2011-02美国休斯基金人才资助模式特征与启示.pdf

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1、1科技发展研究科技发展研究第 2 期（总第 253 期）上海科技发展研究中心 2011 年 1 月 31 日 编者按：编者按：美国休斯基金是全球规模最大的非盈利性私立生物和医学研究基金会，在人才培养方面取得了令人瞩目的成就。本期简报对其人才资助模式进行了分析解读，旨在为优化人才资助计划，促进创新人才培养提供借鉴。美国休斯基金人才资助模式特征与启示 美国休斯基金人才资助模式特征与启示 美国霍华德休斯医学研究院（The Howard Hughes Medical Institute,简称 HHMI)成立于 1953 年，位于马里兰州切维蔡斯市，是全球规模最大的非盈利性私立生物和医学研究基金会。该基

2、金致力于人才培养，按照人才成长规律实施资助计划，取得了令人瞩目的成就。一、主要科研人才资助计划 一、主要科研人才资助计划 HHMI 主要有以下几类资助计划：1、HHMI 研究员计划研究员计划 HHMI 研究员（HHMI Investigator）计划是 HHMI 的旗舰计划，2每年经费的绝大部分被用于该计划。目前全美 350 多位科学家获得该项目的资助，包括 13 位诺贝尔奖获得者，141 位美国科学院院士。资助对象 资助对象 来自全美大学和研究机构的提名人选，严格选拔；具有超常天赋、责任感和想象力的生命科学家。资助周期 资助周期 5 年或 7 年，可续约，如换单位，经费可以跟转。资助强度资助

3、强度 每年 100 万美元，每年提供 3 次申请仪器经费的机会。资助条件 资助条件 具有博士学位；具有 4-1O 年助理教授或相当职务经历；在 HHMI 认证研究机构具有终身或准终身助理教授及以上学术职务(政府雇员不得申请)；作为主要负责人承担至少一项正在进行的国家级同行评议的三年以上基金项目；保证每年大于 75的时间完全用于研究工作。申请材料 申请材料 个人简历，含目前研究获得资助的清单；成为教职人员(faculty)后所取得的主要成就(不超过 250 字)；目前正在进行或计划开展的研究计划(不超过 3000 字)；5 篇可代表申请人最重要学术贡献的论文，每篇配以一段重要性说明文字。评审原则

4、 评审原则 提出和追踪重要的生物学问题；发明了新的实验工具或方法，得到富有创新性的实验方案，可用于解决重要生物学难题；推进基础生物和医学的联系；为科学做出原创性重要贡献。过程评审 过程评审 不需要年度报告，终审也没有文章等硬性要求，只要通过专家组的评审即可（主要标准：是否为科学作出重要贡献）。2、Janelia Farm 科学园区科学园区 为充分发挥人才的集聚效应和跨学科交流，HHMI 于 2006 年成立 Janelia Farm，核心研究领域为脑部神经网络以及功能成像。课题组长(Group Leader)课题组长(Group Leader)高级研究员（Senior Fellow）高级研究员

5、（Senior Fellow）不局限于生物医学的科学家，出身于物理，化学、数学、工程和计算机领域的杰出科学家也可参与。领导一个小型团队（2-6 人）任期六年，可续期（每五年一次评审）。目前有 8 位课题组长 完成博士后工作的年轻科学家，或转变研究方向的资深科学家，或脱离行政事务的知名科学家。任期五年，一般不连任。科 研 组 织 体 系 科 研 组 织 体 系 访问学者（Visiting Scholar）研究员（Fellow）访问学者（Visiting Scholar）研究员（Fellow）资助 模式 资助 模式 允许 PI 把现在实验室的所有人员都带到 Janelia。但进行的 project

