开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范.pdf

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1、 编号：KFJJ-WBJK-001 密级：公开发布 工程技术标准 工程技术标准 开放式基金 TA 移转及份额批量调整数据接口规范 开放式基金 TA 移转及份额批量调整数据接口规范 VER 1.1 VER 1.1 中国证券登记结算有限责任公司 二六年十一月中国证券登记结算有限责任公司 二六年十一月 中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第1页 共8页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 目 录 1 总则.31 总则.3 2 批量开户接口规范.42 批量开户接口规范.4 2.1 批量开户申请库

2、KFPZSQ.DBF.42.1 批量开户申请库 KFPZSQ.DBF.4 2.2 批量开户确认库 KFPZHB.DBF.62.2 批量开户确认库 KFPZHB.DBF.6 3 批量份额调整接口规范.63 批量份额调整接口规范.6 3.1 批量份额调整申请库 KFPTSQ.DBF.63.1 批量份额调整申请库 KFPTSQ.DBF.6 3.3 批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF.83.3 批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF.8 VER 1.1 版本变更内容说明.9VER 1.1 版本变更内容说明.9 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第2页 共8页 中国证券登记结算有限责任

3、公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 文档修改记录：文档修改记录：版 本 号 版 本 号 修 订 人 修 订 人 修 订 日 期 修 订 日 期 修 订 原 因 修 订 原 因 Ver1.1 崔 伟 2006-07-17 1.封 转 开，场 内 份 额 登 记。2.管 理 人 份 额 调 减 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第3页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 1 总则 1 总则 开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系

4、统。本接口规范是开放式基金登记结算系统数据接口规范的补充，使用对象为基金管理公司，适用于基金管理人自建TA 向本系统移转以及封闭式基金转开放时的账户注册和份额转登记，也可用于基金管理人日常的批量份额调整。本规范分批量账户开户和批量份额调整两部分。通过批量账户开户实现基金管理人自建 TA 的帐户在本系统注册；通过批量份额调整实现基金份额的批量增/减，其中包括 TA 移转中基金份额转登记及管理人日常发起的批量份额调增/减等。在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用 GBK 编码,西文字符编码采用 ASCII 编码。所有英文字母使用半角模式。（2）在没有特别声明的情况下，所有字符

5、类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用 8 位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。如 19980201。中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第4页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 2 批量开户接口规范 2 批量开户接口规范 2.1 批量开户申请库批量开户申请库 KFPZSQ.DBFKFPZSQ.DBF 序号 序号 字段名字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 1 PSGLRM

6、管理人代码 C 2 2 PSSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD 3 PSDLRM 代理人代码 C 3 4 PSSQDH 申请单号 C 10 5 PSYKHH 客户号 C 12 6 PSJYZH 交易帐户 C 17 7 PSZHLX 帐户类型 C 1 8 PSJJZH 基金账户 C 12 9 PSYWLX 业务类型 C 3 110 10 PSZQZH 证券账户 C 10 11 PSTZRM 投资人名 C 60 12 PSTRZL 投资人证件类型 C 2 13 PSTRZH 投资人证件号码 C 30 14 PSFHFS 帐户分红方式 C 1 15 PSCSRQ 出生日期 D CCYYMMDD

7、 16 PSTRXB 性别 C 1 17 PSTRXL 学历 C 2 18 PSTRZY 职业 C 2 19 PSDWMC 单位名称 C 60 20 PSZZDH 住宅电话 C 24 21 PSSJHM 手机号码 C 24 22 PSDWDH 单位电话 C 24 23 PSCZHM 传真号码 C 24 24 PSDZYJ 电子邮件 C 40 25 PSYZBM 邮政编码 C 6 26 PSTXDZ 通讯地址 C 60 27 PSFRXM 法人代表姓名 C 20 28 PSFRZL 法人代表证件类型C 2 29 PSFRZH 法人代表证件号码C 30 30 PSJRXM 经办人姓名 C 20 3

