1华富收益增强债券型证券投资基金2008年度第4季度报告.pdf
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1、分级债券基金季报 1 华富收益增强债券型证券投资基金 2008 年度第 4 季度报告 2008-12-31 基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2009 年 1 月 23 日 分级债券基金季报 21 重要提示 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2009 年 1 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
2、漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期间为 2008 年 10 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日。2 基金产品概况 2 基金产品概况 基金简称:华富收益增强 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2008-05-28 报告期末基金份额总额:408,152,644.46 份 投资目标:本基金主要投资于固定收益类产品,在维持资产较高流动性、严格控制投资风险、获得债券稳定收益的基础上,积极利用各种稳健的金
3、融工具和投资渠道,力争基金资产的持续增值。投资策略:本基金以系统化研究为基础通过对固定收益类资产的主动配置获得稳定的债券总收益,并通过新股申购、转债投资等品种的主动投资提升基金资产的增值效率。投资策略主要包括纯固定收益、新股申购、转债投资等。业绩比较基准:中信全债指数 风险收益特征:本基金属于债券型证券投资基金,预期其长期平均风险和收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。基金管理人:华富基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 华富收益增强 A 华富收益增强 B 下属两级基金的交易代码 410004 410005 报告期末下属两级基金的份额总额
4、307,107,175.89 份 101,045,468.57 份 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2008 年 10 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日)A 类 B 类 1本期已实现收益 13,931,723.262,470,858.43分级债券基金季报 32本期利润 19,740,485.733,653,784.683加权平均基金份额本期利润 0.0573 0.04934期末基金资产净值 325,516,488.31106,835,581.465期末基金份额净值 1
5、.05991.0573注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 A 类 阶段 净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)(3)(2)(4)过去
6、三个月 5.56%0.21%4.41%0.13%1.15%0.08%B 类 阶段 净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)(3)(2)(4)过去三个月 5.46%0.21%4.41%0.13%1.05%0.08%3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 -1.0%0.0%1.0%2.0%3.0%4.0%5.0%6.0%7.0%8.0%9.0%2008-052008-062008-07200
7、8-082008-092008-102008-112008-12业绩比较基准累计收益率华富收益增强A债券基金累计净值收益率 分级债券基金季报 4-1.0%0.0%1.0%2.0%3.0%4.0%5.0%6.0%7.0%8.0%9.0%2008-052008-062008-072008-082008-092008-102008-112008-12业绩比较基准累计收益率华富收益增强B债券基金累计净值收益率 注:根据基金合同的规定,本基金投资债券、货币市场工具等固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的 80%,投资股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。本基金投资于现金或者到期
8、日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不直接在二级市场买入股票等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购和新股增发,并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票。本基金还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。本基金合同生效未满一年。本基金建仓期为 2008 年 5 月 28 日至 11 月28 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限说明 吴圣涛 本基金基金经理、华富成
9、长趋势基金基金经理 2008 年 05月 28 日-七年 武汉大学商学院硕士,历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、资产管理部投资经理,国泰人寿保险有限公司投资部副主任、投资部经理。曾刚 本基金基金经理、华富货币基金基金经理 2008 年 05月 28 日-八年 中国科技大学学士,清华大学 MBA,先后在红塔证券自营业务总部、汉唐证券债券业务总部、华宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究;2005 年7 月任上海电气财务公司资产管理部经理助理,负责固定收益投资。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管
10、理人认真遵循中华人民共和国证券投资基金法及相关法律法规,对本基金的管理始终按照基金合同,招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的分级债券基金季报 5交易行为合法合规,未发现异常情况;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回、注册登记业务均按规定的程序进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人在报告期内严格执行了证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见以及本公司公平交易制度的相关规定,在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。4.3
11、.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 无 4.3.3 异常交易行为的专项说明 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内无异常交易行为发生。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、业绩表现 本基金于 2008 年 5 月 28 日正式成立。华富收益增强 A 本季度的净值增长率为 5.56%,华富收益增强 B 本季度的净值增长率为 5.46%。2、行情回顾及运作分析 四季度全球金融危机加剧,流动性趋紧,国际金融巨头陷入困境,对实体经济和外贸的不利影响
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- 收益 增强 债券 证券 投资 基金 2008 年度 季度 报告
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