农银汇理中证500指数证券投资基金托管协议.pdf

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1、农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 托管协议 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1目 录 目 录 一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人.344101013151822232526272730313334353535二、基金托管协议的依据、目的和原则二、基金托管协议的依据、目的和原则.三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.四、基金管

2、理人对基金托管人的业务核查四、基金管理人对基金托管人的业务核查.五、基金财产的保管五、基金财产的保管.六、指令的发送、确认和执行六、指令的发送、确认和执行.七、交易及清算交收安排七、交易及清算交收安排.八、基金资产净值计算和会计核算八、基金资产净值计算和会计核算.九、基金收益分配九、基金收益分配.十、基金信息披露十、基金信息披露.十一、基金费用十一、基金费用.十二、基金份额持有人名册的保管十二、基金份额持有人名册的保管.十三、基金有关文件档案的保存十三、基金有关文件档案的保存.十四、基金管理人和基金托管人的更换十四、基金管理人和基金托管人的更换.十五、禁止行为十五、禁止行为.十六、基金托管协议

3、的变更、终止与基金财产的清算十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.十七、违约责任十七、违约责任.十八、争议解决方式十八、争议解决方式.十九、基金托管协议的效力十九、基金托管协议的效力.二十、其他事项二十、其他事项.二十一、基金托管协议的签订二十一、基金托管协议的签订.农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 鉴于农银汇理基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集农银汇理中证 500 指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格

4、和能力；鉴于农银汇理基金管理有限公司拟担任农银汇理中证 500 指数证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任农银汇理中证 500 指数证券投资基金的基金托管人；为明确农银汇理中证 500 指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与农银汇理中证 500 指数证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。2 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人（一）基金管理人 一、基金托管协议当事人（一）基金管理人 名称：农银汇理基

5、金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层 法定代表人：杨琨 成立时间：2008 年 3 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可2008307 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。注册资本：贰亿零壹元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人（二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）办公地址：上海市浦东新区银

6、城中路 188 号（邮政编码：200120）法定代表人：胡怀邦 成立时间：1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发198740 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。3 农

7、银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 注册资本：562.59 亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、农银汇理中证 500 指数证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）及其他有关规定订立。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督

8、等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同及本协议的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同及本协议的约定，对基

9、金的投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选成份股和新股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行后上市的股票）、货币及剩余期限在一年以内的政府债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起4 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 开始履行。（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资、融资比例进

10、行监督。（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资、融资比例进行监督。根据基金合同的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：1）本基金投资于标的指数成分股和备选股的比例不低于基金资产的 90%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 510%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5。2）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；3）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；4）在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余

11、额不超过基金资产净值的40%；5）基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。其他权证投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定。7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原

12、始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。8）本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之二；本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的百分之十五；经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；9）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。5 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 基金

13、管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整，法律法规另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定（第 1）项除外）时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督

14、。（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。1）承销证券；2）向他人贷款或者提供担保；3）从事承担无限责任的投资；4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者

15、承销期内承销的证券；7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后 2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。6 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 1）基金托管人依据有关法律法规的

16、规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

17、（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资银行存款应符合如下规定：1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签

18、订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守基金法、运作办法等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。（6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 7 农银汇

19、理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 1）基金投资流通受限证券,应遵守关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知、关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知等有关法律法规规定。2）流通受限证券,包括由上市公司证券发行管理办法规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,基

20、金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资

21、金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。8 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管

22、协议 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。（7）基金托管人根据法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资其他方面进行监督。（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。（三）基金管理人应积极配合和协助基金

23、托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（7）基金托管人根据法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资其他方面进行监督。（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在

24、发现后报告中国证监会。（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反基金法及其他有关法规、基金合同和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在限期内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管

25、人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在限期内纠正。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理9 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 人，并及时向中国证监会报告。四、基金管理人对基金托管人的业务核查 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据基金

26、法及其他有关法规、基金合同和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和基金合同规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账

27、管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反基金法、基金合同、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人在限期内纠正。五、基金财

28、产的保管（一）基金财产保管的原则 五、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则（1）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。（3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托10 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 管账户。（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账

29、户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。（二）基金合同生效时募集资产的验证（二）基金合同生效时募集资产的验证 基金募集期满之日起 10 日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金法、运作办法等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金

30、当日出具相关证明文件。（三）基金的银行存款账户的开立和管理（三）基金的银行存款账户的开立和管理（1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。（4）基

31、金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。（5）基金银行存款账户的管理应符合中华人民共和国票据法、人11 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 民币银行账户结算管理办法、现金管理条例、中国人民银行利率管理的有关规定、关于大额现金支付管理的通知、支付结算办法以及监督银行业管理机构的其他规定。（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。基金证

32、券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。（五）债券托管账户的开立和管理（五）债券托管账户的开立和管理（1）募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并

33、由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。（六）其他账户的开立和管理（六）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则

34、使用并管理。（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 12 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。（八）与基金财产有关的重大合同的保管（八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管，相关业务程序另

35、有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。六、指令的发送、确认和执行（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 六、指令的发送、确认和执行（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单、签字样本、

36、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效，在此后三个工作日内基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到授权通知当日电话向基金管理人确认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。13 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 （二）指令的内容（二）指令的内

37、容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、余额、账户等，加盖预留印鉴。（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照基金法及其他有关法规、基金合同和本协议的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限发送指令。指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人必须在 15:30 之前向基金托管人发送付款指令，15:30之后发送付款指令的，基金

38、托管人不能保证划账成功。如基金管理人要求当天某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输不及时，未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”规定

39、的方法确认指令的合法性和可执行性后，在规定期限内执行指令。指令执行完毕后，基金托管人应及时书面通知基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。14 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指

40、令的情形和处理程序（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指令违反有关基金的法律法规、基金合同、本协议的规定，如交易未生效，则不予执行并立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期内纠正，并报告中国证监会。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反法律法规、基金合同、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。

41、（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。（七）被授权人员的更换 （七）被授权人员的更换 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个工作日，使用加密传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基

42、金托管人。如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。七、交易及清算交收安排（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 七、交易及清算交收安排（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。（1）选择标准 1）资历雄厚，信誉良好。2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而到15 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 有关管理机关的处罚。3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度

43、，并能满足基金运作高度保密的要求。4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供相关信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。（2）选择程序 基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机构。基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基金管理人应及时将基金专用单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。（二）基金投资证券后的清算交收安排（二）基金投资证券后的清算交收安排（1）资金划拨 对于基金管理

44、人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。（2）结算方式 支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方

45、式，基金托管人可根据需要进行调整。（3）证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割，由基金托管人负责办理。本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过登记结算机构办理。如因16 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知

46、基金管理人。由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，按照登记结算机构的有关规定办理。（三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对（三）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人和基金托管人按管理费率和托管费率的比例各自承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管人

47、，基金托管人按日进行账目核对。对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。基金托管人应按定期核对证券帐户中的证券数量和种类。双方可协商采用电子对账方式进行帐目核对。（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定（1）基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的注册登记机构负责。（2）基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资

48、金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。17 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 （3）基金管理人应在 T3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。（4）基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金托管人依据划款指令在 T3 日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的

49、损失。（五）基金收益分配的清算交收安排（五）基金收益分配的清算交收安排（1）基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后报中国证监会备案并公告。（2）基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。（3）基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。八、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 八、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产

50、总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金总份额后的价值。基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。本基金按以下方法估值：18 农银汇理中证 500 指数证券投资基金 托管协议 （1)证券交易所上市的有价证券的估值 1）