博时裕富证券投资基金基金契约.pdf

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1、基金契约 博时裕富证券投资基金 博时裕富证券投资基金 基金契约 基金契约 基金发起人：博时基金管理有限公司 基金发起人：博时基金管理有限公司 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行 基金托管人：中国建设银行 基金契约 目 录目 录 一、前言.1 二、释义.2 三、基金契约当事人.5 四、基金契约当事人的权利与义务.7 五、基金持有人大会.12 六、基金管理人及基金托管人的更换.19 七、基金的基本情况.20 八、基金的设立募集.21 九、基金的成立.22 十、基金的申购与赎回.23 十一、基金转换.28 十二、基金的非交易过户与转托管.28

2、 十三、基金的注册登记.28 十四、基金资产的托管.29 十五、基金的销售.29 十六、基金的投资.30 十七、基金的融资.34 十八、基金资产.35 十九、基金资产估值.35 二十、基金费用与税收.37 二十一、基金收益与分配.39 二十二、基金的会计与审计.40 二十三、基金的信息披露.41 基金契约 二十四、基金的终止与清算.43 二十五、违约责任.45 二十六、争议的解决.46 二十七、基金契约的效力.46 二十八、基金契约的修改与终止.47 二十九、其他事项.48 基金契约 一、前言 一、前言（一）订立博时裕富证券投资基金契约的目的、依据和原则（一）订立博时裕富证券投资基金契约的目的

3、、依据和原则 1.订立博时裕富证券投资基金契约（以下简称“基金契约”或“本基金契约”）的目的是为保护基金投资者合法权益，明确本基金契约当事人的权利与义务，规范博时裕富证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作。2.订立本基金契约的依据是1997年11月14日经国务院批准发布的 证券投资基金管理暂行办法（以下简称暂行办法、2000年10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的开放式证券投资基金试点办法（以下简称试点办法）及其它有关规定。3.订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。4.现行法规变更引起本基金契约事项变更，或相关事项变更对持有人权利或利益无

4、不良影响，经基金管理人和托管人协商，并经监管部门批准，可以不召开持有人大会修改。（二）本基金由博时基金管理有限公司依照暂行办法、试点办法、本基金契约及其它有关规定发起设立。（二）本基金由博时基金管理有限公司依照暂行办法、试点办法、本基金契约及其它有关规定发起设立。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。（三）本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起

5、人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资人自依本基金契约的规定认购和申购了本基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照暂行办法、试点办法、基金契约及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。（三）本基金契约的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资人自依本基金契约的规定认购和申购了本基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人，其持有基金单位的行为本身即

6、表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照暂行办法、试点办法、基金契约及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。（四）基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金契约之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金契约当事人之间权利义务关系的，以本基金契约的规定为准。（四）基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金契约之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定本基金契约当事人之间权利义务关系的，以本基金契约的规定为准。321 基金契约 二、释义 二、释义 在基金契约中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：本基金：指博时裕富证券投资基金 基金契约：指博时裕富证券投资基金基金契

7、约及基金契约签约方对其不时作出的修订 证券法：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的中华人民共和国证券法及颁布机关对其不时作出的修订 暂行办法：指1997年11月14日经国务院批准发布实施的证券投资基金管理暂行办法及颁布机关对其不时作出的修订 试点办法：指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的开放式证券投资基金试点办法及颁布机关对其不时作出的修订 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 招募说明书：指博时裕富证券投资基金招募说明书 公开说明书：指基金成立后对招募说明书定期更新的文件 基金契约当事人：指受基金契约约束，根据基金契约享有权利并承担义

8、务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人：指博时基金管理有限公司 基金管理人：指博时基金管理有限公司 基金托管人：指中国建设银行 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金持有人名322 基金契约 册等 注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是博时基金管理有限公司 销售服务代理人：指符合中国证监会和中国人民银行有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人 销售人：指博时基金管理有

