开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明.pdf

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1、开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明 开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明 我公司和深圳证券交易所将于近期联合推出上市开放基金业务，根据上市开放基金的业务规则（具体参见上市开放基金登记结算业务实施细则），我公司 TA 系统和深圳登记结算系统增加跨市场转托管业务。为保证各基金参与人和我公司 TA 系统顺利交换数据，我公司对中国结算开放式基金数据接口规范(TXT)（以下简称TXT 规范）和中国结算开放式基金数据接口规范(DBF)（以下简称 DBF 规范）做如下调整，请各基金参与人参照执行。一、TXT 规范的调整：、转销售人机构结算参与人结算参与人申请（026），转销售人机构结算参与

2、人结算参与人申请(028)基金销售人通过 026028 业务发起基金销售人间转托管（简称系统内转托管）业务和跨市场转托管业务，系统内转托管业务和跨市场转托管业务使用相同字段，但有些字段表示含义有区别，具体见下表：系统内转托管 系统内转托管 跨市场转托管 跨市场转托管 TargetDistributorCode 转入销售人编码 固定填写“999“TargetBranchCode 转入销售人下的网点号 转入结算参与人的编码、转销售人机构结算参与人结算参与人确认（126），转销售人机构结算席位（128）确认，销售人机构结算参与人销售人机构结算参与人转销售人机构确认（127）对于系统内转托管业务，TA

3、 系统向转出基金销售人发送126/128 确认，向转入销售人发送 127 确认。对于基金销售人转入登记结算系统结算参与人的跨市场转托管业务，TA系统向转出基金销售人发送126/128确认。对于登记结算系统的结算参与人转入 TA 系统基金销售人的跨市场转托管申请，TA系统向转入基金销售人发送127确认。跨市场转托管和系统内转托管使用相同的字段，但有些字段表示含义有区别，具体见下表：126/128 126/128 127 127 系统内转托系统内转托管 管 跨市场转托跨市场转托管 管 系统内转托系统内转托管 管 跨市场转托跨市场转托管 管 TargetDistributorcode 转入销售人编码

4、 固定为“999“转出销售人编码 固定为“999“TargetBranchCode 转入销售人下的网点号转入结算参与人席位号转出销售人下的网点号 转出结算参与人席位号、增加发送基金参与人及结算席位文件（文件类型码为 21）系统每日将基金销售人和登记结算系统的结算参与人席位合并在一起，以 OFD_?_XXX_CCYYMMDD_21.TXT 文件的形式发送给基金销售人，作为基金销售人对系统内转托管的转入基金销售人和跨市场转托管的转入结算参与人进行合法性检查的依据。文件采用纯文本形式，只包含数据记录，不包含文件标识、文件版本号、文件创建人、文件接收人、日期、汇总表号、文件类型码、发送人、接收人、字段

5、数、字段名和文件结束标识，并且文件名不包含在索引文件中。具体字段定义如下：序号 序号 字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型类型 长度长度备注 备注 1 DistributorCode 销售参与人代号 C 6销售参与人为三位，左对齐，右补空格。证券结算席位为六位。2 DistributorName 销售参与人名称 C 32 3 DistributorType 销售参与人类型 C 10-销售银行 1-销售券商 2-结算券商3-基金直销 4 TransferPermitFlag 允许转入标志 C 1Y-允许 N-不允许 5 DownloadDate 发送日期 C 8 CCYYMMDD 二、DBF

6、 规范的调整：、帐户资料变更回报库 KFZHBH.DBF 系统每日将 TA 系统中持有基金的变更帐户资料与登记结算系统中持有基金份额的投资人帐户资料以 013 业务发送给基金管理人，如果该投资人已注册 TA 系统开放基金帐户，帐户回报中基金帐户（BHJJZH）字段为已注册的开放基金帐户，否则为该投资人的证券帐户，长度为 10 位，右对齐，左补空格。、交易待确认库 KFJYDQ.DBF 系统每日将处理成功的跨市场转托管数据以 026 业务发送给基金管理人，基金管理人不需要确认。具体字段含义如下：DQYWLX DQYWLX DQDLRM DQDLRM DQSQSL DQSQSL DQZSBZ DQ

7、ZSBZ DQYSQD DQYSQD 026 系 统 内转托管 基金销售人编码(6XXXXX)转托管份额 0为全部转托管；1为单只基金全部转托管 2为单只基金部分转托管 转入基金销售 人 编 码(6XXXXX)026基金销售人 转 入 结 算参与人 基金销售人编码(6XXXXX)转托管份额 不用 转入结算参与人席位号 026结算参与人 转 入 基 金销售人 结算参与人席位号 转托管份额 不用 转入基金销售 人 编 码(6XXXXX)字段 DQDLRM 中编码的首字符不为”6”表示是结算参与人席位号，则该记录是结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管；字段 DQYSQD 中编码的首字符不为”6”表

8、示是结算参与人，则该记录是基金销售人转入结算参与人的跨市场转托管。、交易回报库 KFJYHB.DBF 系统每日将上一工作日全部跨市场转托管数据以026/027/028 业务发送给基金管理人。对于系统内转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送 026 回报以及对应的 027 和 028 回报；否则系统向基金管理人只发送 026 回报。对于基金销售人转入登记结算系统结算参与人的跨市场转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送 026 和 028回报；如果处理失败，系统向基金管理人只发送 026 回报。对于登记结算系统结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送 02