8、1 PSJRZL 经办人证件类型 C 2 32 PSJRZH 经办人证件号码 C 30 33 PSBYZD 备用字段 C 1 说明：中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第5页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 本接口用于管理人申报批量帐户开户申请。（1）PSGLRM 是证监会分配给基金公司的 2 为编码。（2）PSDLRM 是证监会分配给销售代理人的 3 位编码（3）PSYKHH 是基金公司自建 TA 为投资人开立的基金帐号。（4）PSSQDH 是批量申报开户的申请序号，组成是XXNNNNNNNN，其中，XX为管理人 2

9、 位代码，NNNNNNNN 从 00000001 开始,不能重复。（5）PSYWLX 是批量开户业务类型，固定为110110。（6）PSZHLX 是投资人帐户类型：1个人；0机构。（7）PSFHFS 是投资人开户时选择的帐户分红方式：1为现金，0红利再投（红股）证监会接口标准（8）PSJJZH，填写为98或99+空格，98表示注册深圳的开放基金帐户，99表示注册上海开放式基金帐户。（9）PSTZRM（字段：投资人名），对于个人投资人为投资人的姓名，对于机构投资人为机构全称。（10）PSTRZL（字段：投资人证件类型），对于个人投资人“00”为身份证，“01”为护照，“02”为军官证，“03”为

10、士兵证，“04”为回乡证，“05”为户口本，“06”为外国护照，“07”为其它；08 文职证,09 警官证.对于机构投资人，“20”为技术监督局代码，“21”为营业执照，“22”为行政机关，“23”为社会团体，“24”为军队，“25”为武警，“26”为下属机构（具有主管单位批文号），“27”为基金会，“28”为其它。（11）PSTRXB（字段：性别），“1”为男性，“2”为女性。（12）PSTRXL（字段：学历），“01”为初中及以下，“02”为高中/中专，“03”为大专/本科，“04”为硕士及以上。（13）PSTRZY（字段：职业），“01”为政府部门，“02”为教科文，“03”为金融，“0

11、4”为商贸，“05”为房地产，“06”为制造业，“07”为自由职业，“08”为其它。（14）PSFRZL（字段：法人代表证件类型）、PSJRZL（字段：经办人证件类型）取值同 PSTRZL。中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第6页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 2.2 批量开户确认库批量开户确认库 KFPZHB.DBF 序号 序号 字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 1 PHGLRM 管理人代码 C 2 2 PHDLRM 代理人代码 C 3 3 PHSQRQ 申报日期 D CCY

12、YMMDD 4 PHSQDH 申请单号 C 10 5 PHYKHH 客户号 C 12 6 PHJYZH 交易帐户 C 17 7 PHJJZH 基金账户 C 12 8 PHYWLX 业务类型 C 3110 9 PHTARQ TA 确认日期 D CCYYMMDD 10 PHFHDM 返回代码 C 4 11 PHBYBZ 备用标志 C 1 说明：通过该接口库，向管理人及时反馈批量开户确认回报。（1）PHJJZH 是中国结算 TA 为投资人开立的基金帐户。（2）PHFHDM：0000为批量开户成功，否则，开户失败。3 批量份额调整接口规范 3 批量份额调整接口规范 3.1 批量份额调整申请库批量份额调

13、整申请库 KFPTSQ.DBF 序号 序号 字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 1 TSSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD 2 TSSQDH 申请单号 C 10 3 TSYKHH 客户号 C 12 4 TSJJZH 基金账户 C 12 5 TSDLRM 代理人代码 C 3 6 TSXW 席位 C 6 7 TSJYZH 交易账户 C 17 8 TSJJDM 基金代码 C 6 9 TSQRRQ 原确认过户日期 D CCYYMMDD 10 TSCYFE 调整份额 N 16,2 11 TSHFE 调整未收费份额 N 16,2 12 TSJFLX 基金收费模式