9、限公司和代销人 个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民 合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者 基金投资者：指个人投资者和机构投资者 基金持有人：指依法或依基金契约、招募说明书或公开说明书取得基金单位的投资者 元：指人民币元 基金成立日：指基金达到

10、成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期 基金终止日：指基金契约规定的基金终止事由出现后按照基金契约规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 开放日：指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 323 基金契约 巨额赎回：指基金单个开放日，基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上一日基金总份额的10%时的情形 设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月 存续期：指基金成立至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售人确认的投资者有效申请工作日 T+n日：指自T日起第n个工作日，不包含T日 认购：指在基金

11、设立募集期内，投资者申请购买基金单位的行为 申购：指基金成立后，投资者通过销售人向基金管理人购买基金单位的行为 赎回：指基金持有人按基金契约规定的条件要求基金管理人购回基金单位的行为 投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位资产净值的过程 基金

12、账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额及其变更情况的账户 324 基金契约 基金交易账户：指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力：指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金契约当事人 三、基金契约当事人（一）基金发起人（一）基金发起人 名称：博时基金管理有限公司 注册地址：广东

13、省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：吴雄伟 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营（二）基金管理人（二）基金管理人 名称：博时基金管理有限公司 325 基金契约 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 法定代表人：吴雄伟 成立时间：1998年7月13日 批准设立机关：中国证监

14、会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：发起设立基金；基金管理（三）基金托管人（三）基金托管人 名称：中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 成立时间：1954年9月9日 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结

15、算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营326 基金契约 外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务 组织形式：国有独资企业 注册资本：851亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】12号 （四）基金持有人（四）基金持有人 基金投资者自依法或依基金契约、招募说明书或公开说明书取得基金单位即成为基金持有人和基金契约当事人，其持有基金单位的行为本身

16、即表明其对基金契约的完全承认和接受。基金持有人作为基金契约当事人并不以在基金契约上书面签章或签字为必要条件。四、基金契约当事人的权利与义务 四、基金契约当事人的权利与义务（一）基金发起人的权利与义务（一）基金发起人的权利与义务 1.基金发起人的权利（1）申请设立基金；（2）法律、法规、规章和基金契约规定的其他权利。2.基金发起人的义务（1）公告招募说明书和发行公告；（2）遵守基金契约；（3）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（4）基金不能成立时，按照有关的法律、法规、规章和基金契约按时退还所募集资金本金和支付相应利息，并承担发行费用；327 基金契约 （5）有关法律、法规、规章和基

17、金契约规定的其他义务。（二）基金管理人的权利与义务（二）基金管理人的权利与义务 1.基金管理人的权利（1）自基金成立之日起，依法并依照基金契约的规定独立运用并管理基金资产；（2）依照本基金契约获得基金管理费及其它约定和法定的收入；（3）依据基金契约及有关法律规定监督基金托管人的托管行为，如认为基金托管人的托管行为违反了基金契约或国家有关法律规定，致使基金资产或基金持有人利益产生重大损失的，应呈报中国证监会和中国人民银行，必要时应采取措施保护基金投资者的利益；（4）销售基金单位，获得认购和申购费用；（5）提议召开基金持有人大会；（6）代表基金对其所投资的企业依法行使股东权利；（7）代表基金行使因

18、投资于其它证券所产生的权利；（8）担任注册登记人或委托其他机构担任注册登记人或更换注册登记人；（9）委托和更换销售服务代理人，并对其销售服务代理行为进行监督；（10）在基金契约规定的情形出现时，决定暂停受理基金单位的申购、暂停受理基金单位的赎回；（11）决定基金收益的分配方案；（12）根据基金契约的规定提名新的基金管理人和基金托管人；（13）于基金终止时，组建或参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；（14）有关法律、法规、规章和基金契约规定的其他权利。2.基金管理人的义务（1）遵守基金契约；328 基金契约 （2）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则依法管理并运