6、 必须是大学没法或没能力做的。不允许有其他基金资助，也没有教学和指导学生任务，集中精力研究。33、早期职业生涯科学家计划、早期职业生涯科学家计划 HHMI 于 2008 年推出了早期职业生涯科学家（Early Career Scientists）计划，旨在帮助刚处于职业生涯早期关键阶段的杰出青年科学家，其申请和管理方式与 HHMI 研究员项目类似。资助对象 资助对象 美国处于早期研究生涯的杰出科学家。资助周期 资助周期 6 年，不可续约。资助强度资助强度 第一年 15 万美元，第二年 20 万，第三年 25 万，第四至第六年每年30 万，共计 150 万美元。资助条件 资助条件 博士学位；在

7、HHMI 认证研究机构具有终身或准终身助理教授及以上学术职务(政府雇员不得申请)；2-6 年的助理教授或相当职务经历；可有一个或多个研究基金，但不能承担多余一个职业生涯早期奖励；每年 75以上的时间用于研究工作。资助评审 资助评审 了解博士和博士后工作、研究计划，以及独立研究项目的成果，着重评估对未来科学产生原创性贡献的潜力。资助审计 资助审计 每年不必提供汇报材料，终审也没有文章等硬性要求，只要通过专家组的评审即可（主要标准：是否为科学作出重要贡献）。最新动态 最新动态 2009 年 50 位入选者，第二批特聘将在 2012 年进行 4、国际早期职业生涯科学家计划、国际早期职业生涯科学家计划

8、（International Early Career Scientists）最新发布的 2011 年项目，通过国际早期职业生涯科学家计划资助美国以外非发达国家和地区的优秀科学家。资助对象 资助对象 全球 18 个非发达国家和地区（包括中国）；35 位有潜力成为科研领军人物的杰出科学家。资助周期 资助周期 5 年。资助强度资助强度 共 65 万美元，第一年 25 万，之后每年 10 万；经费可用于工资、学生补贴、设备费、交通和出版费等，不可用于实验室翻新；10%的经费用于所在机构的管理费用。资助条件 资助条件 曾在美国接受博士教育或拥有博士后经历；至少发表过两项重要的研究成果；在本国从事全职的

9、研究、教育工作，没有重要的行政职务；2004 年 1 月 1 日之后开始独立的研究工作，并且可以控制自4己的研究方向、实验室和经费；拥有生物医学领域的博士学位，完成了博士后研究。资助评审 资助评审 基于科研训练经历、科研成果，以及未来研究愿景；最后入选者需参加 HHMI 举行的研讨会说明研究计划。资助审计 资助审计 每年提交研究进展报告，所在机构每年提供财务费用报告；每年参加 HHMI 组织的会议，分享和交流想法，提供合作机会。最新动态 最新动态 正在申请过程中，截止 2 月底。5、合作创新奖励、合作创新奖励 2008 年，HHMI 设立合作创新奖励，用以资助 HHMI 研究员牵头组织的合作研

10、究项目，帮助他们合作开展具有潜在转化价值的研究。HHMI 研究员可牵头组织 3-6 名科学家(含组织者)提出合作性的研究计划，由 HHMI 组织评审专家组进行评审，重点考察该研究计划“是否具有获得重大突破的潜力，是否可以改变人们思考问题的方式”。一旦该计划通过评审，HHMI 将为项目组提供持续 4 年的支持。目前，该计划还处于试运行阶段。HHMI 计划每年投入 1000万美元，已经支持了 8 个研究团队，涉及来自 15 个研究所的 33名科学家。最近，HHMI 将对这 8 个项目进行评估，并考虑进一步加大对该计划的支持力度。二、二、HHMI 资助模式的特征分析资助模式的特征分析 HHMI 人才

11、计划的成功实施，主要在于遵循人才成长规律，符合科技创新规律，在制度上有利于科技创新人才脱颖而出。1、注重长周期的资助。1、注重长周期的资助。7 年的长期保证经费，足以让研究者去放手探索一些有挑战性的研究领域，出真正有创造性的研究成果。当聘用期结束而研究员未能获得 HHMI 滚动支持的情况下，为保证其研究工作的连续性，HHMI 将继续为研究员提供 2 年的5经费支持，为其留出充足的时间寻求其它方式的资助。2、打破论资排辈。2、打破论资排辈。评审时更看重目前的学术水平和状态，重点考察申请人的个人潜力和研究计划取得重大突破的可能性，而不是资历和职位。HHMI 资助了大量看起来极其与众不同甚至剑走偏锋

