立过中国登记结算有限责任公司基金账户的投资人应先开立该公司的基金账户，一位个人客户只能开立一个中国证券登记结算公司的开放式基金账户。?投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。?中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。?个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币活期结算账户。?个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。工行代销具体事宜，请以中国工商

43、银行公告为准。中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 16 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 机构投资者机构投资者 1.业务办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日，上午 9：00 至下午 17：00（周六、周日和节假日不受理）。2.开户（或账户注册）及认购程序：1）向代销网点提交以下材料，办理开户手续：?深圳 A 股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；?加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供

44、民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；?经办人现时有效的身份证件原件；?法定代表人证明书；?法人授权委托书；?填妥的基金交易账户业务申请书和代理 基金公司基金账户业务申请书并加盖公章。投资者可于 T+2 日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。2）开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：?中国工商银行客户自助卡；?代理 基金申/认购申请表并加盖预留印鉴。中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资

45、人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。3）注意事项：?机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 17 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers?未在工行开立过中国登记结算有限责任公司基金账户的投资人应先开立该公司的基金账户，一个机构投资者只能开立一个中国证券登记结

46、算公司的开放式基金账户。?机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。?机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。?机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。?工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。（五）交通银行代销网点办理开户（或账户注册）和认购流程（五）交通银行代销网点办理开户（或账户注册）和认购流程 个人投资者个人投资者 1 业务办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日 9:3016:00（周六、周日不受理）。2 个人客户购买基金基本程序（下述三项业务可同时

47、办理）：1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通中国结算的深圳开放式基金账户即可）；2）开立中国结算的深圳开放式基金账户；3）认购基金。3 个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；2）本人法定身份证件原件；3）填妥的开通基金交易账户申请表。4 个人客户办理开通中国结算的深圳开放式基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1）深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。2）已开立基金交易账户的借记卡；3）客户填写的开通基金账户申请表。中银国际中国精选混合型开放式证

48、券投资基金 份额发售公告 18 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 5 个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；2）填妥的认购申请表。6 若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。机构投资者机构投资者 1 业务办理时间：2004 年 11 月 18 日至 2004 年 12 月 28 日,9:30-16:00（周六、周日不发售）。2 机构客户购买基金基本程序（下述三项业务可同时办理）：1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开

49、立该账户，直接开通中国结算的深圳开放式基金账户即可）；2）开通中国结算的深圳开放式基金账户；3）认购基金。3 机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；3）机构代码证；4）经办人身份证件及复印件；5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。4 机构客户办理开通中国结算的深圳开

50、放式基金账户时，需到网点并提交以下材料：1）深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金 份额发售公告 19 中银国际中银国际基金管理有限公司 BOC International Investment Managers 2）交通银行代销基金交易卡（开立基金交易账户后发放）；3）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；4）经办人身份证件。5 机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：1）交通银行代销基金交易卡；2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。3）认购款项的有效结算凭证；4）经办