19、用基金的全部资产；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；（4）确保所管理的基金资产和基金管理人的自有资产相互独立，确保所管理的不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；（5）除法律、法规、规章和基金契约另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人运作基金资产；（6）接受基金托管人的依法监督；（7）按规定计算并公告基金资产净值及基金单位资产净值；（8）依法办理与基金有关的信息披露事宜；（9）负责为基金聘请注册会计师和律师；（10）保守基金商业秘密，除法律、法规、规

20、章及本基金契约另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（11）按约定向基金持有人分配基金收益；（12）按约定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（13）不谋求对上市公司的控股和直接管理；（14）依照本基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；（15）按有关规定制作相关账册，保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；（16）办理基金单位的认购、申购、赎回和其他业务和/或委托其他机构代理该项业务；（17）办理开放式基金单位的注册登记业务，也可以委托中国证监会认可的其他机构办理；（18）编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；（19）及时、充分、完整、有效地向投资

21、人提供相关基金资料；（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通329 基金契约 知基金托管人；（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（23）有关法律、法规、规章和基金契约规定的其他义务。（三）基金托管人的权利与义务（三）基金托管人的权利与义务 1.基金托管人的权利（1）依法持有并保管基金资产；（2）依照基金契约的规定，获取基金托管费；（3）依法监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；（4）根据基金契约的规定提

22、名新的基金管理人；（5）法律、法规、规章和基金契约规定的其他权利。2.基金托管人的义务（1）遵守基金契约；（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则依法安全保管基金的全部资产；（3）设立专门的基金托管部门，配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人员及符合要求的营业场所，从事基金资产托管事宜；（4）基金托管人应当代表基金，以托管人和基金联名的方式开设证券账户、以基金名义开立银行账户等基金资产账户，严格执行基金管理人的投资指令，认真办理基金投资的证券的清算交割及基金名下的资金往来；（5）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国证监会；（6）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位

23、资产净值；（7）按有关规定制作相关账册，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上；3210 基金契约 （8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（9）除法律、法规、规章及基金契约另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人托管基金资产；（10）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（11）保守基金商业秘密，除法律、法规、规章及本契约另有规定

24、外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（12）采用适当、合理的措施，使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合基金契约等有关法律文件的规定；（13）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以处理基金单位的认购、申购和赎回业务的方法符合基金契约等有关法律文件的规定；（14）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金契约等有关法律文件的规定；（15）在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行；如果基金管理人有未执行基金契约规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（16）依据基金管理人的指令或有关规定，将基金持有人的基金

25、收益和赎回款项支付到专用账户；（17）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国人民银行并通知基金管理人；（19）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（20）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（21）有关法律、法规、规章和基金契约规定的其他义务。3211 基金契约 （四）基金持有人的权利与义务（四）基金持有人的权利与义务 1.基金持有人的权利（1）按照基金契约的规定提议召开或自行召开及出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；（2）取得基

26、金收益；（3）监督基金运作情况；（4）按照基金契约的规定查询或者获取公开的基金业务和基金财务状况资料；（5）按照基金契约的规定申购、赎回或转让基金单位；（6）参与基金清算后剩余资产的分配；（7）要求基金管理人或基金托管人履行基金契约规定的义务；（8）法律、法规、规章和基金契约规定的其他权利。2.基金持有人的义务（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用；（3）在持有的基金单位范围内，承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（5）返还持有基金过程中获得的不当得利；（6）法律、法规、规章和基金契约规定的其他义务。（五）本基金契

27、约当事各方的权利和义务以本基金契约为依据，不因基金资产账户名称而有所改变。（五）本基金契约当事各方的权利和义务以本基金契约为依据，不因基金资产账户名称而有所改变。五、基金持有人大会 五、基金持有人大会 3212 基金契约 （一）基金持有人大会由基金持有人或基金持有人合法的授权代表共同组成。（一）基金持有人大会由基金持有人或基金持有人合法的授权代表共同组成。（二）召开事由（二）召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有10以上（含10）基金单位的基金持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金持有人大会：1.修改基金契约，但基金契约另有