12、的研究思路，任何计划都没有年龄限制，很多副教授和助理教授能入选研究员计划。3、强调研究的社会价值。3、强调研究的社会价值。对于任何研究,要重点评价其是否有可转化的价值，分析其所关注的问题是否把握住人类健康、疾病 问 题 的 关 键，标 准 就 是“make significant contributions to science”。4、富有弹性的预算管理。4、富有弹性的预算管理。在对每个研究员的资助上，HHMI也采取较为宽松的预算管理。每年为研究员提供约 100 万美元的研究经费(可根据不同情况进行个性化调整)，在前期资助相对稳定的前提下，后期可根据研究需要调整每年的经费比例。此外,每年为研究

13、员提供 3 次申请仪器经费的机会，保证不会因经费的问题而停止研究。聘用期间，如果研究员发生工作单位变动，HHMI 将与其新供职单位协调，继续给予研究员资助。5、专注于科研的制度保障。5、专注于科研的制度保障。一方面，HHMI 赋予研究员随时根据现有研究进展调整研究方向的权力，可以依据其科学本能，在第一时间尝试新问题、新思想，即使有时候这种调整是颠覆性的。另一方面，HHMI 要求研究员每年必须保证 75%以上的时间投入到实验室的研究工作中，其余 25%的时间才可以用于原单位的研究或教学工作。6 三、启示与建议 三、启示与建议 研究借鉴休斯基金的人才计划资助体系，有助于我们进一步增强对人才培养模式

14、和评价体系的认识，建立健全更加有利于创新型科技人才成长的计划体系。1、要打破项目制的人才培养模式。1、要打破项目制的人才培养模式。上海市已有一系列较成体系的人才培养计划，但限于科研计划管理体系和财政投入方式的要求，现有计划的执行尽管已经在评审标准中高度重视申请人的科研轨迹，但在其他环节上，还难以摆脱按项目运行的制度性约束，还难以体现研究者为中心的人才培养理念。建议借鉴 HHMI的思路，建立健全对科研人员的思想性和创新潜能进行评价的人才计划模式。2、注重对有潜力人才的长周期培养。2、注重对有潜力人才的长周期培养。现有的人才项目时间周期偏短，不利于科研人员选择更具挑战性和创新性的研究课题，也难以保

15、证科研人员全身心地投入科研之中。建议延长人才计划项目的实施周期，如以 5 年为期限，在中期评估的基础上拨付阶段性的研究经费。3、在评价标准上突出人才的成长潜力。3、在评价标准上突出人才的成长潜力。在对人才培养计划的评估方式上，要侧重于评价申请人的研究轨迹、研究领域，强调其研究思路的创新性、开拓性及其面向应用、解决重大科学和社会问题的价值,突出对人的评价，简化对项目的要求。同时，探索建立调整机制，允许受资助的人才经审核批准后调整其研究计划。4、建立以科研为主的制度约束和保障。4、建立以科研为主的制度约束和保障。统筹协调资助模式、绩效考核等制度资源，在完善项目式资助体系的同时，加快制定7出台机构式资助机制，鼓励和引导中青年科研人员能够回到实验室和科研一线。建议选择若干科研前沿领域，挑选最优秀的实验室作为试点，以 5 年为期限，每年为实验室提供足额的研究经费，与此同时要求这些实验室不得再去申请其他经费，将精力集中于科研活动。执笔人：常静 金爱民 执笔人：常静 金爱民 责任编辑：王冰 编辑：王冰 联系电话：64311988-706 传真：64315005 地 址：淮海中路 1634 号 410 室 邮政编码：200031 电子邮件：