14、C 1 13 TSCNAV 成本价 N 6,4 14 TSFHFS 分红方式 C 1 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第7页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 序号 序号 字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 15 TSBYBZ 备用标志 C 10 说明：基金管理人要在 T 日 9:30 之前（注意要提前与业务部门通报该操作），通过该接口文件上报批量份额调整数据。(1)TSSQRQ：是管理人提交批量份额调整的申请日期.(2)TSSQDH：是管理人提交份额批量调整的申请单号，组成原则是

15、：XXNNNNNNNN，其中 XX：是管理人代码 2 位，如鹏华：06，NNNNNNNN 是 8为顺序号，从 00000001 开始。该申请单号不能重复。(3)TSYKHH：是投资人在基金公司处的唯一标识,可以为空。(4)TSJJZH：是中国结算 TA 对投资人开立的基金帐户,场外基金帐户长度 12 位.对于场内帐户,使用股票帐户,长度为 10 位(右对齐,左补 2 为空格)。(5)TSDLRM：是销售人 3 位代。码，使用证监会分配的 3 位代码。对于 10 位股票帐户,该字段为空；12 位基金账户必须填写对应销售人代码。(6)TSXW:席位代码，当基金账户为 12 位，该字段为空；当基金账

16、户为 10 位股票账户时，必须填写股票账户对应的席位。(7)TSJYZH：是投资人在销售人处的交易帐户,对于场外 12 位基金帐户,该字段可以填写或为空;对于场内 10 位股票帐户,该字段为空。(8)TSJJDM：是份额调整对应的基金代码。(9)TSQRRQ：是管理人对份额调整(调增或调减)指定登记过户日期,该日期不能大于申请日期。(10)TSCYFE：是管理人批量调整份额,份额大于零为份额调增,份额小于零为份额调减。(11)TSHFE：是批量调整份额时,对应的后份额(未收费份额)的调整份额,当基金为前收费时,该份额为零。(12)TSJFLX：表示基金的收费模式，前收费Q，后收费H。(13)T

17、SCNAV：当基金收费类型是H时，该成本价表示该份额在原基金公司TA 确认时基金单位净值,当是Q，该字段可不添。中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第8页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001(14)TSFHFS：分红方式，1 为现金，0 红利再投（红股）证监会接口标准(分红方式只针对基金帐户，当同一基金帐户在原基金公司 TA 的不同确认日上都有份额，那么，系统按申报的顺序只记录最后一笔记录中的分红方式。注意:如果只单纯对份额进行调整,该字段必须为空.注意:如果只单纯对份额进行调整,该字段必须为空.(15)TSBYBZ:备用

18、标志，暂不使用。3.3 批量份额调整确认库批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF 序号 序号 字段名 字段名 字段描述 字段描述 类型 类型 长度 长度 备注 备注 1 THSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD 2 THSQDH 申请单号 C 10 3 THJJZH 基金账户 C 12 4 THDLRM 代理人代码 C 6 5 THXW 席位代码 C 6 6 THJYZH 交易账户 C 17 7 THJJDM 基金代码 C 6 8 THTARQ TA 确认日期 D CCYYMMDD 9 THFHDM 返回代码 C 4 说明：该接口库用于返回 TA 处理管理人批量份额调整后的确认结果。(1

19、)字段 1-7 说明参照申请库。(2)THTARQ：是中国结算 TA 批量调整确认日期。(3)THFHDM：是调整处理结果，0000为成功，其他为失败。中国证券登记结算有限责任公司 工程技术标准 第9页 共9页 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范 KFJJ-WBJK-001 Ver 1.1 版本变更内容说明 Ver 1.1 版本变更内容说明 Ver 1.1 针对封闭式基金转开放业务的需要进行修订。为适应封闭转开放传送场内份额登记的席位以及批量调减的情况，主要修订以下方面：一、批量份额调整申请库（KFPTSQ.DBF）增加了 TSXW（字段：席位），用于基金管理人申报场内十位股票帐户份额对应席位。调整 TSCYFE（字段：调整份额），可申报负数用于表示份额调减。二、批量份额调整确认库(KFPTHB.DBF)增加了 TSXW（字段：席位），用于基金管理人申报场内十位股票帐户份额对应席位。