28、约定的除外；2.终止本基金；3.基金管理人的更换；4.基金托管人的更换；5.提高基金管理费或托管费的收费比例。但根据届时有效的有关法律、法规或规章提高该等收费比例的除外；6.与其他基金合并；7.法律、法规、基金契约或中国证监会规定的其他情形。（三）召集方式（三）召集方式 1.基金持有人大会由基金管理人在其发出或收到本章第（二）条所述提议之日起60日内召集，开会的具体时间、地点、方式、权益登记日由基金管理人决定。2.如基金管理人未在规定期限内行使召集权，基金托管人有权在前款规定期限届满之日起60日内召集基金持有人大会，基金管理人应予以配合。3.如基金托管人仍未在规定期限内行使召集权，提议召开基金

29、持有人大会的基金持有人有权在前款规定期限届满之日起60日内召集基金持有人大会，基金管理人及基金托管人应予以配合。如提议召开基金持有人大会的基金持有人未在本款规定期限内召集基金持有人大会，则视为其已经撤销了召开基金持有人大会的提议。（四）通知（四）通知 召开基金持有人大会，召集人最迟应于会议召开前20日在至少一种指定媒体上公告会议通知和召集人认为合适的其他方式通知。基金持有人大会通知须至少载明以下内容：3213 基金契约 1.会议召开的时间、地点和出席方式；2.会议拟审议的主要事项；3.有权出席会议的基金持有人权益登记日；4.授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等

30、）、送达的期限、地点；5.投票表决截止时间（一般适用通讯开会情况）；6.会务联系人姓名、电话及其他联系方式；7.出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；8.召集人认为需要通知的其他事项。（五）召开方式（五）召开方式 1.会议方式（1）基金持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；（2）现场开会由基金持有人本人或其代理人出席，基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；（3）通讯方式开会指按照基金契约的相关规定以通讯的方式进行书面表决；（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人的更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金持有人大会。2.基金持有人大会召开条件（1）现场开会

31、 必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：A.到会人数不少于10人；B.会议开始后30分钟内，对到会者在权益登记日持有基金单位的统计显示，有效的基金份额不低于代表权益登记日基金总份额的25；3214 基金契约 C.到会的基金持有人身份证明及持有基金单位的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金单位的凭证及委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金契约及会议通知的规定，并且持有基金单位的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。未能达到上述条件，但同时符合以下条件时，现场会议也可举行：A.到会人数不少于7人，其中持有 50万份以下基金单位的基金持有人或代理人不少于3人；B.会议

32、开始后30分钟内，对到会者在权益登记日持有基金单位的统计显示，有效的基金份额不低于代表权益登记日基金总份额的30；C.到会的基金持有人身份证明及持有基金单位的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金单位的凭证及委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金契约及会议通知的规定，并且持有基金单位的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。若上述条件均未能满足，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在15个工作日后）和地点，但权益登记日不变。以现场开会方式再次召集基金持有人大会的，必须同时符合以下条件：A.到会人数不少于5人；B.会议开始后30分钟内，对到会者在权益登记日持有基

33、金单位的统计显示，有效的基金份额不低于代表权益登记日基金总份额的20；C.到会的基金持有人身份证明及持有基金单位的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金单位的凭证及委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金契约及会议通知的规定，并且持有基金单位的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。（2）通讯方式开会 必须同时符合以下条件时，通讯会议方为有效：A.本人直接出具书面意见或由代理人出具书面意见的基金持有人不少于50人，代表权益登记日基金份额25%以上(含25%)的基金持有人或其代理人在表决截止日前(含当日)以书面方式进行表决（以收到书面表决材料的日期为准）。或者基金持有人少于