9、6 和 027回报，否则系统向基金管理人只发送 026 回报。具体字段规定见下表:HBYWLX HBYWLX HBDLRM HBDLRM HBSQDHHBSQDHHBSQSL HBSQSL HBFSSLHBFSSLHBGHFY HBGHFY 026 系统内转托管基金销售人转入结算参与人 基金销售人编码(6XXXXX)申请单号 转托管份额 确认份额 销售代理人支付TA的服务费026 结算参与人转入基金销售人 结算参与人席位号 申请单号 转托管份额 确认份额 不用 027 转托管转入 基金销售人编码(6XXXXX)不用 不用 0，表示转 入 份额，为转入方记录不用 028 转托管转出 基金销售人编

10、码(6XXXXX)不用 不用 0，表示转 出 份额，为转出方记录不用 字段 HBDLRM 中编码的首字符为”6”表示是系统内转托管或基金销售人转入结算参与人的跨市场转托管，否则是结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管。、结算对帐库 KFJSDZ.DBF 系统每日将投资人在 TA 系统和登记结算系统持有基金的明细数据、汇总数据与上一工作日基金销售人转入登记结算系统的跨市场转托管在途数据（简称在途数据）合并在一起发送给基金管理人。DZDLRM DZDLRM DZJJZH DZJJZH DZCYFE DZCYFE DZDJFE DZDJFE DZHSFE DZHSFE DZBYBZ DZBYBZ 明

11、细数据基金销售人 编 码(6XXXXX)基 金 帐户(12位)TA 系统持 有 份额 TA 系统冻 结 份额=0 空 TA 系统 汇总数据空 空 TA 系统持 有 份额 TA 系统冻 结 份额=0=1 在途数据基金销售人 编 码(6XXXXX)基 金 帐户(12位)确 认 份额 =0=2 明细数据结算参与人席位号 证 券 帐户(10位),右对齐，左补空格 登 记 结算 系 统持 有 份额 登 记 结算 系 统冻 结 份额=0 空 登 记结 算系统 汇总数据空 空 登 记 结算 系 统持 有 份额 登 记 结算 系 统冻 结 份额=0=0 、认购明细数据库 JSJJRG.DBF（新增）序号序号

12、字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 1 RGHSBZ RGHSBZ 沪深标志 C 1 2 RGJJDM RGJJDM 基金代码 C 6 3 RGXWDH RGXWDH 席位代码 C 6 4 RGJJZH RGJJZH 基金帐户 C 12 5 RGZHLB RGZHLB 帐户类别 C 1 6 RGSQFE RGSQFE 申请份额 N 15，0 7 RGQRFE RGQRFE 确认份额 N 15，0 8 RGFXJG RGFXJG 发行价格 N 9，3 9 RGSQRQ RGSQRQ 认购申请日期 C 8 10 RGQXRQ RGQXRQ 起息日期 C 8 11

13、 RGFSRQ RGFSRQ 发送日期 C 8 12 RGFHDM RGFHDM 返回代码 C 4 13 RGSJLB RGSJLB 数据类别 C 1 14 RGCLBZ RGCLBZ 处理标志 C 1 （1）在发行期间，结算系统每日通过本接口向 TA 系统传送当日处理后的认购申请明细数据以及已做资金交收的认购确认数据。数据传输文件名：JSJJRGyymmdd.DBF，其中，yymmdd 为文件发送日期；数据格式：FOXPRO2.5 以下的标准 DBF 格式。（2）RGHSBZ（字段：沪深标志）：表示数据来自哪个分公司，“0”为深圳，“1”为上海。（3）RGJJZH（字段：基金帐户）：该字段为

14、分公司证券帐户，右对齐，左补空格。（4）RGZHLB（字段：帐户类别）：0机构，1个人。（5）RGSJLB（字段：数据类别）：0表示认购申请明细数据，1 表示经过验资（拉单）处理后的确认认购数据。对于 T 日申请，在 T 日当日发送 0类数据，在 T+2 日发送1类数据。（6）RGSQFE（字段：申请份额）：是指投资者的认购申请份额。（7）RGQRFE（字段：确认份额），当 RGSJLB=0时，是指认购申请当日分公司处理完毕后的确认份额，若认购申请有效，则等于 RGSQFE，若认购申请错误，则等于 0；当 RGSJLB=1时，是指认购申请进行拉单处理后的确认有效份额。（8）RGQXRQ（字段：起息日期）：表示基金管理公司对该笔认购申请从何时开始计算利息。该字段只对 RGSJLB 为“1”时适用。（9）RGFHDM（字段：返回代码）：当 RGSJLB=0时，表示对认购申请的处理结果，“0000”表示合法申购，其他为错误申购，错误的原因如下表所示；当 RGSJLB=1时，取值均为“0000”。序号 返回代码 返回码含义 备注 1 0200 基金代码无效 2 0316 基金帐户/证券帐户无效 3 0206 申请份额无效 4 0328 销售参与人/席位代码无效 5 0103 业务委托功能错 6 0581 发行价格无效 开放式基金小组 二零零四年四月八日