34、50人，而其所有出具有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的30%。对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律、法规和3215 基金契约 会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。代理人在通讯方式开会中进行表决时，应向召集人同时提交有关基金持有人出具的有效的授权委托书；B.参加表决的基金持有人身份证明及持有基金单位的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金单位的凭证及授权委托代理手续完备，符合有关法律、法规和规章、基金契约及会议通知的规定，并且持有基金单位的凭证与基金管理人持有的登记资料

35、相符；C.基金管理人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金持有人的书面表决意见；D.会议通知公布前报中国证监会备案。如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在15个工作日后），但确定有权出席会议的基金持有人资格的权益登记日不变。重新以通讯开会方式再次召集基金持有人大会的，必须同时符合以下条件：A.本人直接出具书面意见或代理人出具书面意见的基金持有人不少于25人，并且所有出具有效书面意见所代表的基金持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的20%；或者基金持有人少于25人，并且所有出具有效书面意见所代表的基金持有

36、人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的25%；B.到会的基金持有人身份证明及持有基金单位的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金单位的凭证及委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律、法规和规章、基金契约及会议通知的规定；C.基金管理人按基金契约规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；D.基金管理人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金持有人的书面表决意见；E.会议通知公布前报中国证监会备案。（六）议事内容与程序（六）议事内容与程序 1.议事内容及提案权 议事内容仅限于本契约第五章第（二）条所述事由。3216 基金契约 基金持有人大会不得

37、对未事先公告的议事内容进行表决。基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%以上（含10）的基金持有人可以在大会召集人发出会议通知后向大会召集人提交需由持有人大会审议表决的临时提案，临时提案最迟应当在大会召开日前15日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前10日公告。基金持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改,应当最迟在基金持有人大会召开日前10日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有10日的间隔期。2.议事程序（1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后

38、由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经律师见证后形成大会决议。大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生一名代表作为该次基金持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证件号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。（2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前20日公布提案，在所通知的

39、表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机关的监督下形成决议。（七）表决（七）表决 1.基金持有人所持每份基金单位享有一票表决权。2.基金持有人大会决议分为一般决议和特别决议（1）一般决议，一般决议须经出席会议的基金持有人及代理人所持表决权的50%以上（不含3217 基金契约 50%）通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特别决议，特别决议须经代表权益登记日基金总份额的50%以上（不含50%）的基金持有人或代理人通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、基金终止等重大事项以及有关重大事项的契约修改必须以特别决议的方式通过方为

40、有效。3.基金持有人大会采取记名方式进行投票表决。4.对于通讯方式开会的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。5.基金持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（八）计票（八）计票 1.现场开会（1）如基金持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金持有人自行召集，基金持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议

41、的基金持有人和代理人中选举三名代表担任监票人。（2）监票人应当在基金持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果大会主持人对于提交的计票结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金持有人或者代理人对大会主持人宣布的计票结果有异议，有权在宣布计票结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。（九）生效与公告（九）生效与公告 基金持有人大会决议自作出之日起生效，但其中需中

42、国证监会或其他有权机构批准的，自3218 基金契约 批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。生效的基金持有人大会决议对全体基金持有人均有法律约束力，基金持有人大会决议对本基金契约中，涉及到基金管理人和基金托管人权力和义务的，具有法律约束力。基金持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种指定媒体公告。六、基金管理人及基金托管人的更换 六、基金管理人及基金托管人的更换（一）基金管理人的更换（一）基金管理人的更换 1.更换基金管理人的条件 有下列情形之一的，经中国证监会批准，须更换基金管理人：（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；（2）基金托管人有充分理由认为更换基金

43、管理人符合基金持有人利益并经基金持有人大会表决通过的；（3）代表50以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的；（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。2.更换基金管理人的程序（1）根据基金契约规定，召开基金持有人大会讨论基金管理人更换事宜；（2）基金持有人大会对被提名的基金管理人形成决议；（3）新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理人经中国证监会批准方可退任；（4）更换基金管理人由基金托管人在中国证监会批准更换基金管理人后5个工作日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资产总

44、值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在中国证监会批准后5个工作日内在指定媒体上公告；（5）基金管理人更换后，如果原任基金管理人要求，基金托管人和新任基金管理人应按其3219 基金契约 要求替换或删除基金名称中“博时”的字样。（二）基金托管人的更换（二）基金托管人的更换 1.更换基金托管人的条件 有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，须更换基金托管人：（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益并经基金持有人大会表决通过的；（3）代表50以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的；（4

45、）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的；2.更换基金托管人的程序（1）根据基金契约规定，召开基金持有人大会讨论基金托管人更换事宜；（2）基金持有人大会对被提名的基金托管人形成决议；（3）新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准方可继任，原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准方可退任；（4）更换基金托管人，由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。新任基金托管人与原任基金托管人进行资产管理的交接手续，并核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在中国证监会批准后5个工作日内在指定媒体上公

46、告。七、基金的基本情况 七、基金的基本情况（一）基金中文名称（一）基金中文名称 博时裕富证券投资基金 3220 基金契约 （二）基金英文名称（二）基金英文名称 BOSHI FTSE/XINHUA A200 FUND（三）基金类型（三）基金类型 契约型开放式（四）基金投资者范围（四）基金投资者范围 基金投资者包括中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规及其他有关规定禁止购买证券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。（五）基金单位面值（五）基金单位面值 1.000元人民币。（六）基金存续期限（六）基金存续期限 不定期。（七）基金交易方式和场所（七）基金交易方式和场所 投资者可以通过销

47、售人办理基金销售业务的网点柜台及其他合法方式和场所认购、申购、赎回基金单位。基金单位的申购、赎回以基金单位净值为基础计算交易价格。八、基金的设立募集 八、基金的设立募集 任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。（一）基金的募集期限（一）基金的募集期限 基金的募集期限不超过3个月，自招募说明书公告之日起计算。（二）基金认购份额的计算（二）基金认购份额的计算 本基金采用金额认购方法，计算公式如下：基金单位认购价格基金单位面值（1认购费率）3221 基金契约 认购份额（认购金额认购利息）/基金单位认购价格 认购份额计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。如果基金成立，募集资金利

48、息在基金募集期结束时折成基金份额，归投资者所有，其中利息以注册登记人的记录为准。（三）基金的认购限制（三）基金的认购限制 1.投资者认购前，需要按照销售人规定的方式备足所需的认购金额。2.投资者在募集期内可以多次认购基金单位，已经正式受理的认购申请不得撤销。3.基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。4.基金管理人可以对认购期间的单个投资者的累计认购规模进行限制，具体限制请参看招募说明书。（四）基金的认购费用（四）基金的认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金的认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项

49、费用。九、基金的成立 九、基金的成立（一）基金成立（一）基金成立 1.自招募说明书公告之日起三个月内，如果基金净认购金额超过2亿元人民币且认购户数达到或超过100人，则基金发起人可以宣布基金成立。2.基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。3.如果基金成立，则投资者认购款利息按照中国人民银行有关规定计算并折算成基金份额，计入该投资者基金账户。（二）设立失败（二）设立失败 1.设立募集期限届满，未达到基金成立条件，或设立募集期内发生不可抗力使基金无法成立，则基金设立失败。3222 基金契约 2.如基金设立失败，基金发起人应承担全部募集费用，将已募集资金加计银行活期存款利息在设立募

50、集期结束后30日内退还基金认购人。3.如果基金不成立，基金管理人、基金托管人、交易所及销售人不得请求报酬。基金管理人、基金托管人、交易所和销售人为基金支付之一切费用应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金持有人数量和资金额（三）基金存续期内的基金持有人数量和资金额 基金成立后的存续期内，有效基金持有人数量连续20个工作日达不到100人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期内，有效基金持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人有权宣布基